1、期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 13 及答案与解析一、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。1 从事期货交易活动，应当( )。（A）公平（B）公开（C）公正（D）诚实信用2 国务院期货监督管理机构负责( )。（A）制定期货交易所的管理办法（B）审批设立期货交易所（C）任免期货交易所负责人（D）设计期货合约3 下列关于期货交易所的说法，正确的有( )。（A）期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准（B）期货交易所可以实行会员分级结算制度（C）实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成（D）期货交易所会员不能是个人4 期货交易所的职责包括(
2、 )。（A）提供交易的场所（B）设计期货合约（C）监督期货交易（D）按照章程和交易规则对会员进行监督管理5 期货交易所一般不得从事( )。（A）信托投资（B）股票投资（C）非自用不动产投资（D）期货投资6 期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括( )。（A）保证金制度（B）风险准备金制度（C）涨跌停板制度（D）当日无负债结算制度7 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括( )。（A）降低保证金（B）调整涨跌停板幅度（C）提高客户的最大持仓量（D）暂时停止交易8 当期货市场出现( ) 等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等
3、紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。（A）某会员操纵期货产品交易价格（B）新引进的计算机交易系统大规模故障影响正常交易（C）交易所收到恐怖分子炸弹威胁（D）某期货产品价格达到涨停板9 期货交易所办理( ) 等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。（A）修改期货交易规则（B）恢复此前中止的交易品种（C）修改期货合约（D）终止期货合约10 期货公司( ) 。（A）依照中华人民共和国公司法设立（B）依照 期货交易管理条例设立（C）经营期货经纪业务（D）经营期货自营业务11 下列关于期货公司业务的说法，正确的有( )。（A）期货公司业务实行许可制度（B）期货公司业务实行报告制度（C）由国
4、务院商务主管部门按照业务种类颁发许可证（D）由国务院期货监督管理机构按照业务种类颁发许可证12 期货公司可以申请经营的业务包括( )。（A）期货自营业务（B）境外期货经纪业务（C）境内期货经纪业务（D）期货投资咨询业务13 期货公司不得( ) 。（A）为其股东提供融资（B）为其实际控制人提供融资（C）对外担保（D）为关联人提供融资14 期货公司办理( ) 等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。（A）公司停业（B）变更注册资本（C）参股境外期货类经营机构（D）变更 5%以上的股权15 期货交易管理条例规定，期货公司办理( )等事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2 个月内做出批
5、准或者不批准的决定。（A）期货公司变更 10%的股权（B）期货公司解散（C）期货公司收购境外期货类经营机构（D）变更注册资本16 期货公司办理( ) 等事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。（A）变更法定代表人（B）变更营业场所（C）设立境内分支机构（D）变更境内分支机构的负责人17 期货公司有( ) 等情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（A）营业执照被公司登记机关依法注销（B）开业后无正当理由连续停业 4 个月（C）主动提出注销申请（D）行政许可有效期届满未延续18 ( ) ，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格。（A）从事期货投资咨询的期货
6、经营机构（B）为期货公司提供中间介绍业务的期货经营机构（C）从事期货经纪业务的期货公司（D）从事期货交易软件开发的技术公司19 下列关于期货交易规则的说法，正确的有( )。（A）只有期货交易所会员才能在期货交易所进行期货交易（B）期货公司应当以自己的名义为客户进行期货交易（C）期货公司向客户提供的期货交易服务分保证收益期货交易和非保证收益期货交易（D）期货公司为保护客户隐私，不得向任何机构和个人透露客户名单或交易情况20 期货公司不得接受( )的委托为其进行期货交易。（A）国家机关（B）控股期货公司的企业（C）国家事业单位（D）期货保证金安全存管监控机构的工作人员21 期货交易所( ) 。（A
7、）应公布上市品种合约的即时行情（B）要保证即时行情的真实、准确（C）不得发布价格预测信息（D）不得公布上市品种合约的持仓量22 期货公司向客户收取的保证金，可划转的情形包括( )。（A）依据客户的要求支付可用资金（B）补充交易所向期货公司收取的保证金（C）为客户支付手续费（D）为客户支付税款23 下列关于期货交易的说法，正确的有( )。（A）期货交易所会员不得使用非货币资金充抵保证金（B）客户可以使用国债充抵保证金（C）客户可以用标准仓单充抵保证金（D）期货交易所会员可以使用国债充抵保证金24 下列关于期货交易结算的说法，正确的有( )。（A）期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行（B）期货
8、交易所实行当日无负债结算制度（C）期货交易所应当及时将结算结果通知期货公司的客户（D）期货交易所实行当月无负债结算制度25 期货交易所指定的交割仓库不得有( )等行为。（A）出具虚假仓单（B）违反期货交易所业务规则，限制交割商品出库（C）泄露与期货交易有关的商业秘密（D）违反国家有关规定参与期货交易26 某会员在期货交易中违约，期货交易所承担违约责任可能使用( )。（A）该会员的保证金（B）该会员的风险准备金（C）期货交易所的自有资金（D）期货交易所的风险准备金27 实行会员分级结算制度的期货交易所中，结算会员( )。（A）执行对非结算会员的结算（B）对非结算会员收取保证金（C）代为承担非结算
9、会员的违约责任（D）组织进行非结算会员的期货交割28 期货交易所结算会员( )。（A）不得传播有关期货交易的虚假信息（B）不得与其他会员联手买卖以操纵期货交易价格（C）没有义务保证期货交割资料的完整（D）不得任用不具备资格的期货从业人员29 中国期货业协会履行的职责有( )。（A）颁布期货法律法规与行业自律性规则（B）负责期货从业人员资格的认定（C）调解会员之间的纠纷（D）组织期货从业人员的业务培训30 国务院期货监督管理机构履行的职责有( )。（A）依法行使期货市场审批权（B）监督期货交易品种（C）监督期货公司、期货交易所（D）制定期货从业人员的资格标准31 国务院期货监督管理机构履行的职责
10、有( )。（A）制定期货业自律性规则（B）检查期货交易的信息公开情况（C）负责期货从业人员资格的日常管理（D）查处违反期货交易管理条例的行为32 国务院期货监督管理机构在依法履行职责时，可以采取的措施包括( )。（A）进入涉嫌违法行为的交易场所调查取证（B）复制与被调查事件有关的财产权登记资料（C）在调查有操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为的当事人的期货交易时，终止被调查当事人的期货交易（D）封存期货交易记录33 国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对( )等机构进行现场检查。（A）期货交易所（B）期货公司（C）非期货公司结算会员（D）中国期货保证金监控中心34 国务院期货监督
11、管理机构可以要求( )报送相关资料。（A）非期货公司结算会员（B）交割仓库（C）期货公司股东（D）期货公司35 国务院期货监督管理机构对( )的董事、监事、高级管理人员等进行资格管理。（A）期货保证金安全存管监控机构（B）期货交易所（C）期货公司（D）期货公司第一大股东36 国务院期货监督管理机构应当( )。（A）对期货交易所、期货公司的高级管理人员实行资格管理制度（B）制定期货公司持续性经营规则（C）制定期货行业的自律性规则（D）设计并安排期货合约上市37 国务院期货监督管理机构对期货公司的( )做出规定。（A）净资本与净资产的比例（B）净资本与境内期货经纪业务规模的比例（C）流动资产与流动
12、负债的比例（D）净资本与境外期货经纪业务规模的比例38 期货公司分支机构在( )等方面应当符合国务院期货监督管理机构提出的要求。（A）经营条件（B）与公司控股股东的交易（C）内部控制（D）保证金存管39 国务院期货监督管理机构在期货公司出现经营风险时，可以根据情况( )。（A）责令期货公司限期整改（B）限制部分期货业务（C）停止批准新增业务（D）限制转让财产40 期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的，国务院期货监督管理机构可以采取( )等措施。（A）提示（B）限制向公司高级管理人员支付报酬（C）限制分配红利（D）责令更换相关部门负责人41 期货公司分支机构不符合持续
13、性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的，国务院期货监督管理机构可以对其采取 ( )等措施。（A）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用（B）限制或者暂停部分期货业务（C）停止批准新增业务（D）限制转让财产或者在财产上设定其他权利42 对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到该要求，严重影响了正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权( )。（A）撤销期货公司部分期货业务许可（B）撤销期货公司全部期货业务许可（C）关闭期货公司分支机构（D）通知出境管理机关阻止相关负责人出境43 期货公司违法经营，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直
14、接负责的董事采取( )等措施。（A）通知出境管理机关依法阻止其出境（B）申请司法机关禁止其转移非法财产（C）申请司法机关禁止其在非法财产上设定继承权（D）申请司法机关对其进行拘捕44 期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司( )。（A）宣布破产（B）指定其他机构托管（C）进行接管（D）责令停业整顿45 期货交易管理条例规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足( )的要求。（A）期货公司盈利目标（B）期货公司审慎经营（C）期货公司风险管理（D）国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定46 期货交易所、非期货公司结算会员有(
15、)等行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。（A）违规收取手续费（B）违规使用收益（C）限制会员实物交割总量（D）使用不具备资格的期货从业人员47 下列违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入 1 倍以上 5 倍以下罚款的有( )。（A）期货交易所违反规定使用收益（B）期货公司向客户提供虚假成交回报（C）期货公司允许客户在保证金不足的情况下交易（D）期货交易所擅自上市合约48 期货交易管理条例中禁止的行为有( )。（A）欺诈（B）内幕交易（C）操纵期货交易价格（D）变相期货交易49 期货交易应当在( )进行。（A）依法设立的期货交易所（B）依法设立的股票交易所（C）国务院期货监督管理机构批准
16、的其他交易场所（D）银行间交易市场50 申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备( )等条件。（A）有合格的经营场所和业务设施（B）主要股东最近 3 年无重大违法违规记录（C）有健全的风险管理制度（D）有健全的内部控制制度51 期货交易所的职责包括( )。（A）设计合约，安排合约上市（B）直接参与期货交易（C）组织并监督交易、结算和交割（D）保证合约的履约52 中国期货业协会的组成机构包括( )。（A）会员大会（B）董事会（C）理事会（D）监事会期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 13 答案与解析一、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。1 【正
17、确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例2 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货交易管理条例3 【正确答案】 B,D【知识模块】 期货交易管理条例4 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例5 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例6 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例7 【正确答案】 B,D【知识模块】 期货交易管理条例8 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货交易管理条例9 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例10 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货交易管理条例11 【正确答
18、案】 A,D【知识模块】 期货交易管理条例12 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例15 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货交易管理条例16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例18 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货交易管理条例19 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货交易管理条例20 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 期货交易管理条例21
19、【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货交易管理条例22 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 期货交易管理条例23 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例24 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货交易管理条例25 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例26 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 期货交易管理条例27 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货交易管理条例28 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 期货交易管理条例29 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例30 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例3
20、1 【正确答案】 B,D【知识模块】 期货交易管理条例32 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 期货交易管理条例33 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例34 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例35 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货交易管理条例36 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货交易管理条例37 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例38 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例39 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例40 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货交
21、易管理条例41 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例42 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货交易管理条例43 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货交易管理条例44 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例45 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例46 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例47 【正确答案】 B,D【知识模块】 期货交易管理条例48 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例49 【正确答案】 A,C【知识模块】 期货交易管理条例50 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例51 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 期货交易管理条例52 【正确答案】 A,C【知识模块】 期货交易管理条例
