1、期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 28 及答案与解析一、判断是非题请判断下列各题正误。1 依照期货公司管理办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。 ( )（A）正确（B）错误2 期货公司营业部变更负责人时，应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。 ( )（A）正确（B）错误3 期货公司被撤销所有期货业务许可后，存续公司可以在进行工商变更登记后继续从事期货相关业务。 ( )（A）正确（B）错误4 期货公司必须向股东做出最低收益、分红的承诺。 ( )（A）正确（B）错误5 期货公司财务状况恶化，不符合中国证监
2、会规定的风险监管指标标准时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 ( )（A）正确（B）错误6 期货公司的董事会每年至少召开一次会议。 ( )（A）正确（B）错误7 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。 ( )（A）正确（B）错误8 期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。 ( )（A）正确（B）错误9 期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。 ( )（A）正确（B）错误10 期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。 ( )（A）正确（B）错
3、误11 期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。 ( )（A）正确（B）错误12 期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。 ( )（A）正确（B）错误13 期货公司不必每天向客户报告，只需每周为客户提供次交易结算报告。 ( )（A）正确（B）错误14 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。 ( )（A）正确（B）错误15 期货公司营业部接受未办理开户手续的委托进行期货交易时，对其给予警告，单处或并处 3 万元以下罚款。 ( )（A）正确（B）错误期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 28 答案与解析一、判断是
4、非题请判断下列各题正误。1 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法2 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法3 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法4 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法5 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法6 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法7 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法8 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法9 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法10 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法11 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法12 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法13 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法14 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法15 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法
