1、期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 11 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 下列行为中，没有违反期货从业人员执业行为准则(修订)的是( )。（A）利用内幕信息从事期货投资交易（B）协同他人操纵期货交易价格（C）不向客户透露从事同一期货投资交易的其他客户信息（D）向客户提供虚假的期货市场行情2 中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据是( )。（A）期货从业人员管理办法（B） 期货交易管理条例（C） 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（D）期货从业人员执业行为准则(修订)3 期货从业人员( ) 参与期货交易。（A）不能以个人
2、名义（B）可以以亲属名义（C）可以以自己名义（D）可以以客户名义4 期货从业人员执业行为准则(修订)是( ) 对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。（A）期货经营机构（B）中国期货业协会（C）中国证监会派出机构（D）中国证监会5 期货从业人员不得( )。（A）对重要事实予以明示（B）向客户做出违反规定的承诺（C）向投资者申明其所具有的执业能力（D）公平地对待不同年龄层的投资者6 期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，( )。（A）由从业人员承担相应责任（B）由机构承担相应责任（C）由从业人员和机构承担连带责任（D）由第三方承担相应责任7 期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节
3、轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为( )。（A）予以当面批评（B）予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出（C）予以公开谴责（D）向公安部门举报8 期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请( ) 进行调解。（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）仲裁委员会（D）当地人民法院9 期货公司从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，( )。（A）由中国期货业协会责成其所在机构予以批评教育（B）由中国证监会直接对其予以批评教育（C）中国期货业协会对其予以责罚（D）免于处罚10 期货从业人员因执业过错给期
4、货经营机构造成损失的，( )。（A）如果损失小，由期货公司承担全部责任（B）由中国期货业协会决定如何承担责任（C）由中国证监会决定如何承担责任（D）由从业人员承担责任11 期货从业人员执业行为准则(修订)没有规定的是( )。（A）竞业准则（B）专业胜任能力（C）合规执业（D）职业创新能力12 期货从业人员违反有关法律、法规，规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益，情节严重的，( ) 。（A）中国期货业协会撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其资格申请（B）中国证监会撤销其从业资格并永久性拒绝受理其资格申请（C）中国期货业协会撤销其从业资格并在 5 年内拒绝受理其资格申请（D）中国证监会
5、撤销其从业资格并在 3 年内拒绝受理其资格申请13 期货从业人员应当( )。（A）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易（B）以他人名义参与期货交易（C）向投资者承诺期货投资保证获益（D）保守投资者的商业秘密14 期货从业人员执业行为准则(修订)规定，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。（A）期货交易各方（B）中国期货业协会（C）中国证监会（D）所在期货经营机构期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 11 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C
6、【知识模块】 期货从业人员执行行为准则(修订)2 【正确答案】 D【知识模块】 期货从业人员执行行为准则(修订)3 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员执行行为准则(修订)4 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执行行为准则(修订)5 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执行行为准则(修订)6 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员执行行为准则(修订)7 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执行行为准则(修订)8 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执行行为准则(修订)9 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员执行行为准则(修订)10 【正确答案】 D【知识模块】 期货从业人员执行行为准则(修订)11 【正确答案】 D【知识模块】 期货从业人员执行行为准则(修订)12 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员执行行为准则(修订)13 【正确答案】 D【知识模块】 期货从业人员执行行为准则(修订)14 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员执行行为准则(修订)
