1、期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编 8（无答案）一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司应当根据( )提名并聘任首席风险官。2012 年 9 月真题（A）董事会（B）总经理（C）监事会（D）公司章程的规定2 首席风险官任期届满前，期货公司董事会( )。2012 年 11 月真题（A）无正当理由不得免除其职务（B）应当提前 30 日将免除决定通知本人（C）应当将免除决定报告监管部门（D）可以随时免除其职务3 下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，错误的是( )。2013 年 3 月真题（A）首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立
2、即向公司住所地监管机构报告（B）首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告（C）首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告（D）首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告4 期货公司股东、董事不能越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。2012 年 6 月真题（A）总经理（B）董事长（C）董事会（D）董事会常设的风险管理委员会5 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少 1 人的期货从业时间在 5 年以上
3、且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在( )年以上。2010 年 5 月真题（A）5（B） 4（C） 3（D）26 期货公司申请金融期货全面结算资格的最低注册资本要求是( )。2013 年 3 月真题（A）3000 万元（B） 5000 万元（C） 8000 万元（D）1 亿元7 期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。2012 年 6 月真题（A）1（B） 3（C） 4（D）68 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以为( )办理结算业务。2010年 6 月真题（A）交易所的其他交
4、易结算会员（B）其他公司的客户（C）交易所的非结算会员（D）本公司的客户9 下列关于期货保证金的表述，不正确的是( )。2010 年 9 月真题（A）非结算会员期货公州向客户收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用（B）非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有（C）非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理（D）非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理10 下列关于保证金收取标准的表述，正确的是( )。2010 年 5 月真题（A）全面结算会员期货公司向非结算会员
5、收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准（B）全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于非结算会员向客户收取的保证金标准（C）全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金（D）全面结算会员期货公司应当按照期货交易所规定的保证金标准向非结算会员收取保证金11 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当( )。2012 年 6 月真题（A）在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议（B）在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议（C）在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议（D）在期货交易
6、所规定的时间内书面向期货交易所提出异议12 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是( )。2012 年 9 月真题（A）及时向中国证监会举报（B）及时向期货交易所报告（C）对该非结算会员的持仓强行平仓（D）对该非结算会员进行公开谴责13 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低金额的，应当在( )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。2011 年 11 月真题（A）下一交易日开市前（B）当日结算后（C）期货交易所规定期限内（D）当日结算前14 根据期货公司风险监管指标管理试行
7、办法，期货公司应当在净资产计算表的附注中，充分披露( )的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。2012 年 9 月真题（A）预计负债（B）或有负债（C）或有资产（D）负债15 为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据期货公司风险监管指标管理试行办法，以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是( )。2013 年 3 月真题（A）期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期债款（B）期货公司的长期借款（C）期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款（D）期货公司的短期借款16 按照期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，期货公司应当持续符
8、合风险监管指标标准，其中净资本按营业部数量平均折算额(净资本营业部家数)不得低于人民币 ( ) 万元。2010 年 5 月真题（A）300（B） 500（C） 800（D）100017 根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司从事全面结算业务的，净资本不得低于人民币( )。2012 年 5 月真题（A）1 亿元（B） 9000 万元（C） 4500 万元（D）3000 万元18 按照期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司应当于年度终了后的( )个月内向中国证监会派出机构报送经审计的年度风险监管报表。2010 年 5 月真题（A）3（B） 2（C） 4（D）1二、多项选择题在每题给出的
9、备选项中，至少有 2 项符合题目要求。19 按照要求，首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有( )。2010 年 5 月真题（A）年度报告（B）半年度报告（C）季度报告（D）月度报告20 依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是( )。2010 年 9月真题（A）中国期货业协会（B）期货保证金安全存管监控机构（C）期货交易所（D）中国证监会21 期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有 ( )。2010 年 9 月真题（A）持续经营 2 个以上完整的会计年度（B）控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近 2 年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之
10、日起持续经营（C）近 2 年内未受过刑事处罚（D）近 2 年内未因违法违规经营受过行政处罚22 全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有( )。2010年 5 月真题（A）依据非结算会员的要求支付可用资金（B）收取非结算会员应当交存的保证金（C）收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用（D）双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形23 下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述，正确的行( )。2012 年 5月真题（A）非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时问内书面向期货交易所提出异议（B）非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的
11、内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告的确认（C）非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内头向全面结算会员期货公司提出异议（D）非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认24 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括( )。2010 年 5 月真题（A）及时向期货交易所报告（B）及时向中国期货协会报告（C）及时向中国期货业协会报告（D）按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓25 全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起
12、 3 个工作日内向( )报告。2012 年 5 月真题（A）期货交易所（B）期货保证金安全存管监控机构（C）协议双方住所地的中国证监会派出机构（D）中国期货业协会26 根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，期货公州应当建立( )。2012 年 3 月真题（A）与风险监管指标相适应的内部控制制度（B）动态的风险监控机制（C）动态的资本补足机制（D）动态的保证金监控机制27 根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司在做出以下( )决定前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。2012 年 11 月真题（A）减少注册资本（B）扩大业务规模（C）变更法定代表人（D）解聘首席风险官28 根据
13、期货公司风险监督指标管理试行办法，期货公司的风险监管指标包括( )。 2010 年 9 月真题（A）流动资产与流动负债的比例（B）资产负债率（C）净资产（D）规定的最低限额的结算准备金要求29 客户保证金未足额追加的，按照期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，期货公司应当( ) 。2012 年 5 月真题（A）在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，相应扣除未追加的保证金额（B）客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明（C）按照分类及流动性情况进行风险调整（D）在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不允许扣除未追加的保证金额30 根据期货公司风险监管指标管理试行
14、办法，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，下列情形达到风险监管指标预警标准的有( )。2010 年 11 月真题（A）负债与净资产的比例高于 120（B）净资本与净资产的比例低于 48（C）净资本低于客户权益总额的 72（D）净资本低于人民币 1800 万元31 某期货公司净资本为 2500 万元，按照期货公司风险监督指标的要求，该公司可从事的业务有( ) 。2010 年 9 月真题（A）金融期货经纪业务（B）中间介绍业务（C）商品期货经纪业务（D）金融期货交易结算业务32 根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司出现( )情形时应当向公司全体股东书面报告。2010 年 9 月真题（A
15、）风险监管指标与上月相比变动超过 20的（B）期货公司进入风险预警期的（C）风险预警期结束的（D）风险监管指标不符合标准的33 根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。2010 年 3 月真题（A）向公司出具警示函，并抄送其全体股东（B）对公司高级管理人员进行监管谈活，要求其优化公司风险监管指标水平（C）要求公司重大业务决策实施后 5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告（D）责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告34 根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，期货公司风险监管报表包括( )。 20
16、10 年 6 月真题（A）风险监管指标汇总表（B）净资本计算表（C）资产调整值计算表（D）客户分离资产报表35 依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。2012 年 11 月真题（A）中国证监会派出机构（B）中国证监会（C）中国期货业协会（D）中国证券业协会36 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。2010 年 9 月真题（A）配备必要的业务人员（B）具有满足业务需要的技术系统（C）已按规定建立期货保证金安全存管制度（D）申请日前 1 年各项风险控制指标符合规定标准37 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括( )。2010
17、年9 月真题（A）收取并划转期货保证金（B）代理交易结算（C）协助办理开户手续（D）提供期货行情信息、交易设施38 证券公司与期货公司( )中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。2010 年 9 月真题（A）协商（B）终止（C）变更（D）签订39 证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务?( )2012年 6 月真题（A）本公司控制的期货公司（B）本公司全资拥有的期货公司（C）由同一机构控制的期货公司（D）由同一机构参股的期货公司三、判断是非题请判断下列各题正误。40 在计算净资本时，期货公司“期货风险准备金”以外的其他负债项目进行调整的，中国证
18、监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。( ) 2012 年 9 月真题（A）正确（B）错误41 根据期货公司风险监管指标管理试行办法，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。( )2010年 9 月真题（A）正确（B）错误42 根据期货公司风险监督指标管理试行办法，期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认。( )2012 年 11 月真题（A）正确（B）错误43 根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应当在 5 个工作日内对公司进行现场检查。( )2010 年 5月真
19、题（A）正确（B）错误44 根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20 个工作日。 ( )2010 年 11 月真题（A）正确（B）错误45 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )2012 年 3月真题（A）正确（B）错误46 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务，应当依法取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 ( )2010 年 9 月真
20、题（A）正确（B）错误47 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，并承担基于期货经纪合同产生的连带责任。( )2010 年 6 月真题（A）正确（B）错误48 证券公司为期货公司介绍客户开户的，应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。( )2010 年 5 月真题（A）正确（B）错误49 从事介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。( )2012 年 11 月真题（A）正确（B）错误50 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。( )2010 年 11 月真题（A）正确（B）错误四、不定
21、项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。50 某证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。2013年 3 月真题根据上述事实，请回答以下问题。51 根据相关法律规定，该证券公司应当满足的条件是( )。（A）配备必要的业务人员，公司至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员（B）已建立客户交易结算资金第三方存管制度（C）净资本不低于 12 亿元（D）具有满足业务需要的系统52 该证券公司可以接受期货公司的委托从事中间介绍业务，下列关于委托的说法正确的是( ) 。（A）该公司可以接受其控股的期货公司的委托（B）该公司可以接受与其属于同一机构控
22、制的期货公司的委托（C）该公司可以接受其全资拥有的期货公司的委托（D）该公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托52 某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。2012 年9 月真题根据上述事实，请回答以下问题。53 为取得期货中问介绍业务资格，证券公司应当具备的条件包括( )。（A）必须由公司股东(大)会做出决议，同意从事介绍业务（B）必须拥有不低于 10 亿元的净资本（C）必须与期货公司保持独立经营，在财务、人员和经营场所分开隔离（D）必须全资拥有或者控股期货公司54 关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是( )。（A）证券公司可以代收客户保证金（B）客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作（C）证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续（D）期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格
