1、期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷 14 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 ( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（A）中国金融期货交易所（B）财政部（C）中国期货业协会（D）中国证监会及其派出机构2 ( )应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。（A）中国期货业协会（B）中国金融期货交易所（C）财政部门（D）中国期货保证金监控中心公司3 关于期货公司的职责中下列说法不正确的是( )。（A）应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险（B）应当
2、全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识（C）应当认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码（D）期货公司应当建立客户资料档案，应当为客户保密，即便是在依法接受调查和检查也不能除外4 期货公司应当设( ) ，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（A）总经理（B）董事长（C）监事（D）首席风险官5 根据股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)的规定，期货公司会员应建立以( )为核心的客户管理和服务制度。（A）风险控制（B）风险防范（C）了解客户和分类管理（D）风险规
3、避6 自然人申请开立股指期货编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币( )万元。（A）45（B） 50（C） 90（D）767 自然人申请开立股指期货编码时，最近三年内具有( )笔以上的商品期货交易成交记录。（A）8（B） 10（C） 15（D）208 自然人申请开立股指期货编码时，应当具有累计( )个交易日、( )笔以上的股指期货仿真交易成交记录。（A）5；10（B） 5；20（C） 10；20（D）20；209 期货公司会员只能为净资产不低于人民币( )万元的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。（A）100（B） 500（C） 1000（D）500010 投资者保证金账户可
4、用资金余额以( )作为计算依据。（A）银行出具的存款证明（B）期货交易所的保证金标准（C）银行对账单余额（D）期货公司会员收取的保证金标准11 期货公司会员应当从( )的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。（A）增加交易量（B）保护投资者合法权益（C）保护自己的合法权益（D）履行自己的义务12 期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报( ) 备案。（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）期货交易所（D）国务院13 股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的( )，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎
5、参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。（A）产品特征和流动性（B）产品特征和风险特性（C）标的物特征和风险特性（D）交割规则和交易量14 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过( ) 。（A）1 个月（B） 2 个月（C） 3 个月（D）4 个月15 期货交易者的一笔委托分次成交的视为( )成交记录。（A）一笔（B）多笔（C）零笔（D）不确定16 一般法人投资者申请开户，应当提供加盖公章的( )或者距申请开户日期不超过 3 个月的月度资产负债表作为净资产证明。（A）上一年度资产负债表（B）近两个年度资产负债表（C）当月度资产负债表（D）
6、上月资产负债表17 ( )应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。（A）期货公司（B）中国期货业协会（C）中国人民银行（D）财政部18 下列说法不正确的是( )。（A）投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证（B）期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续（C） 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定只适用于投资者（D）中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查中发现问题的，应
7、将有关情况通报相关派出机构19 期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循( )的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（A）将最多的产品销售给投资者（B）将适当的产品销售给适当的投资者（C）将最新的产品销售给投资者（D）将收益最好的产品销售给投资者20 期货公司会员单位在给客户开户时，不应该做的是( )。（A）应当向投资者充分揭示股指期货风险（B）全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征（C）协助投资者规避投资者适当性标准要求（D）审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力21 ( )负责保障基金业务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准
8、。（A）财政部（B）国务院（C）中国银行业协会（D）中国证监会22 ( )是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。（A）期货合约（B）期权合约（C）期货交易（D）期权交易23 ( )期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。（A）会员制（B）公司制（C）股份制（D）有限责任制24 关于期货公司执行投资者适当性制度管理规则的下列说法不正确的是( )。（A）本规则由中国期货业协会负责解释（B）本规则自 2010 年 2 月 9 日起生效。（C）根据 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定，以及中国期货业协会章程的
9、规定制定（D）本规则由中国证监会负责解释25 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应确认该投资者( )可用资金余额不低于人民币 50 万元。（A）交易日当日日终保证金账户（B）前一交易日日终保证金账户（C） 5 日内保证金账户平均余额（D）10 日内保证金账户平均余额26 期货公司会员应当根据( )统一编制的试卷对投资者进行测试。（A）中国证监会（B）交易所（C）中国期货业协会（D）人事部门27 期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至( )。（A）期货公司会员（B）期货交易所（C）中国期货业协会（D）中国证监会28 ( )应当
10、在已评分的开户知识测试试卷上签字。（A）监考人员（B）投资者（C）出题人员（D）开户知识测试人员和投资者29 投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的( )的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。（A）最近 1 年内（B）最近 2 年内（C）最近 3 年内（D）最近 4 年内30 投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的( )作为证券交易经历证明。（A）交易笔数（B）股票对账单（C）交易结算单（D）银行对账单31 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的( )以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。（A）最近一年度（B）最近两年（C）最近连续 2 个月（
11、D）最近连续 3 个月32 期货公司会员不得为测试得分低于( )分的投资者申请开立股指期货交易编码。（A）60（B） 70（C） 80（D）9033 一般法人投资者申请股指期货开户，应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期( )的月度资产负债表作为净资产证明。（A）3 个月（B） 6 个月（C）不超过 3 个月（D）不超过 6 个月34 一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，决策机制是( )。（A）决策之前的预测结果（B）决策的主体和决策程序（C）决策的备选方案（D）决策的客体、决策的主体、决策的方案35 期货公司会员应当要求投资者对
12、综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目( ) 。（A）评分为零（B）评分为负（C）不参加评分（D）评分为不及格36 期货公司会员不得为综合评估得分在( )分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。（A）60（B） 70（C） 80（D）9037 投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，其中学历的评估分值上限为( )。（A）5 分（B） 6 分（C） 7 分（D）8 分38 国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立( )机制，实施跨境监督管理。（A）信息共享（B）协调配合（C）监督管理合作（D）互相沟通39 期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监
13、会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取( )。（A）开除（B）相应的监管措施（C）行政诉讼（D）民事诉讼40 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其申请日前 3 个会计年度中，至少1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。（A）2500 万元（B） 5000 万元（C） 8000 万元（D）1 亿元41 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其( )相互独立、分别管理。（A）自有资金账户（B）非结算会员保证金账户（C）个人客户保证金账户（D）现金42 任何单位或者个人，单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的，
14、责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的，处( )的罚款。（A）20 万元以下（B） 20 万元以上 100 万元以下（C） 50 万元以上 80 万元以下（D）100 万元以上 120 万元以下43 平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的( )的合约，了结期货交易的行为。（A）品种、数量和交割月份相同但交易方向相反（B）品种、数量和交割月份相同但交易方向相同（C）品种、数量和交割月份不同但交易方向相同（D）品种、数量和交割月份不同但交易方向相反44 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起( )日内报告中国证监会。（A
15、）5（B） 10（C） 15（D）3045 申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于( )年，或者具有相当职位管理工作经历。（A）1（B） 2（C） 3（D）446 期货交易所总经理每届任期 3 年，连任不得超过( )届。（A）2（B） 3（C） 4（D）547 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )罚款。（A）1 万元以上 10 万元以下（B） 10 万元以上（C） 10 万元以上 30 万元以下（D）30 万元元以上 100 万元以下48 对期货交易管理条例规定的违法行为
16、的行政处罚，由( )决定；涉及其他有关部门法定职权的，其应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的，其应当移交其他有关部门处理。（A）中国证监会（B）人民法院（C）中国期货业协会（D）国务院期货监督管理机构49 会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由( )组成。（A）全体会员（B）控股 10的股东（C）全体股东推举的会员（D）中国证监会核准的会员50 会员制期货交易所设会员大会，会员大会有( )以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起( ) 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。（A）23；5（B） 13；5（C） 23；10（D）12；1051
17、实行会员分级结算制度的期货交易所只向( )收取保证金。（A）交易结算会员（B）特别结算会员（C）结算会员（D）非结算会员52 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场( )。（A）监管费（B）准入费（C）会员费（D）市场费53 有价证券充抵保证金的金额不得高于有价证券基准计算价值的( )。（A）20（B） 80（C） 60（D）4054 期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布( )。（A）标准仓单数量和可用库容情况（B）标准仓单数量（C）可用库容情况（D）成交量数量55 期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。（A）期货公司（B）中国期货业协会（C）中国证监会（D）国务院
18、期货监督管理机构56 期货交易所应当在每季度结束后( )个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。（A）5（B） 15（C） 20（D）2557 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在( )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。（A）次日结算后（B）当日结算前（C）当日结算后（D）次日结算前58 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全( ) ，并保持办公场所和办公设备相对独立。（A）信息共享机制（B）信息隔离机制（C）信息透明机制（D）信息公开机制59 提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事不正当竞争行为，不包
19、括( )。（A）贬低其他机构、从业人员（B）以低于经营成本标准收取手续费（C）利用与有关组织的关系进行业务垄断（D）在投资者知情的情况下给介绍人返还佣金60 因实物交割发生的纠纷的，合同履行地为( )。（A）期货公司的分公司所在地（B）期货公司的分支机构住所地（C）投资者住所地（D）期货交易所住所地二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。61 以下人员中，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的有( )。（A）具有从事期货业务 10 年以上经验（B）曾担任金融机构部门负责人以上职务 8 年以上（C）从事证券业务 5 年以上经验（D
20、）具有从事期货业务 8 年以上经验62 期货公司申请经理层人员的任职资格，应提交的申请材料包括( )。（A）1 名推荐人的书面推荐意见（B）期货从业人员资格证书（C）资质测试合格证明（D）任职资格申请表63 期货公司推荐人应当了解拟任人的( )等情况，承诺推荐内容的真实性。（A）个人品行（B）从业经历（C）管理能力（D）业务水平64 期货交易所会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取( )等处理措施。（A）通报批评（B）行政处分（C）暂停从事交易所交易期货业务（D）公开谴责65 甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国 SP500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损
21、30 万元。该案正确的处理方式有( )。（A）认定合同无效（B）公司承担 15 万元亏损（C）甲某承担 15 万元亏损（D）甲某承担 30 万元亏损66 关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有( )。（A）中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险（B）中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告（C）中国证监会可以向期货交易所派驻督察员（D）中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用67 中国证监会派出机构可要求期货公司对资产减值准备计提的( )进行专项说明。（A）合法性（B）合规性（C）充足性（D）合理性68 为了正确审理
22、期货纠纷案件，2003 年 5 月 16 日最高人民法院审判委员会通过了最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定。下列选项中属于该规定的制定依据的有( ) 。（A）中华人民共和国合同法（B） 中华人民共和国行政许可法（C） 中华人民共和国民法通则（D）中华人民共和国民事诉讼法69 全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括的内容有( )。（A）保证金标准（B）结算流程（C）协议变更和解除（D）争议处理方式70 根据期货交易所管理办法，期货交易所实行每日结算制度，关于该制度下列说法正确的有( ) 。（A）期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员（B）期货公司根据交易所的结算结果对客户进行
23、结算（C）期货经纪公司将当日结算结果通知客户（D）客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓71 根据期货经纪公司管理办法及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有( )。（A）期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示 期货交易风险说明书，由投资者签字确认了解其内容（B）期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令（C）期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理（D）期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行72 人民法院审理( ) 案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定
24、过错方承担的民事责任。（A）无效的期货交易合同纠纷（B）期货侵权纠纷（C）期货违约纠纷（D）期货合同纠纷73 期货公司办理( ) 事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。（A）合并、分立、停业、解散或者破产（B）变更业务范围（C）变更注册资本（D）变更 10以上的股权74 客户可以向期货公司下达交易指令的方式有( )。（A）书面（B）电话（C）互联网（D）计算机75 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。（A）谈话（B）提示（C）移交司
25、法机关（D）记入信用记录76 营业部签署的期货经济合同应当一式三份，由( )各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范。（A）营业部（B）投资者（C）中国证监会派出机构（D）期货公司77 下列选项中，属于期货交易所的总经理行使的职权有( )。（A）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议（B）主持期货交易所的日常工作（C）决定结算担保金的使用（D）决定增加或减少注册资本78 会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以( )承担。（A）结算担保金（B）违约会员的自有资金（C）期货交易所风险准备金
26、（D）期货交易所自有资金79 中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取( )等必要的风险处置措施。（A）延迟开市（B）暂停交易（C）关闭期货交易所（D）提前闭市80 期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准的，应( )。（A）于当日书面通知全体股东（B）向期货公司住所地的中国证监会派出机构书面报告（C）向中国证监会书面报告（D）向中国期货业协会书面报告81 期货交易所应当向中国证监会履行的报告义务包括( )。（A）每一年度结束后 3 个月内提交年度财务报告（B）每一年度结束后 4 个月内提交年度财务报告（C）每一季度结束后 15 日内提交季度工作报告（D）每一年度
27、结束后 30 日内提交年度工作报告82 中国证监会可以根据期货交易所的( )决定风险准备金的规模。（A）业务规模（B）经营状况（C）潜在的风险（D）发展计划83 期货交易所因( ) 而终止的，由中国证监会予以公告。（A）合并（B）分立（C）解散（D）设立84 下列选项中，属于期货营业部的设施应当符合的条件的有( )。（A）营业部应当设立投资者教育园地（B）营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施（C）营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定（D）营业部配备 2 条以上具有录音功能的电话线路85 期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结
28、算科目的( )应当与期货交易所保持一致。（A）内容（B）格式（C）处理方式（D）处理日期86 中国期货业协会应履行的职责有( )。（A）负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作（B）组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流（C）教育和组织会员遵守期货法律法规和政策（D）受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解87 发生( )重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。（A）期货交易所按规定收取保证金（B）发现期货交易所工作人员存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为（C）期货交易所涉及占其净资产 5以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
29、（D）期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策88 期货公司停业，应当向中国证监会提交的申请材料有( )。（A）停业申请书（B）停业决议文件（C）关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告（D）中国证监会规定的其他材料89 申请期货公司财务负责人任职资格，应提交的资料有( )。（A）会计师以上职称资格证明（B）任职资格申请表（C）身份、学历、学位证明（D）期货从业人员资格证书90 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有( ) 。（A）责令参加培训（B）书面警示（C）约见谈话（D）增加内控合规自查次
30、数91 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的( )等证明文件。（A）国债（B）企业债（C）公司债（D）可转债92 ( )依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）期货交易所（D）保证金监控中心93 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备的条件包括( )。（A）董事长、总经理和副总经理中，至少 2 人的期货或者证券从业时间在 5 年以上，其中至少 1 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3 年以上（B）注册资本不低于人民币 5000 万元，申请日前 2 个月
31、的风险监管指标持续符合规定的标准（C）申请日前 3 个会计年度中，至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 8000 万元，控股股东期末净资产不低于人民币 2 亿元（D）控股股东期末净资本不低于人民币 5 亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 8 亿元94 会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的( )负责。（A）完整性（B）合法性（C）真实性（D）可比性95 期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在( )的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或补充更正
32、。（A）虚假记载（B）误导性陈述（C）重大遗漏（D）出现偏差96 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生危险的，应当立即向( ) 报告。（A）中国期货业协会（B）中国证监会派出机构（C）公司董事会（D）公司监事会97 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( ) 。（A）申请日前 3 个月月末的风险监管报表（B）营业部的管理制度文本（C）拟任负责人的身份证明（D）拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件98 证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被( )的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业
33、务关系。（A）责令整改（B）暂停业务（C）限制业务（D）撤销业务资格99 会员制期货交易所会员应当履行的义务包括( )。（A）接受期货交易所监督管（B）遵守国家法律、行政法规、规章和政策（C）按规定缴纳各种费用（D）按规定转让会员资格100 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料有( )。（A）最近 2 年的期货公司合规经营情况说明（B）期货投资咨询业务资格申请书（C）股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件（D）申请日前 3 个月的期货公司风险监管报表101 期货公司提供交易咨询服务时，符合规定的有( )。（A）向客户明示有无利益冲突（B）就市场行情做出确定性判断（C）提示潜在的市场变化（D）不得就市场行情做出确定性判断102 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的( )等工作安排。
