1、期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编 9（无答案）一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 按照期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司( )书面报告。2012 年 5 月真题（A）全体董事（B）全体股东（C）全体董事和全体股东（D）总经理2 证券公司开展期货介绍业务，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的 (因证券公司发债提供的反担保除外)( ) 。2013 年 3 月真题（A）25（B） 50（C） 10（D）1003 证券公司申请中间介绍业务资
2、格，中国证监会自受理材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。2012 年 6 月真题（A）30（B） 20（C） 15（D）104 某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由( )对客户承担。2010 年 11 月真题（A）证券公司（B）期货公司（C）证券公司与期货公司共同（D）证券公司或期货公司5 证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备( )。2012 年 11 月真题（A）证券从业人员资格（B）期货从业人员资格（C）证券投资咨询资格（D）期货投资咨询资格6 证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实
3、性等进行审查。2010 年 5 月真题（A）协助开户（B）风险控制（C）业务隔离（D）内部控制7 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( )备案，并按照规定履行信息披露义务。2012 年 11 月真题（A）中国期货业协会（B）所在地中国证监会派出机构（C）中国证监会（D）期货交易所8 证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以( )。2010 年 11 月真题（A）协助期货公司向客户提示风险（B）为客户提供融资（C）代客户下达平仓指令（D）利用证券资金账户为客户追加期货保证金9 证券公司
4、从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。2012 年 6 月真题（A）5（B） 3（C） 2（D）110 根据期货市场客户开户管理规定，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是( ) 。2013 年 3 月真题（A）期货公司（B）期货交易所（C）中国期货保证金监控中心（D）中国期货业协会11 根据期货市场客户开户管理规定，( )负责客户开户管理的具体实施工作。2012 年 9 月真题（A）中国期货业协会（B）中国期货保证金监控中心（C）期货交易所（D）期货公司12 根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立
5、 ( ) 。2012 年 6 月真题（A）结算账户（B）交易编码（C）资金账号（D）统一开户编码13 根据期货市场客户开户管理规定，( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。2012 年 11 月真题（A）中国证监会派出机构（B）中国期货保证金监控中心（C）期货交易所（D）期货公司14 建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括( )。2013 年 3 月真题（A）建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度（B）保障股指期货市场平稳、规范和健康运行（C）提高股指期货交易量（D）保护投资者合法权益15 股指期货的投资者应当充分理解并遵循( )的原则，承担
6、股指期货交易的履约责任。 2012 年 9 月真题（A）共享收益（B）期货公司风险自负（C）共担风险（D）买卖自负16 依法负责组织期货从业资格考试的机构是( )。2012 年 5 月真题（A）期货交易所（B）中国证监会（C）中国期货业协会（D）期货保证金安全存管监控机构17 下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是( )。2013 年 3 月真题（A）期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、咨讯信息谋取不当利益（B）期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制（C）期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意
7、见形成研究分析意见和结论（D）期货公司应当公平对待委托客户18 下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是( )。2012年 11 月真题（A）期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排（B）期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立（C）期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理（D）期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。19 证券公司为期货公司
8、从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括( )。 2012 年 3 月真题（A）介绍业务规则制度（B）内部控制制度（C）结算制度（D）合规检查制度20 证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖( )。2010 年 6 月真题（A）金融期货合约（B）商品期权合约（C）金融期权合约（D）商品期货合约21 证券公司介绍其( )开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。2010 年 9 月真题（A）实际控制人（B）独立董事（C）控股股东（D）负责证券业务的高管人员22 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司不得有以下哪些行为?( )2010
9、 年 6 月真题（A）代客户修改交易密码（B）直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保（C）代理客户进行期货交易（D）代客户下达交易指令23 证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的，中国证监会可以采取的监管措施有( )。2010 年 9 月真题（A）责令限期整改（B）监管谈话（C）出具警示函（D）撤销高级管理人员任职资格24 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务过程中有下列( ) 行为，将面临监管机构的行政处罚。2012 年 3 月真题（A）划转期货保证金（B）未按规定审查客户的开户材料和身份真实性（C）代理客户进行期货交易（D）为客户从事期
10、货交易提供担保25 期货市场客户开户管理规定的立法日的有( )。2012 年 9 月真题（A）加强期货市场监管（B）保护客户合法权益（C）维护期货市场秩序，防范风险（D）提高市场运行效率26 根据期货市场客户开户管理规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当( )。2012 年 3 月真题（A）按照期货市场客户开户管理规定要求对照核实客户真实身份（B）核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致（C）采集并留存客户影像资料（D）将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档27 根据期货市场客户开户管理规定，下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关
11、资料进行复核的标准的有( )。2012 年 11 月真题（A）一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性（B）个人客户姓名和身份号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性（C）客户姓名或者名称与其期货经纪合同客户姓名或者名称的一致性（D）客户交易编码申请表内容真实性、格式正确性28 根据期货市场客户开户管理规定，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有( )。2012 年 9 月真题（A）进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销（B）于下一交易日转发给相关期货交易所（C）进行审核，审核通过后由期货交易
12、所注销（D）于当日转发给相关期货交易所29 根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金额监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的( )进行一致性复核。2012 年 3 月真题（A）期货结算账户（B）内部资金账户（C）交易编码（D）客户姓名或者名称30 期货公司、证券公司违反期货市场客户开户管理规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( ) 等监督措施。2012 年 6 月真题（A）责令限期整改（B）监管谈话（C）出具警示函（D）责令停业整顿31 根据期货市场客户开户管理规定，期货公司发生下列哪些情况时，期货交易所应当及时通知中国期货保证金监控中心?( )2012 年 5 月真题
13、（A）会员分级结算关系变更（B）会员资格转让（C）会员号变更（D）交易编码申请权限受到期货交易所限制32 按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有( )。2012 年 11 月真题（A）测试投资者的股指期货基础知识（B）向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征（C）审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力（D）向投资者充分揭示股指期货风险33 关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有( )。2010 年 9月真题（A）按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分（B）不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请开立股指期
14、货交易编码（C）完善客户纠纷处理机制（D）开展投资者风险教育34 股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的( )，审慎决定自己是否参与股指期货交易。2012 年 9 月真题（A）生理及心理承受能力（B）产品认知能力（C）风险控制能力（D）经济实力35 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括( )。2012 年 6 月真题（A）遵循诚实信用原则（B）公平对待客户（C）基于独立、客观的立场（D）避免利益冲突36 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括( )。2012 年
15、9 月真题（A）投诉方式（B）服务内容（C）人员的从业资格（D）公司的业务资格37 期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当( )。2012 年 3 月真题（A）有效执行期货投资咨询业务管理制度（B）与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应（C）加强合规检查，防范业务风险（D）遵循具体的业务操作规范38 期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的( )并以书面和电子形式保存客户相关信息。2012年 5 月真题（A）服务能力（B）服务需求（C）风险承受能力（D）风险偏好39 下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有( )。2012 年
16、6 月真题（A）期货公司应当为客户提供有针对性的客户管理咨询或者培训（B）期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程（C）期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能（D）期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力三、判断是非题请判断下列各题正误。40 根据期货市场客户开户管理规定期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。( ) 2012 年 5 月真题（A）正确（B
17、）错误41 根据期货市场客户开户管理规定，期货交易所应当定期向中国期货保证金监控中心核对客户资料。( )2012 年 11 月真题（A）正确（B）错误42 期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传。( )2012 年 9 月真题（A）正确（B）错误43 期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。( ) 2012 年 6 月真题（A）正确（B）错误44 期货从业人员在执行过程中应当坚持
18、期货市场的公开、公平、公正原则，维护期货交易各方的合法利益。( )2012 年 9 月真题（A）正确（B）错误45 期货从业人员在执业过程中应当以其所有技能维护投资者最大权益。( )2012 年 3 月真题（A）正确（B）错误46 期货从业人员在进行投资分析时，应严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。( )2010 年 5 月真题（A）正确（B）错误47 对投资者了解交易情况的要求，从业人员应该根据相关资料的重要程度，有选择地给予答复。( )2012 年 9 月真题（A）正确（B）错误48 期货从业人员可以在客户不知情的情况下给客户代理人或者介绍人适当返还佣金。 ( )2010 年
19、 6 月真题（A）正确（B）错误49 期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。( )2010 年 6 月真题（A）正确（B）错误50 期货从业人员可以兼任导致与现任职务产生利益冲突的其他组织的职务，但必须在中国证监会指定的媒体上披露该信息。( )2012 年 6 月真题（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。50 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进
20、行了整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。2010 年 9 月真题根据上述资料，请回答以下问题。51 下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。（A）参加、列席相关会议（B）与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话（C）对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况（D）保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决52 因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的有( )。（A）王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚（B）王某如因坚持要求公司整改而遭公司
21、解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某（C）必要时，王某应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告（D）王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告52 某期货公司共有 5 家营业部，某期末财务报表显示，公司净资产为 3000 万元，客户权益总额为 48000 万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为 500万元，负债调整值为 300 万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为 100 万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。2012 年 11 月真题根据上述资料，请回答以下问题。53 该公司期末净资本为( )万元。（A）2900（B） 2100（C） 2700（D）280054 该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是( )。（A）净资本净资产（B）净资本营业部家数（C）净资本客户权益总额（D）净资本
