1、期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷 9 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。（A）期货交易所（B）期货公司（C）证券交易所（D）证券公司2 甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由( )承担。（A）李某（B）甲期货公司（C）期货交易所（D）甲期货公司和李某3 下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是( )。（A）变更法定代表人（B）设立或者终止境内分支机构（C）变更注册资本（D）变更住所或者
2、营业场所4 A 期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A 期货公司应当首先向客户出示( )。 （A）营业执照（B）书面合同 （C）责任自负承诺书（D）风险说明书5 期货交易应当采用( )方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。（A）公开的集中交易（B）公开的分散交易（C）不公开的分散交易（D）不公开的集中交易6 期货交易所、期货公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金。（A）国务院（B）中国银监会（C）中国期货业协会（D）中国证监会和财政部7 期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓
3、，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。（A）该会员（B）期货公司（C）期货业协会（D）期货交易所结算中心8 如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由( )批准。（A）国务院银行业监督管理机构（B）国务院期货监督管理机构（C）中国期货业协会（D）中国银行业协会9 我国期货交易的交割，由( )统一组织进行。（A）期货交易所（B）中央登记结算中心（C）期货业协会结算中心（D）交割仓库10 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取( )。（A）交易保证金（B）风险准备金（C）结算担保金（D）结算准备金11 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应
4、当向国务院期货监督管理机构报送( )、业务资料和其他有关资料。（A）审计报告（B）税务报告（C）经营计划（D）财务会计报告12 期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是( )。（A）制定或者修改章程、交易规则（B）变更住所或营业场所（C）交易系统的升级改造（D）设立期货交易所的分所13 国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立( )。（A）期货保证金监督管理机构（B）期货保证金第三方管理机构（C）期货保证金审计机构（D）期货保证金安全存管监控机构14 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司
5、采取责令( )、指定其他机构托管或者接管等监管措施。（A）立即破产（B）停业整顿（C）就地解散（D）限期清算15 期货公司的( ) 不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。（A）交易软件、财务软件（B）杀毒软件、财务软件（C）结算软件、杀毒软件（D）交易软件、结算软件16 国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括( ) 。（A）谈话（B）责令具结悔过（C）提示（D）记入信用记录17 国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的( )和协调配合机制。（A）信息共享（B）定期互访（C）联席会议（D）沟通交流18 下列行
6、为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是( )。（A）与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书（B）任用不具备资格的期货从业人员（C）挪用客户保证金（D）向客户作获利保证，分享利益，共担风险19 关于期货交易所，下列表述错误的是( )。（A）会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴（B）期货交易所应按照其章程实行自律性管理（C）申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历（D）中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理20 期货交易所章程应当载明的事项不包括( )。（A）风险控制制度和交易异常情况的处理程序（B）设立目的和职责（C）风险准备金管理
7、制度（D）组织机构的组成、职责、任期和议事规则21 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起( )内报告中国证监会。（A）3 日（B） 5 日（C） 10 日（D）15 日22 我国会员制期货交易所会员大会由( )主持。（A）总经理（B）理事长（C）独立董事（D）会员代表23 会员制期货交易所会员大会结束之日起( )内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。（A）5 日（B） 7 日（C） 10 日（D）15 日24 关于期货交易所理事会，下列表述正确的是( )。（A）理事会是期货交易所会员大会的常设机构（B）理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生（C）期货交易所总
8、经理由中国证监会提名，由理事会选举产生（D）理事会会议每年召开 1 次25 我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为( )。（A）中国期货业协会提名，理事会通过（B）中国证监会提名，理事会通过（C）中国证监会提名，会员大会通过（D）中国期货业协会提名，会员大会通过26 在我国，会员制期货交易所的( )是法定代表人。（A）监事长（B）理事长（C）总经理（D）董事长27 下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是( )。（A）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议（B）决定对违规行为的纪律处分（C）根据章程和交易规则拟定有关细则和办法（D）拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案28 我
9、国公司制期货交易所设监事会，每届任期 3 年。监事会成员不得少于( )。（A）1 人（B） 3 人（C） 5 人（D）7 人29 证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。（A）2 个月（B） 3 个月（C） 5 个月（D）6 个月30 ( ) 不得为非结算会员办理结算业务。（A）全面结算会员（B）特别结算会员（C）交易结算会员（D）普通结算会员31 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所( ) 为基准计算价值。（A）较低的收盘价（B）较高的收盘价（C）收盘价的算术平均值（D）收盘价的加权平均值32 当期货价格出现
10、同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是( )。（A）暂停交易（B）调整涨跌停板幅度（C）降低保证金比例（D）按一定原则平仓33 期货交易所应当按照手续费收入的( )的比例提取风险准备金。（A）10%（B） 15%（C） 20%（D）25%34 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过( )，但经中国证监会批准延长的除外。（A）1 个交易日（B） 2 个交易日（C） 3 个交易日（D）5 个交易日35 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任
11、，赔偿额( )。（A）为损失的百分之五十以上（B）不超过损失的百分之五十（C）为损失的百分之八十以上（D）不超过损失的百分之八十36 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。（A）10 年（B） 15 年（C） 20 年（D）25 年37 期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足( )的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。（A）交易（B）结算（C）交易和结算（D）期货保证金安全存管监控38 期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向( )报送相关信息。（A）股东大会（B）中国证监会（C）期货业协会（D）期货保证金安全存管监控机构
12、39 2008 年 A 期货交易所的手续费收入为 2000 万元，那么该交易所应提取的风险准备金是( ) 。（A）500 万元（B） 400 万元（C） 300 万元（D）200 万元40 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于( )。（A）职工福利（B）会员分红（C）股东分红（D）保证期货交易场所、设施的运行和改善41 期货公司应当在( )后为客户提供交易结算报告。（A）每周交易闭市（B）每年财务结算（C）每次交易完成（D）每日交易闭市42 我国期货交易所应当于每一季度结束后 15 日内，每一年度结束后( )内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策
13、的执行情况的季度和年度工作报告。（A）10 日（B） 20 日（C） 30 日（D）14 日43 中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施( )。（A）拘留（B）传讯（C）提示（D）限制人身自由44 期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 ( ) 股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。（A）5%（B） 100%（C） 50%（D）70%45 申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )。（A）10 人（B） 15 人（C） 8 人（D）30 人46 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务
14、的，( )风险管理要求。（A）不得提高（B）不得降低（C）申报中国证监会决定降低或者提高（D）由期货公司自主决定降低或者提高47 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照( )的规定办理。（A）银监会（B）证监会（C）期货交易所（D）期货业协会48 非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。（A）大于（B）小于（C）小于等于（D）大于等于49 期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当审议并决定( )，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各
15、项要求。（A）客户保证金安全存管制度（B）人事管理制度（C）财务管理制度（D）绩效管理制度50 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。（A）亲属（B）近亲属（C）同学（D）朋友51 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。（A）总经理（B）股东大会（C）董事会（D）全体客户52 投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当( )。（A）以适当的方式保存该交易指令（B）同步录音（C）代投资者填写书面交易指令单（D）事后得到投资者书面确认53 期货公司应当按照( )的原则传递客户交易指令。（A）时间
16、优先（B）会员等级优先（C）交易价格优先（D）交易量优先54 期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起( )内报住所地的中国证监会派出机构备案。（A）3 个工作日（B） 5 个工作日（C） 10 个工作日（D）15 个工作日55 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的( )制度。（A）存档（B）保密（C）及时销毁（D）备份56 期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存( ) 。（A）3 年（B） 5 年（C） 15 年（D）20 年57 客户的保证金应当与期货公司的自有资产( )。（A）相互混合、统一管（B）相互独立、分级管理（C）相互独立、分别管理
17、（D）相互混合、分级管理58 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当( )。（A）及时向主管部门报告（B）拒绝为其提供服务（C）及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险（D）仍然听其指示行事，维护投资者的利益59 协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格 6 个月至 12 个月，( )。（A）撤销期货从业人员资格并在 1 年内拒绝受理其从业人员资格申请（B）撤销期货从业人员资格并在 3 年内拒绝受理其从业人员资格申请（C）撤销期货从业人员资格并在 5 年内拒绝受理其从业人员
18、资格申请（D）撤销期货从业人员资格并在 6 年内拒绝受理其从业人员资格申请60 根据我国刑法的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过 3个月未还的，或者虽未超过 3 个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处 3 年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成( ) 。（A）盗窃罪（B）贪污罪（C）挪用资金罪（D）职务侵占罪二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。61 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责包括( )。（A）制
19、定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权（B）对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理（C）制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施（D）设计合约，安排合约上市62 下列关于中国期货业协会的说法，正确的有( )。（A）权力机构是理事会（B）是自律性组织，是社会团体法人（C）负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作（D）中国期货业协会的章程由理事会制定63 根据期货交易管理条例的规定，期货交割的交割仓库( )。（A）由期货交易所指定（B）其实物交割总量由期货交易所限制（C）应当与期货交易所签订协议（D）可将与期货相关的交易信息告知与其关系密切的投
20、资机构64 期货公司出现经营风险逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，限制其( )。（A）自有资金的使用（B）发放红利（C）向普通员工支付报酬（D）转让财产65 国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施包括( )。（A）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证（B）进行现场检查（C）对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存（D）在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易66 当期
21、货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规 定的权限和程序，决定采取( ) 等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。（A）提高保证金（B）调整涨跌停板幅度（C）限制会员或者客户的最大持仓量（D）暂时停止交易67 申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备( )等条件。（A）主要股东有期货投资经验（B）从业人员具有期货从业资格（C）有符合法律、行政法规规定的公司章程（D）注册资本最低限额为人民币 3000 万元68 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。（
22、A）提示（B）记入信用记录（C）谈话（D）降职69 期货公司( ) 的。责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款。（A）未将客户交易指令下达到期货交易所（B）接受不符合规定条件的单位或者个人委托（C）变相从事期货自营业务（D）进行混码交易70 期货公司办理( ) 等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。（A）变更公司形式（B）变更注册资本（C）变更 10%股权（D）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构71 期货内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括( )。（A）国务院期货监督管理机构制定的对期货交易价格可能产生重大影响的政
23、策（B）期货交易所做出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定（C）期货公司面临的已经判决但尚未宣布的诉讼（D）期货交易所会员、客户的资金和交易动向72 实行会员分级结算制度的期货交易所，( )。（A）会员由高级结算会员和初级结算会员组成（B）会员由结算会员和非结算会员组成（C）向所有会员收取保证金（D）可以限制结算会员的结算业务范围73 期货交易所应当以适当方式发布的信息包括( )。（A）持仓量排名（B）最高价、最低价（C）开盘价、收盘价（D）成交量、成交价74 期货交易所因( ) 而解散。（A）章程规定的营业期限届满（B）会员数少于规定最低数量（C）会员大会或者股东大会决定解散（D）中国证监
24、会决定关闭75 河西市欲成立一家大宗商品电子交易所，其不能采用的名称包括( )。（A）河西市交易所（B）河西市期货交易所（C）河西巾商品交易所（D）河西市电子交易所76 期货交易所的下列事项中，需要中国证监会批准的有( )。（A）修改期货合约（B）终止期货合约（C）取消交易品种（D）修改交易规则77 会员制期货交易所，需要召开临时会员大会的情况有( )。（A）总经理认为必要（B）理事会认为必要（C） 1/3 以上会员联名提议（D）会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2/378 期货交易所应当向中国证监会履行的报告义务包括提 交( )。（A）年度财务报告（B）月度财务报告（C）年度工作报告（D
25、）季度工作报告79 下列属于期货公司按煦有关规定必须做到的事项有( )。（A）必须建立合规审查部门（B）建立并执行严格的风险管理制度（C）每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称及要求的其他信息（D）必须设立风险管理部门，不能只设立风险管理岗位80 某期货公司准备向某公司定向增发 6%的股份，则下列明显不符合要求的有( )。（A）甲公司实收资本、净资产超过 5000 万元，近两年一年盈利一年亏损（B）乙公司实收资本 8000 万元，净资产 3000 万元（C）丙公司净资产 6000 万元，对外长期股权投资 7000 万元（D）丁公司净资产 4000 万元，或有负债 1500 万元81 期
26、货公司申请设立营业部，应当具备( )等条件。（A）近 3 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚（B）申请日前 6 个月符合期货公司风险监管指标标准（C）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定（D）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查82 期货公司申请停业应向中国证监会提交的材料包括( )。（A）债券、负债结构报告（B）中国证监会派出机构核准文件（C）停业申请书（D）停业决议文件83 期货公司违反期货公司管理办法的，中国证监会及其派出机构可以( )。（A）责令改正（B）给予纪律惩罚（C）出具警示函（D）与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话84 在( ) 等情形下，期货公司
27、应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（A）拟更换董事长、总经理（B）财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险临管指标标准（C）客户发生重大透支、穿仓（D）发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响85 期货公司报送月度报告，应由期货公司的( )签署确认意见。（A）法定代表人（B）经营管理的主要负责人（C）董事（D）财务负责人86 下列( ) 等事项发生时，期货公司应当在 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。（A）变更名称、公司章程（B）做出终止业务等重大决议（C）单个股东的持股比例增加到 5%以上（D）任免董事、监事、高级
28、管理人员87 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当( )。（A）对客户进行互联网交易风险的特别提示（B）没置互联网监管专员（C）对客户进行培训（D）建立互联网交易风险管理制度88 下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有( )。（A）检查人员不得少于 2 人（B）应当出示合法证件和检查通知书（C）不得泄露所知悉的商业秘密（D）需要提前通知被检查期货公司89 下列期货公司相关人员任职，需要通过中国证监会认可的资质测试的有( )。（A）董事长（B）总经理（C）除董事长、临事会主席、独立董事外的董事、监事（D）独立董事90 期货公司( ) 辞职，或者被认定为不适
29、当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。（A）监事会主席（B）首席风险官（C）总经理（D）董事长91 ( ) 等期货公司人员，需要至少每 2 年参加 1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。（A）董事长（B）监事会主席（C）独立董事（D）取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员92 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现( )等情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（A）1 年内累计 2 次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话（B）擅离职守，造成严重后果（C）累计
30、 2 次被行业自律组织纪律处分（D）向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果93 下列关于申请期货公司首席风险官任职资格的说法，正确的有( )。（A）必须通过中国证监会认可的资质测试（B）必须具有期货从业人员资格（C）必须具有期货从业经验（D）总经理、副总经理转为首席风险官不需要重新申请资格94 申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交 ( )等申请材料。（A）2 名推荐人书面推荐意见（B）期货从业人员资格证书（C）学历、学位证明（D）资质测试合格证书95 期货公司出现( ) 等情况时，需要在做出决定之日起 5 日内向中国
31、证监会相关派出机构报告。（A）做出终止业务的决议（B）高级管理人员职责分工变动（C）更改公司名称（D）任免监事96 根据期货从业人员管理办法，下列属于期货从业人员的有( )。（A）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员（B）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员（C）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员（D）期货公司的管理人员和专业人员97 从事期货经营业务的机构包括( )。（A）期货公司（B）期货交易所的非期货公司结算会员（C）期货投资咨询机构（D）为期货公司提供中间介绍业务的机构98 参加期货从业资格考试的
32、人员应当符合( )等条件。（A）年满 18 周岁（B）具有完全民事行为能力（C）具有大学本科以上学历（D）具有至少 1 年期货从业经历99 期货公司首席风险官负责( )。（A）期货自营交易的风险管理（B）对期货公司的风险管理状况进行监督检查（C）期货公司日常经营管理（D）对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查100 证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明( )等事项。（A）介绍业务的范围（B）执行期货保证金安全存管制度的措施（C）介绍业务对接规则（D）客户投诉的接待处理方式101 证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。（A）申请日前
33、 6 个月净资本不低于 15 亿元（B）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度（C）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度（D）证券公司总部至少有 3 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 1 名具有期货从业人员资格的业务人员102 证券公司介绍其( )等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。（A）全资拥有机构（B）控股股东（C）实际控制人（D）控股机构103 证券公司从事介绍业务，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开( )等信息。（A）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片（B）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式（C）期货公司交易数量和价格
