1、期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷 3 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 在我国设立期货交易所，由( )审批。（A）中国人民银行（B）全国人大常委会（C）全国人民代表大会（D）国务院期货监督管理机构2 期货交易所的管理办法由( )制定。（A）全国人大常委会（B）国务院法制办（C）最高人民法院（D）国务院期货监督管理机构3 下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是( )。（A）甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5 年（B）乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5 年（C）丙因贪污、
2、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年（D）丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满四年4 期货公司是依照( ) 和期货交易管理条例的规定设立的经营期货业务的金融机构。（A）中华人民共和国公司法（B） 中华人民共和国证券法（C） 中华人民共和国合伙企业法（D）中华人民共和国外商投资法5 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近( )内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。（A）1 年（B） 2 年（C） 3 年（
3、D）5 年6 下列关于期货公司经营业务的说法错误的是( )。（A）期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务（B）期货公司不得从事经营境外期货经纪业务（C）期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保（D）期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外7 期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起( ) 内做出批准或者不批准的决定。（A）20 日（B） 30 日（C） 2 个月（D）3 个月8 客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓
4、，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。（A）该客户（B）期货交易所（C）期货交易所和该客户按比例（D）期货交易所和该客户共同连带9 会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应( )。（A）请求权（B）追偿权（C）代位权（D）质押权10 在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是( )。（A）期货交易所（B）中国期货业协会（C）国务院商务主管部门（D）国务院期货监督管理机构11 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同 ( ) 制定。（A）期货交易所（B）
5、中国证监会（C）中国人民银行（D）国务院财政部门12 制定期货交易所管理办法的法律依据是( )。（A）中华人民共和国宪法（B） 中华人民共和国民法通则（C） 期货交易管理条例（D）期货公司管理办法13 期货交易所实施的下列行为中，不属于其履行职责的是( )。（A）监管会员及客户（B）指定交割仓库（C）指定期货保证金存管银行（D）调整期货交易所收取的保证金标准14 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起( )内报告中国证监会。（A）3 日（B） 5 日（C） 10 日（D）30 日15 期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是( )。（A）变更交易所名称（B）期货交易所分立（C）股东大会决
6、定解散期货交易所（D）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则16 召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开( )日前通知会员。（A）5（B） 10（C） 15（D）3017 下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是( )。（A）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议（B）主持期货交易所的日常工作（C）根据章程和交易规则拟订有关细则和办法（D）决定对违规行为的纪律处分18 申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )人。（A）3（B） 5（C） 7（D）1519 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有 5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的_，或有负债低于净
7、资产的_，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。( )（A）30% ；30%（B） 30%；50%（C） 50%；30%（D）50% ；50%20 期货公司单个股东的持股比例增加到_以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到_以上的，应当经中国证监会批准。( )（A）3% ；3%（B） 3%；5%（C） 5%；3%（D）5% ；5%21 许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在( )内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。（A）15 日（B） 30 日（C） 60 日（D）90 日22 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关
8、开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )年。（A）5（B） 10（C） 15（D）2023 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。（A）3%（B） 5%（C） 7%（D）15%24 下列选项中属于期货从业人员的是( )。（A）期货公司的打字员（B）期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员（C）为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员（D）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员25 ( ) 负责向通
9、过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。（A）期货业协会（B）中国证监会（C）期货交易所（D）期货从业人员所在的期货公司26 ( ) 应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。（A）中国证监会（B）期货业协会（C）工商行政管理部门（D）期货交易所27 ( ) 依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。（A）中国银监会（B）中国证监会（C）期货交易所（D）期货业协会28 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学 ( ) 以上学历。（A）专科（B）本科（C）硕士（D）博士29 具有期货等金融或
10、者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽( )年。（A）1（B） 2（C） 3（D）530 因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（A）3（B） 5（C） 7（D）1031 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。（A）1（B） 2（C） 3（D）53
11、2 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。（A）30 日（B） 60 日（C） 3 个月（D）6 个月33 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起 ( ) 个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。（A）15（B） 30（C） 45（D）6034 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的( )家公司兼任董事、监事。（A）1（B） 2（C） 3（D）535 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每( )参
12、加 1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。（A）半年（B） 1 年（C） 2 年（D）3 年36 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（A）3（B） 5（C） 7（D）1537 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处( )万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。（A）3 万（B） 5 万（C） 10 万（D）15 万38 证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报
13、送合规检查报告。（A）1 个月（B） 3 个月（C）半年（D）1 年39 期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人( )年以上经历。（A）1（B） 2（C） 3（D）540 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少 2 人的期货或者证券从业时间在_年以上，其中至少 1 人的期货从业时间在 _年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在_年以上。( )（A）3；3；3（B） 3；5；3（C） 5；3；5（D）5；5；341 期货公司申请金融期货全面结算
14、业务资格，注册资本不低于人民币( )元。（A）3000 万（B） 5000 万（C） 8000 万（D）1 亿42 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )内，做出批准或者不批准的决定。（A）15 日（B） 30 日（C） 3 个月（D）6 个月43 期货公司应当聘请( )对期货公司年度风险监管报表进行审计。（A）会计师事务所（B）律师事务所（C）具备证券、期货相关业务资格的律师事务所（D）具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所44 对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用( )进行风险调整。（A）最高的比例（B）最低的比例（C）平均
15、比例（D）重新调整45 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司( ) 。（A）重新进行预计负债确认（B）核减净资本金额（C）增加净资本总额（D）增加风险准备金46 经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币( )万元。（A）100（B） 300（C） 500（D）150047 期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于( )年。（A）1（B） 3（C） 5（D）1048 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在 2 个工作日内对公司( ) 。（A）现场检查（B）监管谈话（C）出具
16、警示函（D）要求其提供书面理由49 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。（A）公开、公平、公信（B）公平、公信、公正（C）公正、公信、公开（D）公开、公平、公正50 聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在( )个工作日内向协会报告。（A）5（B） 7（C） 10（D）1551 期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。（A）6 个月（B） 1 年（C） 2 年（D）3 年或永久52 期货从业人员在执
17、业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当( ) 。（A）自身利益优先（B）公司利益优先（C）投资者利益优先（D）确保投资者的利益得到公平的对待53 编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，( )。（A）处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金（B）处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金（C）处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金（D）处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下
18、罚金54 未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，( )。（A）处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金（B）处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金（C）处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金（D）处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金55 国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处( )年以上有期徒刑，可以并处没收财产。（A）3（B） 5（C） 7（D）1056 期货公司
19、设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循( )原则。（A）过错责任（B）无过错责任（C）过错推定（D）严格责任57 甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲( )。（A）应当视为按市价交易（B）可以视为按市价交易（C）因指令不明，无法执行该指令（D）可以拒绝执行58 期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当( )。（A）由证监会对期货交易所
20、进行处罚（B）由期货交易所承担赔偿责任（C）由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任（D）由期货交易所和期货公司共同承担该损失59 在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照( )确定。（A）期货交易所规定的标准（B）中国证监会规定的标准（C）国务院规定的标准（D）期货业协会规定的标准60 某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是( )。（A）由期货公司自行承担（B）由期货交易所承担全部的赔偿责任（C）由期货交易所承担次要的赔偿责任（D）由期货交易所承担相应的赔偿责任二、多项选择题在每题给出的备选
21、项中，至少有 2 项符合题目要求。61 客户向期货公司下达交易指令的方式包括( )。（A）书面（B）电话（C）互联网（D）国务院期货监督管理机构规定的其他方式62 全面结算会员期货公司应当平等对待( )，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。（A）本公司客户（B）非结算会员期货公司（C）非结算会员期货公司客户（D）特别结算会员期货公司63 从事期货交易活动，应当遵循( )的原则。（A）公开（B）公平（C）公正（D）诚实信用64 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括( )。（A）提高保证金（
22、B）调整涨跌停板幅度（C）终止交易（D）限制会员或者客户的最大持仓量65 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。（A）变更法定代表人（B）设立或者终止境内分支机构（C）变更住所或者营业场所（D）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围66 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。下列选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是( )。（A）甲期货公司举证证明期货交易有风险，在交易中出现损失是正常情况（B）乙期货公司已经竭尽全力去帮
23、助客户避免损失，但仍然没能避免（C）丙期货公司认为客户已经知道风险，没必要告知（D）丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历67 期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括( )。（A）依据客户的要求支付可用资金（B）为客户交存保证金（C）支付手续费、税款（D）提取期货公司活动经费68 下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是( )。（A）标准仓单（B）国债（C）公司债券（D）股票69 下列行为违反期货交易管理条例规定的是( )。（A）联手买卖（B）恶意串通（C）编造有关期货交易的虚假信息（D）传播有关期货交易的虚假信息70 期货业协会履行的职责包括( )。（A）教育和组织会员遵
24、守期货法律法规和政策（B）负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作（C）受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解（D）制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分71 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。（A）金融期货经纪业务资格申请书（B）加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件（C）股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件（D）公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告72 我国制定期货公司管理办法的目的包括( )。（A
25、）规范期货公司的经营活动（B）保护客户的合法权益（C）加强对期货公司的监督管理（D）促进期货市场积极稳妥发展73 国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有( )。（A）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证（B）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料（C）查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户（D）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查74 对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权( )。（A）宣告其破产（B）撤销其部分期货业务许可（C）关闭其分支机
26、构（D）撤销其者全部期货业务许可75 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有( )。（A）行政拘留（B）监视居住（C）通知出境管理机关依法阻止其出境（D）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利76 2007 年中国证监会颁布了期货交易所管理办法，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是( ) 。（A）加强对期货交易所的监督管理（B）明确期货交易所职责（C）维护期货市场秩序（D）促进期货市场积极稳妥发展，77 关于期货
27、交易所下列说法正确的是( )。（A）未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动（B）期货交易所，必须标明“期货交易所”字样（C）期货交易所，可以标明“商品交易所”字样（D）期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称78 下列各项属于期货交易所管理办法规定的期货交易所解散的原因的是( )。（A）章程规定的营业期限届满（B）会员大会或者股东大会决定解散（C）中国证监会决定关闭（D）工商行政管理部门决定关闭79 关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是( )。（A）理事会设理事长 1 人（B）理事长的任免，由中国证监会
28、提名，理事会通过（C）理事长不得兼任总经理（D）理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。80 实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由( )组成。（A）交易结算会员（B）全面结算会员（C）限制结算会员（D）特别结算会员81 会员制期货交易所的权力机关是会员大会，下列选项中属于会员大会的职权的是( )。（A）决定增加或者减少期货交易所注册资本（B）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项（C）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项（D）决定专门委员会的设置82 下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。（A）中国证监会（B）中国证监会的派出机构
29、（C）期货交易所（D）期货业协会83 期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括( )。（A）变更法定代表人申请书（B）拟任法定代表人任职资格证明（C）股东会关于变更法定代表人的决议文件(公司章程另有规定的，从其规定)（D）中国证监会规定的其他材料84 期货公司建立并完善公司治理的原则有( )。（A）明晰职责（B）审慎监督（C）强化制衡（D）加强风险管理85 期货公司允许客户开仓透支交易，客户因透支交易造成损失。对该损失的承担，下列说法正确的是( ) 。（A）由客户自行承担（B）由客户承担主要损失（C）由期货公司承担主要赔偿责任（D）期货公司所承担的赔偿额不超过损失的百分之八十86 下列对
30、期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是( )。（A）诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格 6 个月至 12 个月（B）为个人不正当利益损害国家利益的，暂停其期货从业人员资格 2 年（C）泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格 6 个月至 12个月（D）违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格 5年87 下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有( )。（A）客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除（B）客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，
31、不应当相应扣除（C）客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明（D）未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入“应收风险损失款 ”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务88 根据期货从业人员管理办法的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列 ( ) 行为。（A）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息（B）代理客户从事期货交易（C）不得挪用客户的期货保证金或者其他资产（D）中国证监会禁止的其他行为89 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列( )行为。（A）收付、存取或者划转期货保证金（B）代理
32、客户从事期货交易（C）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息（D）中国证监会禁止的其他行为90 下列人员不得担任期货公司独立董事的有( )。（A）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属（B）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员（C）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员（D）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司 5% 以上股权的单位、期货公司前 5 名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构91 期货公司有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的
33、主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。（A）未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况（B）法人治理结构、内部控制存在重大隐患（C）未按规定报告相关人员代为履行职责的情况（D）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况92 证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。（A）业务规则（B）内部控制（C）风险隔离（D）合规检查93 证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下( )行为。（A）代期货公司、客户收付期货保证金（B）提供期货行情信息、交易设施（C）协助办理开户手续（D）利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金94
34、证券公司在进行中间介绍业务时，应当( )。（A）建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查（B）向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系（C）告知期货保证金安全存管要求（D）及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续95 期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取( )措施。（A）向公司出具警示函，并抄送其全体股东（B）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平（C）要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前 5 个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送
35、临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响（D）责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告96 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是( )。（A）客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本（B）分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明（C）关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本（D）与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本97 期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照( )采取不同比例进行风险调整。（A）账龄（B）核算的具体内容（C）流动性（D）可回收性98 协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括( )。（A）警告（B）公开通报批评（C）暂停期货从业人员资格 6 个月至 12 个月（D）撤销期货从业人员资格并在 3 年内拒绝受理其从业人员资格申请99 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的( )。（A）财务状况（B）投资经验（C）投资目标
