1、期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编 10（无答案）一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，( )向住所地中国证监会所出机构报送期货投资咨询业务信息。2012 年 11 月真题（A）每周（B）每月（C）每季（D）每年2 根据期货营业部管理规定(试行)，期货营业部信息公示栏内的有关信息发生变化的，营业部应当于变化之日起( )内对营业场所公示信息进行变更。2012年 9 月真题（A）10 个工作日（B） 1 个月（C） 5 个工作日（D）3 人工作日3 期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过( )，
2、查询期货交易结算结果和有关期货交易的其它信息。2012 年 5 月真题（A）期货保证金安全存管监控机构查询服务系统（B）期货交易自助系统（C）中国期货业协会网站（D）期货电子邮局4 下列关于期货营业部负责人离任审计的说法，正确的是( )。2012 年 11 月真题（A）应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计（B）离任审计报告应当在营业部负责人离任之日起 2 个月内报送（C）期货公司董事长、总经理、首席风险官应当在离任审计报告上签字确认（D）期货公司应当聘请会计师事务所开展全面离任审计5 期货公司应当对营业部实行统一财务管理和会计核算，下列表述正确的是( )。2013 年 3
3、月真题（A）期货公司必须建立统一的网络财务软件结算系统（B）营业部原始凭证的合法性和真实性由期货公司统一进行审核（C）营业部需要将原始凭证和记账凭证提交期货公司的，应当留存复印件或电子文档（D）营业部的财务印章和空白凭证由期货公司统一保管6 期货从业人员执业行为准则(修订)是中国期货业协会对期货从业人员进行( )的主要依据。2013 年 3 月真题（A）刑事制裁（B）纪律惩戒（C）行政处分（D）民事制裁7 期货从业人员执业行为准则(修订)中所称机构不包括( )。2012 年 11 月真题（A）期货交易所（B）期货公司（C）期货投资咨询机构（D）为期货公司提供中间介绍业务的机构8 根据期货从业人
4、员执业行为准则(修订)，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责，诚实守信，恪尽职守。2012 年 11 月真题（A）主管部门（B）所在机构的股东（C）期货交易各方（D）中国证监会9 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，( )。2012 年 9 月真题（A）为投资者创造最大权益（B）最大限度地维护投资者利益（C）保证投资者满意（D）维护投资者的合法权益10 以下关于期货从业人员执业行为规范的表述中错误的是( )。2010 年 11 月真题（A）抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为（B）当自身利益与客户利益存在潜在利
5、益冲突时，应当回避（C）充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证（D）保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益11 禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的?( )2010 年 5 月真题（A）为期货公司提供中间介绍业务的机构（B）期货公司（C）期货投资咨询机构（D）中国期货业协会12 期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。2012 年 11 月真题（A）以本人或者他人名义从事期货交易（B）代理客户从事期货交易（C）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险（D）为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证13
6、根据期货从业人员执业行为准则(修订)，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( ) 。2012 年 11 月真题（A）报告中国期货业协会（B）报告中国证监会派出机构（C）报告期货交易所（D）及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险14 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )与投资者协商，采取办法妥善予以解决。2012 年 9 月真题（A）所在地期货交易所（B）所在期货经营机构（C）中国期货业协会（D）所在地中国证监会派出机构15 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是( )。2012 年 11 月真题（A）是否
7、承担责任由中国期货业协会决定（B）应当承担相应责任（C）如损失小，可不承担责任（D）是否承担责任由中国证监会决定16 根据刑法修正案，擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为( )。2012 年 9 月真题（A）十年以上有期徒刑（B）三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金（C）拘役（D）三年以下有期徒刑，二万元以上二十万元以下罚金17 银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的 ( ) 。2012 年 11 月真题（A）处三年以上有期徒刑（B）处五年以下有期徒刑或者拘役（C）处三年以下有期徒刑或者拘役（D）处五年以上有期徒刑18 人民法院
8、审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的 ( )责任，并维护期货市场秩序。2013 年 3 月真题（A）市场（B）风险（C）故意（D）过失19 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否( )。2012 年 3 月真题（A）有损失（B）违法（C）有过错（D）提起诉讼20 下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是( )。2012 年 11 月真题（A）期货经纪合同约定的手续费低于经营成本（B）期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案（C）期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求（D）未取得金融期货业务资格的期
9、货公司从事金融期货业务21 期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，( )。2012 年 6 月真题（A）客户不承担责任（B）应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担（C）期货公司与客户各自承担 50的责任（D）期货公司承担主要赔偿责任22 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是( )。2010 年 11 月真题（A）即使客户追认，期货公司责任也不能免除（B）期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外（C）由非受托人承担赔偿责任，期货公司承担保证责任（D）由非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担次要赔偿责任23 客户下达的交易指令( )的，期货
10、公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。2012 年 3 月真题（A）没有开平仓方向（B）没有数量（C）没有有效期限（D）没有交易所名称二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。24 期货投资咨询业务人员应当与( )等业务人员岗位独立，职责分离。2012 年11 月真题（A）风险控制（B）交易、结算（C）财务（D）技术25 期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有( )。2012 年 9 月真题（A）应当保护他人的知识产权（B）在开展期货信息传播活动后，期货公司及其
11、从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案（C）应当遵守金融信息传播相关规定（D）应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格26 下列关于期货营业部岗位设置和人员配备的说法，正确的是( )。2012 年 9月真题（A）营业部业务岗位应当有专职的工作人员（B）营业部岗位设置应当确保前、中、后台业务分开（C）营业部财务岗位工作人员应当具有会计从业资格证书（D）除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于 6 人27 根据期货营业部管理规定(试行)，下列关于期货营业部开户及合同管理的表述，错误的有( ) 。2012 年 9 月真题（A）营业部使用的期货经纪合同可以不连续编号（B）客户开户资料必须由营业部负
12、责人进行复核并签字留痕（C）营业部签署的期货经纪合同应当一式四份（D）营业部将客户开户资料报送至期货公司总部后，无须再留有任何资料28 期货公司应当对营业部实行统一结算，下列表述正确的有( )。2012 年 3 月真题（A）营业部应当按合同约定及期货公司规定向客户提供结算账单（B）营业部应当于每日收市后，核对客户的手工出入金情况（C）营业部应当于每日收市后，核对客户的电话委托交易情况（D）营业部可以承担部分结算任务29 期货公司应当对营业部实行统一资金调拨，下列表述正确的有( )。2012 年11 月真题（A）期货公司应当对营业部保证金专用账户资金进行实时监控（B）客户通过非银期转账方式出金的
13、，由营业部负责人审核后即可出金（C）期货公司统一管理客户银期转账出金操作（D）营业部无权调拨其保证金专用账户的资金30 下列关于期货营业部合规检查的表述，正确的是( )。2012 年 5 月真题（A）期货公司合规检查部门应当每两年对营业部进行一次现场检查（B）合规检查应当包括对营业部信息技术系统运行情况进行检查（C）期货公司应当将合规检查情况和发现的问题报告营业部所在地证监局（D）期货公司应当于每年 3 月底前将上一年度的营业部合规检查报告报住所地证监局31 制定期货从业人员执业行为准则(修订)的目的有( )。2012 年 11 月真题（A）维护期货市场秩序（B）促使期货从业人员提高职业道德和
14、业务素质（C）规范期货从业人员执业行为（D）保障期货从业人员执业安全32 期货从业人员执业行为准则(修订)对期货从业人员( )作了规定。2013年 3 月真题（A）执业纪律（B）职业品德（C）专业胜任能力（D）职业责任33 以下适用期货从业人员执业行为准则(修订)的人员有( )。2012 年 9 月真题（A）期货交易所结算部总监（B）期货投资咨询机构咨询师（C）期货公司总经理（D）期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人34 根据期货从业人员职业行为准则(修订)，期货从业人员在( )，应当遵守保守秘密的行为准则。2010 年 9 月真题（A）其所服务的期货投资者与期货公司签订的 期货经纪合同终
15、止后（B）调任所在期货经营机构的其他部门后（C）执业过程中（D）调离所在期货经营机构后35 根据期货从业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有( )。2010 年 9 月真题（A）内幕交易（B）操纵期货交易价格（C）欺诈投资者（D）编造并传播有关期货交易的虚假信息36 下列( ) 的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。2010 年 9 月真题（A）期货投资者咨询机构（B）期货交易所的非期货公司结算会员（C）期货公司（D）为期货公司提供中间介绍业务的机构37 为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括( )。2012 年 5 月真题（A）代理客户从事期货交易（B）
16、划转期货保证金（C）存取期货保证金（D）收付期货保证金38 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当( )。2012 年 9 月真题（A）客观地告知投资者期货投资的特点（B）诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险（C）了解投资者的财务状况（D）缴纳服务保证金39 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当( )。2010 年 11 月真题（A）勤勉尽责、独立客观（B）投资分析及投资建议要有合理、充足的依据（C）要严格区分客观事实与主观判断（D）对重要事实予以暗示40 期货从业人员在执业过程中应当( )。2012 年 5 月真题（A）以投资利益最大化为原则，不受授权范围的限制（B）根
17、据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时间（C）按照其职责范围，对要求了解交易情况的投资者，尽快给予答复（D）保护投资者合法利益41 期货从业人员执业行为准则(修订)规定了竞业准则的标准与注意事项，其中，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括( )。2012 年 11 月真题（A）贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员（B）利用与有关组织的关系进行业务垄断（C）夫妻双方分别供职于两个不同的期货经营机构（D）给予长期合作客户手续费优惠42 期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者期货从业人员执业行为准则(修订)，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是( )。2012 年 11 月真题（A
18、）其他期货从业人员（B）其他期货经营机构（C）聘用期货从业人员的期货经营机构（D）投资者43 期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节显著轻微，且没有造成后果的，( ) 。2012 年 11 月真题（A）中国期货业协会予以公开谴责（B）可免于纪律惩戒（C）由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育（D）由中国证监会予以批评教育三、判断是非题请判断下列各题正误。44 期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告。 ( )2010 年 11 月真题（A）正确（B）错误45 期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微的，予以警告
19、，警告向其所在机构发出。( )2012 年 11 月真题（A）正确（B）错误46 期货从业人员为暂不符合股指期货投资者适当性标准的客户申请股指期货交易编码的，应当在客户满足标准后再允许其交易。( )2010 年 5 月真题（A）正确（B）错误47 非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一定款额的罚金。( )2010 年 5 月真题（A）正确（B）错误48 单位犯证券、期货内幕交易，泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒
20、刑或者拘役。( )2012 年 11 月真题（A）正确（B）错误49 公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收益，数额较大的，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，数额巨大的，处 3 年以上有期徒刑，可以并处没收财产。( )2012 年 9 月真题（A）正确（B）错误50 根据刑法修正案(六)，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，可能构成操纵证券、期货市场罪。( )2012 年 3 月真题（A）正确（B）错误51 根据刑法修正案(六)，期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他
21、委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金。( )2012 年 6 月真题（A）正确（B）错误52 期货公司可以在合同中与客户约定，高于客户指令价卖出或者低于客户指令买入的差价利益归期货公司所有。( )2012 年 9 月真题（A）正确（B）错误53 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。( )2012 年 5 月真题（A）正确（B）错误54 期货交易所为债务人时，债权人请求冻结、划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金，人民法院不予支持。( )2012 年 1
22、1 月真题（A）正确（B）错误55 对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司不得为其申请开立股指期货交易编码。 ( )2011 年 5 月真题（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。55 某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。2010 年 9 月真题根据上述资料。
23、请回答以下问题。56 期货公司上述行为中，违反有关规定的是( )。（A）对客户进行强行平仓（B）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易（C）未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算（D）未按规定履行报告义务57 期货公司在编制风险监管报表时，下列表述正确的是( )。（A）客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本（B）未足额追加的客户保证金应当按中国证监会规定的保证金标准计算（C）未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算（D）未足额追加的客户保证金不包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户穿仓形成的对期货公司的债务57 某期货公司为进行广告宣传，新设计印制了一批宣
24、传材料，并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司之后，小王决定开户进行期货交易。由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合约。2012 年 3 月真题根据上述事实。请回答以下问题。58 关于期货公司所制作的宣传资料，下列表述正确的是( )。（A）应在发布之前报监管部门审查，审查通过后才能使用（B）应在发布后报监管部门备案（C）应在发布前报监管部门备案（D）只要宣传内容符合监管部门的要求，不需改选审查或备案程序59 关于期货交易账户，下列做法中错误的是( )（A）小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户（B）期货公司审查身份证的复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给小王开户（C）期货公司可先为小王开户，持其身份证原件补办后，再补办身份审查程序（D）未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
