1、期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编 6（无答案）一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求( )的意见。2010年 9 月真题（A）中国期货业协会（B）中国证监会（C）期货保证金安全存管监控机构（D）中国证监会派出机构2 下列拟持有期货公司 5以上股权的企业，不符合条件的是( )。2013 年 3 月真题（A）丙企业实收资本和净资产均达到 2 亿元（B）乙企业或有负债净占净资产的 40（C）丁企业实收资本和净资产分别为 3500 万元和 1500 万元，最近 2 个会计年度内有 1 个会计年度盈利（D）甲企业
2、净资产占实收资本的 503 下列拟持有期货公司 100股权的企业，不符合条件的是( )。2012 年 5 月真题（A）没有较大数额的到期未清偿债务（B）净资本 9 亿元（C）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施（D）近 3 年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚4 某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前两个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是( )。2010 年 9 月真题（A）公司的交易规模（B）公司风险监管指标（C）公司的客户数量（D）公司的发展规划5 下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是( )。2010 年 9 月真题（A）单个股
3、东的持股比例增加到 3（B）有关联关系的股东合计持股比例增加到 5（C）单个股东的持股比例增加到 1（D）有关联关系的股东合计持股比例增加到 36 期货公司没立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在 ( )上公告。 2010 年 9 月真题（A）期货公司网站（B）中国期货业协会网站（C）期货交易所网站（D）中国证监会指定的报刊或者媒体7 下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是( )。2010年 11 月真题（A）期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当通知期货公司（B）期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当向期货公司住所地证监
4、会派出机构提交书面报告（C）期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司（D）期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施，应当通知期货公司8 下列关于期货公司董事会的表述，错误的是( )。2010 年 9 月真题（A）董事会会议记录应当真实、准确、完整（B）董事会每年应当至少召开两次会议（C）融资期货公司可以不设董事会（D）期货公司必须设立董事会9 期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保( )。2010年 9 月真题（A）公司利益不受损害（B）客户的损失得到相应的补偿（C）减少客户损失（D）客户利益优先10 期货公司应当在期货经纪
5、合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过( )查询其从业人员资格公示信息。2010 年 11 月真题（A）中国证监会网站（B）中国证监会派出机构网站（C）中国证监会指定媒体（D）中国期货业协会网站11 下列关于客户交易指令下达的表述，错误的是( )。2010 年 9 月真题（A）以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单（B）以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音（C）以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令（D）客户需要委托他人办理下达指令的，应当在期货经纪合同中指定受托人12 下列关于交易结算报告的提供和查询的表述，错误的是(
6、 )。2010 年 5 月真题（A）期货公司应当提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询提货交易结算结果（B）客户应当按照期货交易所规定的时间和方式查询交易结算报告的内容（C）客户应当按照期货经纪合同约定的时问和方式查询交易结算报告的内容（D）期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告13 下列关于客户投诉方面的表述，错误的是( )。2010 年 9 月真题（A）客户投诉档案应当至少保存 20 年（B）期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案 （C）期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档（D）期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度14 下列关于期货公
7、司与客户关系的表述中，错误的是( )。2010 年 9 月真题（A）期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度（B）期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，只能提请期货交易所调解处理（C）除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密（D）期货公司应当建立客户资料档案15 下列关于客户资产保护的表述，错误的是( )。2010 年 9 月真题（A）客户开立期货保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案（B）期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况（C）严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金（D）客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证
8、金的期货结算账户16 下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是( )。2010 年 11 月真题（A）期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息（B）期货公司期货保证金账户通过期货保证金安全存管监控机构网站披露（C）期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查（D）期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管机构备案17 关于结算担保金和准备金的表述，错误的是( )。2012 年 11 真题（A）期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金（B）期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金（C）期
9、货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算准备金（D）期货公司应当维护最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证会的安全18 下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，错误的是( )。2012 年 6 月真题（A）自开户之日起一定期限内，期货公司应当向其住所地的中国证监会派出机构备案（B）期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况（C）期货公司应当定期向独立董事提交专项报告（D）期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。19 期货
10、公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得( )。2012 年 6 月真题（A）占用期货公司资产（B）挪用客户保证金（C）滥用权利（D）损害客户的合法权益20 根据期货公司管理办法，下列选项中，对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有( ) 。2010 年 6 月真题（A）控股股东的公司治理情况（B）控股股东近期是否受过行政处罚（C）控股股东的内部控制制度（D）控股股东的净资产21 期货公司单个股东的持股比例增加到 5因而申请股权变更时，需要满足的条件有 ( )。 2010 年 9 月真题（A）拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形（B）期货公司与股东之间不得交叉持股（C）期货公司可以为股
11、权受让方提供一定的财务支持（D）受让方应当符合持有相应股权的法定条件22 期货公司在变更注册资本时，应当充分考虑的情况有( )。2010 年 11 月真题（A）受让股权的股东是否符合规定的条件（B）增加出资的股东是否符合规定的条件（C）变更注册资本后的净资本和其他财务指标是否满足风险监管指标标准（D）变更后注册资本是否满足所从事的期货业务的注册资本最低限额23 期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。2010 年 9 月真题（A）依法合规经营（B）风险监管指标标准（C）客户资产保护（D）公司治理和内部控制24 期货公司与其控股股东在( )方面应当严格分开，独立经营，独立核算。2010
12、年 11 月真题（A）财务（B）人员（C）资产（D）场所25 下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是( )。2010 年 9 月真题（A）期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东（B）公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告（C）中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东（D）期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告26 下列关于期货公司营业部经营管理的表述，正确的有( )。2010 年 9 月真题（A）期货公司可以将营业
13、部委托给他人经营管理（B）期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程（C）期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理（D）期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部27 下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有( )。2010 年 9 月真题（A）期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示（B）期货公司应当在期货经纪合同中约定风险的标准、条件及处置措施（C）期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书（D）期货交易风险说明书由期货公司参照中国证监会制定的格式文本制定28 根据期货公司管理办法，期货公司应当在其营业场所备置
14、( )，供客户查阅。2012 年 9 月真题（A）期货交易相关法规（B）期货公司高级管理人员简历（C）期货交易所业务规则（D）期货公司股东名额29 下列关于期货交易结算的表述，正确的有( )。2010 年 9 月真题（A）客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容（B）期货公司对客户进行结算，经与客户协商一致，结算科目的内容、格式、处理方式（C）期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构得结算结果对客户进行当日结算（D）期货公司应当建立结算数据的备份制度30 下列关于交易结算报告的表述，正确的有( )。2010 年 11 月真题（A）客户对交易结算报告的内容无异议的
15、，应当按照期货经纪合同的约定的方式确认（B）客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时问内向期货公司提出书面异议（C）客户对交易结算报告的内容有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时、间内予以核实（D）客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认31 下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中，正确的有( )。2012 年 11 月真题（A）客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续（B）期货公司不得将客户未注销的资金号借给他人使用（C）经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用（D）有关销户的客户资料档案
16、应当自期货经纪签订之日起至少保存 20 年32 期货公司破产或者清算时，( )不属于破产财产或者清算财产。2010 年 11 月真题（A）席位费（B）客户保证金（C）期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的核算准备金（D）客户充抵保证金的其他资产33 期货公司开立、变更或者撤销期货保征金账户的，应在当日向( )备案。2010 年 9 月真题（A）期货保证金安全存管监控机构（B）中国期货业协会（C）其住所地的中国证监会派出机构（D）期货交易所34 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以( )垫付，不得占用其他客户的保证金。2010 年 9 月真题（A）自有资金（B）风险准备金
17、（C）交易保证金（D）结算相保金35 中国证监会对下列取得( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。2010 年 9 月真题（A）财务负责人（B）副总经理（C）总经理（D）首席风险官36 期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守( )。2010 年 5 月真题（A）公司章程（B）行业规范（C）自律规则（D）中国证监会的规定37 依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构是( )。2010 年 9 月真题（A）中国期货保证金监控中心（B）中国证监会（C）中国期货业协会（D）期货交易所38 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，依法应当具备的条件有( )。 2010 年
18、 6 月真题（A）良好的职业道德（B）诚实守信的品质（C）履行职责所必需的经营管理能力（D）具有硕士研究生以上学历39 下列人员中不得担任期货公司独立董事的有( )。2012 年 6 月真题（A）期货公司监事（B）期货公司控股股东（C）期货公司员工的配偶（D）2 年前曾担任期货公司的法律顾问三、判断是非题请判断下列各题正误。40 取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当向所在地中国证监会派出机构申请从业资格。( )2010 年 6 月真题（A）正确（B）错误41 从事期货经营业务的机构可以任用无从业资格的人员临时从事期货业务。( )2010 年 9 月真题（A）正确（B）错误42
19、 期货经营机构的相关期货业务许可被注销的，由中国期货业协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。( )2012 年 5 月真题（A）正确（B）错误43 取得期货从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。( )2010 年 6 月真题（A）正确（B）错误44 期货从业人员不得以本人名义从事期货交易。( )2010 年 5 月真题（A）正确（B）错误45 期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制。( ) 2010 年 6 月真题 （A）正确（B）错误46 中罔期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉
20、机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。( )2010 年 6 月真题（A）正确（B）错误47 由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。( )2010 年 9 月真题（A）正确（B）错误48 期货公司的董事会拟根据公司的章程依法提名并拟聘任张某为本公司首席风险官，在开董事会时，公司独立董事王某未请假，也未授权他人代为出席会议，董事会经多数董事表决同意可形成提名和聘任决议。( )2010 年 11 月真题（A）正确（B）错误49 期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方
21、泄露期货公司的商业秘密和客户信息。 ( )2010 年 5 月真题（A）正确（B）错误50 期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验，可以任命李某兼任该部门负责人。( )2012 年 6 月真题（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。50 某期货公司的股东 A 集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押，该期货公司董事王某因涉嫌洗钱被批准逮捕。2012 年 11月真题根据上述事实。请回答以下问题。51 下列关于 A 集团公司质押期货公司股权的表述，正确的是 ( )。（
22、A）期货公司股权不得质押，上述质押无效（B） A 集团公司应当在规定时间内通知期货公司（C） A 集团公司的股权质押应当经监管机构批准（D）期货公司应当在规定时间内向监管机构报告52 对于王某被捕，下列说法正确的是( )。（A）期货公司应当立即书面通知全体股东（B）期货公司应当立即向监管机构报告（C）期货公司应当立即向期货交易所报告（D）期货公司应当立即发布公告向社会披露52 某期货公司为进行广告宣传，新设计印制了一批宣传材料，并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司之后，小王决定开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公
23、司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同。2012 年 9 月真题根据上述事实，请回答以下问题。53 关于期货公司新制作的宣传材料，下列表述正确的是( )。（A）应在发布前报监管部门备案（B）只要宣传符合监管部门的要求，不需履行审查或者备案程序（C）应在发布后报监管部门备案（D）应在发布之前报监管部门审查，审查通过后才能使用54 关于期货交易账户，下列做法错误的是( )。（A）期货公司可先为小王开户，等其身份证原件补办后，再补办身份审查程序（B）未出具身份证原件，期货公司应当不予开户（C）期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户（D）公司向小王讲解期货交易的过程与风险并签订 期货经纪合同
