1、期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 22 及答案与解析一、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。1 证券公司申请介绍业务资格，应符合的条件包括( )。（A）申请日前 12 个月各项风险控制指标符合规定标准（B）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度（C）配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员（D）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度2 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括( )。（A）分管介绍业务的
2、有关负责人简历、相关业务人员简历、期货从业人员资格证明（B）净资本等指标的计算表及相关说明（C）客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本（D）关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本3 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，应提供的服务有( )。（A）代理客户进行期货交易、结算、交割（B）协助办理开户手续（C）提供期货行情信息、交易设施（D）代期货公司、客户收付期货保证金4 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有(
3、 )。（A）介绍业务的范围和对接规则（B）执行期货保证金安全存管制度的措施（C）客户投诉的接待处理方式（D）报酬支付及相关费用的分担方式5 下列关于证券公司介绍业务规则的描述，正确的有( )。（A）证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度（B）期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则（C）证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理（D）证券公司可以任用有证券从业人员资格但不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍
4、业务6 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应在经营场所显著位置或其网站公开的信息有( )。（A）受托从事的介绍业务范围（B）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片（C）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式（D）客户开户和交易流程、出入金流程及交易结算结果查询方式7 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务时，不得出现的行为有( )。（A）协助客户办理开户手续（B）代客户下达交易指令（C）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易（D）代客户接收、保管或者修改交易密码8 证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与
5、介绍业务相关的( )等制度。（A）风险隔离（B）合规检查（C）内部控制（D）业务规则9 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司不得( )。（A）利用客户的交易编码进行期货交易（B）代客户下达交易指令（C）代客户接收、保管或者修改交易密码（D）代理客户进行期货交易10 证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。（A）进行期货交易（B）做获利保证、共担风险等承诺（C）虚假宣传（D）误导客户11 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准有( )。（A）净资本不低于 10 亿元（B）流动资产余额不低于流动负债余额（C）净
6、资本不低于净资产的 70%（D）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担保除外期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 22 答案与解析一、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。1 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法2 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法3 【正确答案】 B,C【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法4 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法5 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法6 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法7 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法8 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法9 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法10 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法11 【正确答案】 C,D【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
