1、期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编 7（无答案）一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是( )。2012 年 6 月真题（A）监事会主席（B）独立董事（C）董事长（D）营业部负责人2 下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件的是( )。2012 年 9 月真题（A）具有硕士学位（B）通过中国证监会认可的资质测试（C） 5 年以上的期货从业经历（D）期货从业人员资格3 下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是( )。 2013 年 3 月真题（A）具有期货从业人员资格（B）具有大学本
2、科以上学历或者取得学士以上学位（C）通过中国证监会认可的资质测试（D）具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验4 下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件?( )2010 年9 月真题（A）因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾 5 年（B）因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾 5 年（C）因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾 5 年（D）被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾 2 年5 期货公司营业部负责人的任职资格应由( )核准。2010 年 11 月真题（A）期货
3、公司住所地的期货业协会（B）中国期货业协会（C）营业部所在地的中国证监会派出机构（D）期货公司住所地的中国证监会派出机构6 期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。2010 年 5 月真题（A）1（B） 5（C） 3（D）27 下列机构任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法的是( )。2013 年 3 月真题（A）期货交易所自营会员（B）中国期货业协会（C）期货交易所（D）期货公司8 根据期货从业人员管理办法，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是( )。 2012 年 9 月真题（A）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员（B）中国期货业协
4、会工作人员（C）期货保证金安全存管监控机构工作人员（D）中国证监会工作人员9 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。2012 年 6 月真题（A）15（B） 10（C） 30（D）510 当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持 ( )原则。2010 年 6 月真题（A）客户合法利益优先（B）公司合法利益优先（C）公司利益不受损害（D）减少客户损失11 期货公吲管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当( )。 2010 年 9 月真题（A）先予执行，然后按照
5、所在内部程序向高级管理人员或者董事会报告（B）予以抵制，并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告（C）予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告（D）先予执行，然后向中国期货业协会报告12 中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新( )。2012 年 3 月真题（A）从业资格注册、考试成绩等信息（B）从业资格注册、诚信记录等信息（C）从业人员注册、工作业绩等信息（D）从业人员注册、客户服务等信息13 期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当( )。2010 年 9 月真题（A）及时移送中国证监会处理（B）作出行政处罚（C）给予最
6、严厉的纪律处分，以代替行政处罚（D）及时向期货交易所发出行政处罚建议书14 中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应当及时在( )公示。2012 年 5 月真题（A）中国期货业协会网站（B）期货交易所网站（C）中国证监会指定报刊（D）中国证监会网站15 期货从业人员违反期货从业人员管理办法，中国证监会及其派出机构可以( )。 2012 年 6 月真题（A）采取责令改正、监管谈话等措施（B）暂停其期货从业资格（C）进行调查，给予纪律惩戒（D）进行调查，限制其人身自由16 未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由( )责令改正，给予警告，单处或者并处 3 万元以下罚款。2010 年 1
7、1 月真题（A）中国证监会（B）期货保证金安全存管监控机构（C）期货交易所（D）期货交易业协会17 期货从业人员被迫执行违法违规指令，在( )情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。2012 年 11 月真题（A）公开声明的（B）辞职的（C）向期货交易所报告的（D）依法履行了报告义务的18 首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向( )负责。2012 年 3 月真题（A）期货公司监事会（B）期货公司董事会（C）期货公司股东会（D）期货公司总经理二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。19 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，期货公司高级管理人员应当遵
8、守的行为规则包括( )。2012 年 5 月真题（A）维护客户的合法利益（B）谨慎地在职权范围内行使职权（C）维护公司的合法利益（D）诚信原则20 期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有( )。2010年 6 月真题（A）总经理被暂停职务（B）总经理被撤销任职资格（C）总经理被认定不适当人选而被解除职务（D）总经理辞职21 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法，上述机构包括( ) 。2010 年 9 月真题（A）期货交易所的非期货公司结算会员（B）从事外汇期货交易的商业银行（C）期货交易所的期货公司结算会员（D）期货投资咨询机构22 以下不属于期
9、货从业人员管理办法所称的“期货从业人员” 的有( )。2012 年 11 月真题（A）期货投资咨询机构的专职咨询师刘某（B）从事境内套期保值业务的某国有企业生产科科长张某（C）交割仓库的总经理李某（D）期货公司的司机王某23 有权管理期货从业人员的单位有( )。2012 年 9 月真题（A）中国证监会派出机构（B）期货保证金安全存管监控机构（C）中国期货业协会（D）中国证监会24 以下说法错误的是( )。2010 年 11 月真题（A）未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职（B）期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请（C）通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在 6 个月
10、内申请从业资格（D）通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务25 以下哪些人不得申请期货从业资格?( )2010 年 11 月真题（A）王某 2 年前被中国保监会采取 3 年市场禁入措施（B）李某曾因违法被中国证监会采取市场禁人措施，1 年前禁入期届满（C）张某 5 年前曾被法院判处有限徒刑 1 年（D）赵某 2 年前因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格26 期货从业人员必须遵守( )。2012 年 6 月真题（A）中国期货业协会的自律规则（B）中国证监会的规定（C）期货交易所的自律规则（D）相关法律、行政法规27 期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括( )。2010 年 6 月真题（A）
11、珍惜和维护期货行业和从业人员的职业声誉（B）以本人名义从事期货交易（C）向客户充分揭示期货交易风险（D）具有良好的职业道德与守法意识28 证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。2010 年 9 月真题（A）收付期货保证金（B）划转期货保证金（C）代理客户从事期货交易（D）协助办理开户手续29 根据期货从业人员管理办法，期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员按照规定向公司报告，公司未妥善处理的，期货从业人员可以依法向 ( ) 报告。2012 年 9 月真题（A）中国证监会（B）公安机关或者检察院（C）中国期货业协会（D）新闻媒体30 中国期货业协会负责下列( )事
12、项。2010 年 11 月真题（A）组织期货从业人员后续职业培训（B）对违规期货从业人员采取罚款处罚（C）建立期货从业人员信息数据库（D）对期货从业人员实施自律管理31 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当于( ) 起 10 个工作日内向中国期货业协会报告。2012 年 3 月真题（A）处分决定作出之日（B）应当知悉该人员违法违规行为被调查处理事项之日（C）处分决定书送达之日（D）调查终结之日32 根据期货从业人员管理办法，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有( )。2010 年 9 月真题（A）从业资格考试（B
13、）执业行为准则（C）纪律惩戒（D）后续职业培训33 从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其( ) 。2010 年 9 月真题（A）警告（B）吊销期货业务许可证（C）停业整顿（D）罚款34 期货公司首席风险官管理规定(试行)的立法宗旨包括( )。2012 年 9 月真题（A）促进期货公司依法稳健经营（B）加强期货公司内部控制和风险管理（C）维护期货投资者合法权益（D）完善期货公司治理结构35 选聘首席风险官的主要判断标准有( )。2010 年 9 月真题（A）其是否符合规定的任职条件（B）其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历（C）其是否诚信守法（D）
14、其是否熟悉期货法律法规36 首席风险官张某存在下列( )情形时，期货公司董事会可以免除其职务。2010 年 5 月真题（A）利用职务便利牟取个人利益（B）滥用职权，干预公司正常经营（C）不能胜任本职工作（D）向监管部门报告公司交易部门的违规行为37 期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有 ( )。2010 年 9 月真题（A）是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则（B）在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险（C）与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定（D）是否存在非法委托或者超范围委托等情形3
15、8 期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当( )。2010 年 9 月真题（A）及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告（B）向中国期货业协会报告（C）必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告（D）不设监事会的，可报告监事39 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以( )。2010 年 11 月真题（A）免予处罚（B）减轻处罚（C）从轻处罚（D）将其作为立功表现三、判断是非题请判断下列各题正误。40 期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职
16、责人选，并按照有关规定履行相应程序。( )2012 年 9 月真题（A）正确（B）错误41 首席风险官提出辞职的，应当提前 30 日向期货公司总经理提出申请，并报告监管部门。 ( )2010 年 6 月真题（A）正确（B）错误42 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，应当免责。( )2012 年 5 月真题（A）正确（B）错误43 首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。( )2010 年 9 月真题（A）正确（B）错误44 期货公司在申请金融期货全面结算业务资格的近 2 年内因违法违规
17、经营受到刑事处罚，但是只要变更了控股股东或者实际控制人并且变更 50的高级管理人员，就可以申请金融期货全面结算业务资格。( )2010 年 9 月真题（A）正确（B）错误45 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。 ( )2012 年 3 月真题（A）正确（B）错误46 交易结算会员期货公司可以接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。( ) 2010 年 9 月真题（A）正确（B）错误47 非结算会员委托全面结算会员结算，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者结算验证后进人期货交易所。( )2010 年 5 月真题（A）正确（B）错
18、误48 全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的客户要求调整保证金标准。( )2010 年 6 月真题（A）正确（B）错误49 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后，客户未报告的，非结算会员依法应当向全面结算期货公司报告。( )2010 年 3 月真题（A）正确（B）错误50 对期货公司风险监管报表进行审计的会计师事务所及注册会计师应当对其出具审计报告所依据文件资料内容的真实性、准确性负责。( )2010 年 9 月真题（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。50 客户甲将一笔 1000 万元的资金划入期货公司从
19、事期货交易。2011 年 11 月真题根据上述事实。请回答以下问题。51 期货公司可以在( )存放甲的保证金。（A）客户髓记的期货结算账户（B）期货交易所专用结算账户（C）期货公司期货保证金账户（D）期货公司自有资金账户52 某日，客户甲需从期货公司出金 100 万元，期货公司和客户应通过( )账户进行转账。（A）期货公司备案的期货保证金账户（B）期货公司自有资金账户（C）客户登记的期货结算账户（D）期货交易所专用结算账户 52 某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。2011 年 11 月真题根据上述事实，请回答
20、以下问题。53 关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有( )。（A）王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格（B）应当既书面通知全体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告（C）王某不能同时兼任董事长、总经理（D）应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某54 关于王某的股权受让行为，下列说法正确的是( )。（A）王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职（B）王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过 5应当报请中国证监会批准（C）王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足期货公司管理办法规定的期货公司股东条件（D）王某可以受让期货公司股权，但应当取得其他股东放弃优先购买的承诺
