1、期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷 38 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司变更( ) 以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。（A）3 （B） 5（C） 8（D）102 甲是国务院期货监督管理机构的工作人员，在审查某期货公司的经营情况时，获悉了该公司的商业秘密，并将该商业秘密泄露给具有竞争关系的另一期货公司并获取了巨额报酬，对此行为，相关部门可以给予甲( )处分。（A）纪律（B）刑事（C）罚金（D）经济3 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )
2、年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。（A）3（B） 5（C） 8（D）104 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 10 个工作日内向( ) 报告以注销其从业资格。（A）中国证监会（B）中国证监会派出机构（C）中国期货业协会（D）期货交易所5 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令( )、指定其它机构托管或者接管等监管措施。（A）立即破产（B）停业整顿（C）就地解散（D）限期清算6 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国
3、务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、( )等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。（A）记入信用记录（B）罚款（C）提起诉讼（D）免职7 下列关于理事会职权的说法中，错误的是( )。（A）审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案（B）决定会员的接纳和对违规会员的处罚（C）拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案（D）审议批准风险准备金的使用方案8 实行实物交割的期货交易所发布的信息不包括( )。（A）持仓量、成交量排名情况（B）即时行情（C）期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息（D）价格预测信息9 关于期货交易所
4、的解散情形，下列表述错误的是( )。（A）交易所章程规定的营业期限届满，会员大会决定不再延续，且须报中国证监会审批（B）中国证监会决定关闭（C）会员大会决定解散的，仍须报中国证监会审批（D）会员大会决定解散的，无须报中国证监会审批10 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存( ) 年。（A）3（B） 5（C） 10（D）2011 申请设立期货公司，持有 5以上股权的股东的净资产不低于实收资本的( )。（A）20 （B） 30 （C） 50 （D）80 12 具有从事期货业务( )年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，
5、学历可以放宽至大学专科。（A）3（B） 5（C） 8（D）1013 下列关于客户投诉方面的表述，错误的是( )。（A）客户投诉档案应当至少保存 20 年（B）期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案（C）期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档（D）期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度14 下列关于客户资产保护的表述，错误的是( )。（A）客户开立期货保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案（B）期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况（C）严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金（D）客户应当向期货公司登记以本人名义
6、开立的用于存取保证金的期货结算账户15 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( )账户。（A）个人（B）期货交易（C）期货结算（D）期货保证金16 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存( ) 年。（A）3（B） 5（C） 10（D）2017 期货交易所、期货公司应当按( )缴纳期货投资者保障基金后续资金。（A）月度（B）季度（C）半年度（D）年度18 制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是( )。（A）中国期货业协会（B）中金所（C）中国证监会（D）期货公司19 证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，
7、或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前( )个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（A）1（B） 2（C） 3（D）420 聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向协会报告。（A）10（B） 15（C） 20（D）6021 期货市场的监督管理机构是( )。（A）期货业协会（B）中国证监会（C）国务院期货监督管理机构（D）期货公司22 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，交易结果由( )承担。（A）该经营机构 （B）客户（C
8、）期货交易所 （D）客户和经营机构共同承担23 期货公司的净资本与净资产的比例不得低于( )。（A）30%（B） 40%（C） 50%（D）60%24 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前 3 个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )亿元。（A）1（B） 2（C） 3（D）425 期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重，应当( )。（A）暂停其期货从业人员资格 6 个月至 12 个月（B）暂停其期货从业人员资格 3 年（C）撤销其期货从业人员资格并且 3 年内拒绝受理其从业人员资格申请（D）永久性撤销其期货从业人员资格26 因期货交易所信息发布错误，造成期货公
9、司直接经济损失的，期货交易所可以以( ) 抗辩。（A）期货公司也有过错（B）期货交易所已采取补救措施（C）不可抗力（D）相关责任人已经受到行政或刑事处罚27 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行( )稽核。（A）每季（B）每月（C）每周（D）每日28 期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于( ) 年。（A）2（B） 3（C） 4（D）529 期货公司成立后无正当理由超过_个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续_个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。( )（A）1；3（B） 3；3（C） 1；6（
10、D）3；630 期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。（A）3（B） 5（C） 7（D）1531 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（A）3（B） 5（C） 7（D）1032 在我国，依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是( ) 。（A）中国期货业协会 （B）中国证监会（C）期货交易所 （D）商务部33 某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支
11、交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是( )。（A）由期货公司自行承担（B）由期货交易所承担全部的赔偿责任（C）由期货交易所承担次要的赔偿责任（D）由期货交易所承担相应的赔偿责任34 期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应近( )内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。（A）1 年 （B） 2 年（C） 3 年 （D）4 年35 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。（A）亲戚（B）亲属（C）朋友（D）近亲属36 会计师事务所、律师事务所、
12、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处 3 万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处( )元以下罚款。（A）3 万（B） 5 万（C） 10 万（D）20 万37 期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为( )。（A）期货公司内部发生重大人事调整（B）期货公司发生亏损（C）由于市场原因延误（D）期货公司发生合并重组38 期货业协会是期货业的( )组织，是社会团体法人。（A）营利性（B）自律性（C）行政性（D）自发性39 理事会会议须有_理事出席方为有效，其决议须经_表决通
13、过。( )（A）三分之一以上；出席理事二分之一以上（B）二分之一以上；出席理事二分之一以上（C）二分之一以上；全体理事三分之一以上（D）三分之二以上；全体理事二分之一以上40 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照( )的规定办理。（A）银监会（B）证监会（C）期货交易所（D）期货业协会41 期货从业人员执业行为准则(试行)自( )起施行。（A）2003 年 7 月 1 日（B） 2003 年 7 月 10 日（C） 2008 年 6 月 30 日（D）2008 年 4 月 3042 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请( )资格。（A）非结算会员（B
14、）一般结算会员（C）全面结算会员（D）结算会员43 期货公司向客户提供虚假成交回报的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处( ) 以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。（A）1 万元以下（B） 1 万元以上 5 万元以下（C） 1 万元以上 10 万元以下（D）10 万元以上 50 万元以下44 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据( )，制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法。（A）期货公司管理办法（B） 期货交易管
15、理条例（C） 期货公司风险监管指标管理试行办法（D）期货公司金融期货结算业务试行办法45 申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务( )年以上经验，或者其他金融业务( )年以上经验。（A）2；3（B） 4；3（C） 3；5（D）3；446 非结算会员向客户收取的保证金属于( )所有。（A）期货公司（B）期货交易所（C）客户（D）中国期货业协会47 申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务( )年以上经验，或者其他金融业务( )年以上经验。（A）2；3（B） 4；3（C） 3；5（D）3；448 保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属( )。（A）期
16、货业协会（B）期货公司（C）期货交易所（D）保障基金49 下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是( )。（A）召集会员大会，并向会员大会报告工作（B）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过（C）选举和更换会员理事（D）决定专门委员会的设置50 中国期货业协会是( )。（A）事业单位（B）企业法人（C）社会团体法人（D）从事期货经营的机构51 按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以( )作为计算依据。2012 年 6 月真题（A）期货公司对客户收取的保证金标准（B）交易所规定的保证金标准（C）结算会员对交易会员收取的保证金标准（D）交易所对结算会员
17、收取的保证金标准52 申请股指期货开户时，一般法人应当提供加盖公章的最近 12 个月的( )作为净资产证明。2012 年 5 月真题（A）股东权益表（B）损益表（C）资产负债表（D）现金流量表53 期货交易所管理办法的施行时间是( )。（A）2007 年 3 月 28 日 （B） 2007 年 4 月 15 日（C） 2007 年 9 月 1 日（D）2008 年 1 月 1 日54 以下关于中国期货业协会章程的表述中，正确的是( )。2010 年 11 月真题（A）由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构备案（B）由协会理事会制定，并报会员大会备案（C）由协会会员大会制定，并报国务院期
18、货监管管理机构批准（D）由协会理事会制定，并报会员大会批准55 期货公司金融期货结算业务试行办法的施行时间是( )。（A）2007 年 4 月 19 日 （B） 2007 年 4 月 15 日（C） 2008 年 3 月 27 日（D）2008 年 4 月 15 日56 ( )可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。2012 年 9 月真题（A）财政部（B）中国证监会（C）中国人民银行（D）期货投资者保障基金管理机构57 会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方有效。2012 年 3 月真题（A）13（B） 12（C） 23（D）3458 期货公司取得金融期货结算业务
19、资格之日起( )个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。2012 年 6 月真题（A）1（B） 3（C） 4（D）659 根据期货市场客户开户管理规定，( )负责客户开户管理的具体实施工作。2012 年 9 月真题（A）中国期货业协会（B）中国期货保证金监控中心（C）期货交易所（D）期货公司60 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是( )。2010 年 11 月真题（A）即使客户追认，期货公司责任也不能免除（B）期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外（C）由非受托人承担赔偿责任，期货公司承担保证责任（D）由非受托人
20、承担主要赔偿责任，期货公司承担次要赔偿责任二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。61 期货交易所的职责包括( )。（A）提供交易的场所（B）设计期货合约（C）监督期货交易（D）按照章程和交易规则对会员进行监督管理62 期货公司的期货从业人员不得进行的行为有( )。（A）代理客户从事期货交易（B）进行夸大宣传，诱导客户参与期货交易（C）收付、存取或划转期货保证金（D）挪用客户的期货保证金63 根据期货公司风险监管指标管理试行办法，下列属于期货公司风险监管指标的有( )。（A）净资本及净资本与净资产的比例（B）流动资产与流动负债的比例（C）负债与净资产的比例（D）规定的最
21、低限额的结算准备金要求64 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的( )。（A）工作能力（B）财务状况（C）投资目标（D）投资经验65 期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列( )行为的，责令改正，处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款。（A）拒不配合国务院期货监督管理机构调查（B）未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料（C）提供的软件资料有虚假、重大遗漏（D）擅自从事期货业务66 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其
22、董事、监事和高级管理人员采取的措施有( )。（A）谈话 （B）提示（C）通知出境管理机关依法阻止其出境 （D）记入信用记录67 会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有( )。（A）14 以上理事联名提议（B）期货交易所章程规定的情形（C）中国证监会提议（D）13 以上理事联名提议68 在期货交易过程中，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险的情形有( ) 。（A）地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行（B）计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行（C）会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响（D）期货价格出现同方向连续涨跌停
23、板，经采取相应措施后仍未化解风险69 导致期货从业资格被注销的情形有( )。（A）期货从业人员因工伤住院（B）期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司（C）期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司（D）期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销70 期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守( )。（A）公司章程（B）行业规范（C）自律规则（D）中国证监会的规定71 期货公司在变更注册资本时，应当充分考虑的情况有( )。（A）受让股权的股东是否符合规定的条件（B）增加出资的股东是否符合规定的条件（C）变更注册资本后的净资本和其他财务指标是否满足风险监管指标标准（D）变更后注册资本是否低于所从事的期
24、货业务的注册资本最低限额72 在期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员任职资格的申请与核准中，存在着推荐人制度。下列关于推荐人的描述，正确的有( )。（A）推荐人应当是任职 2 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员（B）拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有 1 名是其原任职单位的负责人（C）拟任人为境外人士的，推荐人中可有 1 名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员（D）推荐人每年最多只能推荐 2 人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格73 ( )的内容和格式由中国期货业协会制定。（A）期货交易效益说明书（B） 期货经纪合同（
25、C） 期货交易风险说明书（D）(期货经纪合同) 指引 74 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有( )行为。（A）收付、存取或者划转期货保证金（B）代理客户从事期货交易（C）将客户介绍给期货公司（D）中国证监会禁止的其它行为75 根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，在计算期货公司净资本时需要调整的风险因素包括( )。（A）资产调整值（B）负债调整值（C）客户未足额追加的保证金（D）客户权益76 期货公司( ) 的，应责令改正。（A）未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动（B）任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动（C）以个人名义为客户提供期货投资咨询服务（D）
26、对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传77 期货从业人员在业务活动中应当( )。（A）以个人名义接受投资者委托（B）如实向投资者告知期货投资的风险（C）如实向投资者申明其所具有的执业能力（D）确保股东利益最大化78 证券公司为期货公司介绍客户时，不得有的行为是( )。（A）作获利保证（B）共担风险（C）虚假宣传（D）误导客户79 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有( ) 。（A）交易指令下达方式（B）协议变更和解除（C）风险管理措施（D）非结算会员结算准备金最低余额80 国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有( )。（A）期货交
27、易所的授权（B）国务院期货监督管理机构的授权（C）中国期货业协会的授权（D）期货交易管理条例的有关规定81 下列关于期货风险的表述中，正确的有( )。（A）期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回（B）除 “期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容（C）客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明（D）客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资产82 期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，应该注意( )。（A）认真选择期货经营机构（B）谨慎选择投资者
28、（C）不欺诈客户（D）不为不正当竞争行为83 伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，( )。（A）处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金（B）处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金（C）情节严重的，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以下 50 万元以下罚金（D）情节严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金84 期货公司报送月度报告，应由期货公司的( )签署确认意见。（A）法定代表人（B）经营管理的主要负责人（C）董事（D）财务负责人8
29、5 证券公司介绍其( )等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。（A）全资拥有机构（B）控股股东（C）实际控制人（D）控股机构86 下列关于金融期货全面结算业务的说法，正确的有( )。（A）全面结算会员不得为非结算会员办理结算业务（B）全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金（C）全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期，应当与期货交易所保持一致（D）全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户87 确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所
30、的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的( )为标准。（A）交易时间、价格是否相符（B）交易数量是否相符（C）买卖方向是否一致（D）买卖品种是否一致88 期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括( )（A）为客户交存保证金 （B）依据客户的要求支付可用资金（C）为客户支付手续费 （D）为客户支付税款89 期货公司建立并完善公司治理的原则有( )。（A）明晰职责（B）审慎监督（C）强化制衡（D）加强风险管理90 ( )辞职的，期货公司应委托会计师事务所对其进行离任审计。（A）法定代表人（B）董事长（C）财务负责人（D）总经理91 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变
31、更或终止结算协议的，应在签订、变更或终止结算协议之日起 3 个工作日内向协议双方住所地的( )报告。（A）期货交易所（B）中国证监会（C）中国证监会的派出机构（D）期货保证金安全监控机构92 期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有( )。（A）净资本不得低于 3000 万（B）净资本不得低于客户权益总额的 7（C）净资本与净资产的比例不得低于 40（D）负债与净资产的比例不得高于 15093 编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是( ) 。（A）期货监督管理部门工作人员（B）期
32、货投资者（C）科技工作者（D）期货经纪公司94 期货公司应当建立营业部负责人( )制度。（A）强制休假（B）定期审计（C）定期报告（D）轮岗95 甲期货公司与客户乙因期货经纪合同纠纷对簿公堂，以下说法正确的是( )。（A）对客户的交易指令是否入市交易，应由乙承担举证责任（B）对客户的交易指令是否入市交易，应由甲承担举证责任（C）确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录是否与乙交易指令记录中的品种、买卖方向一致，价格、交易时间是否相符为标准（D）确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易，应当以甲通知的交易结算结果是否与乙交易指令记录中的品种、买卖方向一致，价格、交易时间是否相
33、符为标准96 对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取( )措施。（A）责令改正（B）给予警告（C）单处或者并处 3 万元以下罚款（D）在证监会网站公示97 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，应当( ) 。（A）没收违法所得，并处 3 万元以下罚款（B）予以警告（C）撤销任职资格（D）情节严重的，暂停或者撤销任职资格98 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向( ) 报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告
34、相关交易情况。（A）中国证监会及其派出机构（B）监事会或者监事（C）董事会（D）高级管理人员99 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中符合规定的是( )。（A）介绍业务的范围（B）执行期货保证金安全存管制度的措施（C）报酬支付及相关费用的分担方式（D）为客户提供融资的利率约定100 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有( ) 。（A）中国证监会及其派机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施（B）中国金融期货交易所应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分（C）中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分（D）情节严重的，根据期货交易管理条例第 70 条进行处罚101 期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?( )（A）接受不符合规定条件的单位或者个人委托的（B）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的（C）违反规定从事与期货业务无关的活动的（D）为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的102 期货公司会员应当将( )等作为开户资料予以保存。（A）投资者的测试试卷（B）投资者的承诺书（C）投资者的综合评估表
