1、期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷 22 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 监控中心应将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关的( )。（A）客户（B）证监会（C）期货交易所（D）证券交易所2 ( )应当对期货市场客户开户实行监督管理。（A）中国证监会（B）期货公司（C）监控中心（D）期货业协会3 期货公司会员只能为净资产不低于人民币( )万元的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。（A）100（B） 500（C） 3 000（D）6 0004 投资者应当遵守( ) 的原则，承担股指期货交易的履约责任。（A）有限责任（B）买卖自负（C）契
2、约规定（D）共担风险5 ( )制度是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。（A）适当性（B）内控（C）保证金（D）分级结算6 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起( )个月内，作出批准或者不予批准的决定。（A）2（B） 3（C） 1（D）57 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循( )原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。（A）诚实信用（B）谨慎（C）公开、公平、公正（D）适当性8 除营业部负责人外，
3、营业部工作人员不得少于( )人。（A）2（B） 3（C） 4（D）59 营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风险控制系统或期货公司风险控制人员进行( )。（A）事先风险控制（B）事中风险控制（C）事后风险控制（D）系统风险控制10 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全( ) ，并保持办公场所和办公设备相对独立。（A）信息共享机制（B）信息隔离机制（C）信息透明机制（D）信息公开机制11 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司( )。（A）不承担责任（B）承担次
4、要赔偿责任（C）承担主要赔偿责任，最高不超过 80（D）全部承担赔偿责任12 期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是( )。（A）服务周到（B）技能熟练（C）诚实信用（D）小心谨慎13 下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的是( )。（A）高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效（B）高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起 3个工作日内向中国证监会报告（C）经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案（D）期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行14 企业从事境外期货业务须
5、经( )批准。（A）中国证监会（B）国务院（C）商务部（D）国家外汇管理局15 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。（A）自主、创新、高效（B）公平、公证、公信（C）公开、竞争、公信（D）公开、公平、公正16 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于( )。（A）双方违约行为（B）违背诚实信用原则的行为（C）恶意进行磋商（D）单方违约行为17 申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人最近( )年无重大违法违规记录。（A）3（B） 5（C） 7（D）1018 期货公
6、司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额( )。（A）不超过损失的 50（B）不超过损失的 20（C）不超过损失的 80（D）不超过损失的 6019 取得期货交易所会员资格，应当经( )批准。（A）期货交易所（B）中国证监会（C）中国期货业协会（D）国务院期货监督管理机构20 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由( ) 承担。（A）客户（B）期货公司（C）期货交易所（D）监管机构21 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不
7、得少于( )人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。（A）2（B） 5（C） 7（D）322 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。（A）3（B） 4（C） 5（D）623 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向( )报告。（A）中国证监会（B）公司住所地中国证监会派出机构（C）财政部（D）地方财政局24 保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属( )。（A）期货业协会（B）期货公司（C）期货交易所（D）保障基金25 期货交易所设理事会，每届任期( )年。理事会是会员大会的
8、常设机构，对会员大会负责。（A）2（B） 3（C） 4（D）526 下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是( )。（A）召集会员大会，并向会员大会报告工作（B）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过（C）选举和更换会员理事（D）决定专门委员会的设置27 期货交易所的总经理、副总经理由( )任免。（A）期货业协会（B）财政部门（C）中国证监会（D）期货公司28 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所( ) 为基准计算价值。（A）较低的收盘价（B）较高的收盘价（C）较低的开盘价（D）较高的开盘价29 期货交易所宣布进入异常情况并决定
9、暂停交易的，暂停交易的期限不得超过( )个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。（A）2（B） 3（C） 4（D）530 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )年。（A）5（B） 10（C） 15（D）2031 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其( )相互独立、分别管理。（A）自有资金账户（B）非结算会员保证金账户（C）个人客户保证金账户（D）现金32 任何单位或者个人，单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满
10、20 万元的，处( )的罚款。（A）20 万元以下（B） 20 万元以上 100 万元以下（C） 50 万元以上 80 万元以下（D）100 万元以上 120 万元以下33 平仓是指期货交易者买人或者卖出与其所持合约的( )的合约，了结期货交易的行为。（A）品种、数量和交割月份相同但交易方向相反（B）品种、数量和交割月份相同但交易方向相同（C）品种、数量和交割月份不同但交易方向相同（D）品种、数量和交割月份不同但交易方向相反34 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起( )日内报告中国证监会。（A）5（B） 10（C） 15（D）3035 申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备担任期货公司、
11、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于( )年，或者具有相当职位管理工作经历。（A）1（B） 2（C） 3（D）436 期货交易所总经理每届任期 3 年，连任不得超过( )届。（A）2（B） 3（C） 4（D）537 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )罚款。（A）1 万元以上 10 万元以下（B） 10 万元以上（C） 10 万元以上 30 万元以下（D）30 万元 12_=100 万元以下38 对期货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚，由( )决定；涉及其他有关部门法定职权的，其应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部
12、门法定职权的，其应当移交其他有关部门处理。（A）中国证监会（B）人民法院（C）中国期货业协会（D）国务院期货监督管理机构39 会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由( )组成。（A）全体会员（B）控股 10的股东（C）全体股东推举的会员（D）中国证监会核准的会员40 会员制期货交易所设会员大会，会员大会有( )以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起( ) 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。（A）23；5（B） 13；5（C） 23；10（D）12；1041 期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引
13、起的损失，由( )承担。（A）客户（B）强行平仓者（C）期货公司（D）期货交易所42 期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（A）2（B） 3（C） 5（D）1043 期货业协会的业务活动应当接受( )的指导和监督。（A）国务院期货监督管理机构（B）期货公司（C）中国证监会（D）中国银监会44 期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人( )年以上经历。（A）1（B） 2（C） 3（D）445 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当控股股东和实际控制人持续经营(
14、 )个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近( )年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。（A）3；2（B） 2；2（C） 2；3（D）3；546 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2 亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币 5 亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币( )亿元。（A）3（B） 5（C） 8（D）1047 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前 3 个会计年度中，至少 2 年，盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )元，控股股东期末净资本不低于人民币 10
15、 亿元。（A）1 亿（B） 2 亿（C） 5 亿（D）5 000 万48 ( )是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。（A）利率期货合约（B）股指期货合约（C）外汇期货合约（D）金融期货合约49 ( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。（A）期货公司（B）中国证监会（C）期货业协会（D）国务院期货监督管理机构50 期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交( )名推荐人的书面推荐意见。（A）3（B） 2（C） 5（D）151 独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。（A）2（B） 3（C） 4（D）552 期货公司会员为投资者向交
16、易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过( ) 。（A）1 个月（B） 2 个月（C） 3 个月（D）半年53 实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的( )的，人民法院不予支持。（A）保证金（B）银行存款（C）结算担保金（D）管理费54 期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年( )月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。（A）3（B） 4（C） 6（D）1255 期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节严重，并造成严重后果的( ) 。（A）“予以训诫（B
17、）予以公开谴责（C）予以除名（D）予以取消其从业资格56 期贷公司申请经理层人员的任职资格，应提交的申请材料不包括( )。（A）1 名推荐人的书面推荐意见（B）期货从业人员资格证书（C）资质测试合格证明（D）任职资格申请表57 期货交易所会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取( )等处理措施。（A）罚款（B）行政处分（C）减少从事交易所交易期货业务（D）公开谴责58 为了正确审理期货纠纷案件，2003 年 5 月 16 日最高人民法院审判委员会通过了最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定。下列选项中不属于该规定的制定依据的有( )。（A）中华人民共和国合同法（B） 中华人民共
18、和国行政许可法（C） 中华人民共和国民法通则（D）中华人民共和国民事诉讼法59 期货公司办理( ) 事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。（A）上市、分立、停业、解散或者破产（B）变更业务范围（C）变更地点（D）变更 10以上的股权60 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。（A）罚金（B）罚款（C）移交司法机关（D）记入信用记录二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。61 下列说法正确的有( )。（A）中国证
19、监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚（B）取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查（C）期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所，中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分（D）关于建立股指期货投资者适当性制度的规定 条例由中国证监会负责解释62 ( )应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规等，持续开展投资者风险教育。（A）期货公司（B）证监会（C）中国
20、金融期货交易所（D）期货业协会63 期货公司会员单位在给客户开户时，应该做到( )（A）应当向投资者充分揭示股指期货风险（B）全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征（C）测试投资者的股指期货基础知识（D）认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力64 下列属于期货公司会员单位应当做的有( )。（A）完善期货经纪业务管理（B）持续开展投资者风险教育（C）加强对投资者交易行为韵合法合规性管理（D）督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则65 期货公司有( ) 情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人
21、员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。（A）法人治理结构、内部控制存在重大隐患（B）未按规定报告相关人员代为履行职责的情况（C）未按规定对离任人员进行离任审计（D）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况66 有( ) 情形的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（A）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 3 年（B）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机
22、构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年（C）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾 8 年（D）因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾 3 年67 期货投资者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关期货投资者保障基金的( )等资料，确保财务记录和档案完整、真实。（A）报表（B）账簿（C）
23、开户情况（D）财务凭证68 期货投资者保障基金的( )报财政部批准。（A）财务凭证（B）决算（C）年度收支计划（D）报表69 期货公司因( ) 等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。（A）操作不当（B）严重违法违规（C）遭遇不可抗力（D）风险控制不力70 对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照( )原则予以补偿。（A）对每位个人投资者的保证金损失在 10 万元以下 (含 10 万元)的部分全额补偿（B）对每位个人投资者的保证金损失超过 20 万元的部分全额补偿（C）对每位机构投资者的保证金损失在 10 万
24、元以下(含 10 万元)的部分全额补偿（D）对每位机构投资者的保证金损失超过 10 万元的部分按 80补偿71 期货公司的( ) 应当对年度报告签署确认意见。（A）法定代表人（B）董事（C）高级管理人员（D）财务负责人72 自被中国证监会认定为不适当人选之日起 2 年内，任何期货公司不得任用该人员担任( )。（A）董事（B）法定代表人（C）监事（D）营业部负责人73 ( )辞职的，期货公司应委托会计师事务所对其进行离任审计。（A）法定代表人（B）董事长（C）财务负责人（D）总经理74 参加从业考试的，应当符合的条件有( )。（A）年满 16 岁（B）具有完全民事行为能力（C）具有大专以上文化程
25、度（D）具有高中以上文化程度75 期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可采取( ) 等监管措施。（A）责令改正（B）开除（C）监管谈话（D）出具警示函76 首席风险官应建立健全和有效执行的制度有( )。（A）风险监管指标管理制度（B）内部控制制度（C）总经理任免制度（D）期货公司员工近亲属持仓报告制度77 首席风险官应制作并保留( )，真实、充分地反映其履行职责情况。（A）工作计划（B）工作底稿（C）工作记录（D）工作职责78 期货公司的风险监管指标包括( )。（A）净资本（B）利润率（C）流动资产与流动负债的比例（D）负债与净资产的比例79 全面结算会员期货公司
26、与非结算会员签订、变更或终止结算协议的，应在签订、变更或终止结算协议之日起 3 个工作日内向协议双方住所地的( )报告。（A）期货交易所（B）中国证监会（C）中国证监会的派出机构（D）期货保证金安全监控机构80 期货公司应建立与风险监管指标相适应的( )，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（A）保证金制度（B）内部控制制度（C）动态风险监控机制（D）资本补足机制81 以下说法错误的有( )。（A）不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则（B）期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还（C）期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还（D）期货从业人员在执业过程中应严格自律8
27、2 期货公司申请经理层人员的任职资格，应提交的申请材料包括( )。（A）1 名推荐人的书面推荐意见（B）期货从业人员资格证书（C）资质测试合格证明（D）任职资格申请表83 期货公司推荐人应当了解拟任人的( )等情况，承诺推荐内容的真实性。（A）个人品行（B）从业经历（C）管理能力（D）业务水平84 期货从业人员在执业过程中应当( )。（A）诚实守信（B）勤勉尽责（C）坚持公开、公平、公正原则（D）对期货交易各方高度负责85 甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国 SP500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损 30 万元。该案正确的处理方式有( )。（A）认定合同无效（B）
28、公司承担 15 万元亏损（C）甲某承担 15 万元亏损（D）甲某承担 30 万元亏损86 关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有( )。（A）中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险（B）中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告（C）中国证监会可以向期货交易所派驻督察员（D）中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用87 中国证监会派出机构可要求期货公司对资产减值准备计提的( )进行专项说明一（A）合法性（B）合规性（C）充足性（D）合理性88 为了正确审理期货纠纷案件，2003 年 5 月 16 日最高人民法院审判委员
29、会通过了最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定。下列选项中属于该规定的制定依据的有( ) 。（A）中华人民共和国合同法（B） 中华人民共和国行政许可法（C） 中华人民共和国民法通则（D）中华人民共和国民事诉讼法89 全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括的内容有( )。（A）保证金标准（B）结算流程（C）协议变更和解除（D）争议处理方式90 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为( )。（A）对当日所有持仓的确认（B）对该日之前所有持仓的确认（C）对当日交易结算结果的确认（D）对该日之前交易结算结果的确认91 根据期货交易管理条例，下列说法正确的有( )。（A）期货交易所应当在当日
30、收市后将结算结果通知会员（B）期货公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算（C）期货公司将当日结算结果通知客户（D）期货交易所实行当日无负债结算制度92 期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )。（A）相互制约原则（B）健全性原则（C）有效性原则（D）合理性原则93 期货合约包括( ) 。（A）商品期货合约（B）金融期货合约（C）其他期货合约（D）股指期货合约94 期货交易所会员享有的权利包括( )。（A）参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权（B）按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权（C）联名提议召开临时会员大会（D）按照规定转让会员资格95 期货交易所应当建立健全的风险管
31、理制度有( )。（A）保证金制度（B）当日无负债结算制度（C）涨跌停板制度（D）风险准备金制度96 从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，禁止( )等违法行为。（A）欺诈（B）内幕交易（C）不认真审核客户资料（D）操纵期货交易价格97 期货交易所可采取的组织形式包括( )。（A）普通合伙制（B）公司制（C）有限合伙制（D）会员制98 会员制期货交易所理事长的职权包括( )。（A）主持会员大会、理事会会议（B）组织协调专门委员会的工作（C）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告（D）决定设立专门委员会99 有关机构的个人报送、提供或披露的材料、信息应当真实、准确、完整，不得有( )。（A）任何遗漏（B）虚假记载（C）重大遗漏（D）误导性陈述100 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，( ) 。（A）撤销任职资格（B）予以警告（C）没收违法所得；并处 3 万元以下罚款（D）情节严重的，暂停或撤销任职资格101 期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的( )中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。（A）月度报告（B）季度报告（C）年度报告（D）半年报102 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其( )保证金。
