1、期货公司管理办法练习试卷 8 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在( )日内通知期货公司。（A）2（B） 3（C） 20（D）302 期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知( )，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（A）全体股东（B）证监会（C）期货交易所（D）全体客户3 下列关于期货公司董事会职责的表述，错误的是( )。（A）审议并决定期货公司风险管理、内部控制制度（B）审议并决定期货公司客户保证金安全存管制度（C）制定期货公司的业务规则（D）期货公司的董事会应当行使公
2、司法规定的职权4 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设( )。（A）独立监事（B）董事会（C）工会（D）独立董事5 期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。（A）知情权（B）经营权（C）报告权（D）决策权6 首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。（A）监督期货公司其他高级管理人员（B）期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督检查（C）期货公司的合法合规性和风险管理（D）期货公司的日常经营管理7 期货公司拟解聘首席风险官的，应当向( )报告。（A）期货协会（B）中国证监会派出机构（C）董事会（D）总经理8 期货公司
3、的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。（A）亲属（B）近亲属（C）亲戚（D）朋友9 期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持( )原则。（A）相同部门的不同人员分开办理（B）不同部门和人员分开办理（C）所有部门统一办理（D）相同部门的人员统一办理二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人( )。（A）相应的责任追究程序（B）应当承担的责任（C）责任限制制度（D）赔偿额度11 下列关于
4、首席风险官的说法，正确的有( )。（A）期货公司应当设首席风险官（B）首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告（C）期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告（D）首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换12 下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有( )。（A）期货公司的工作人员（B）期货公司工作人员的配偶（C）中国期货业协会的工作人员及其配偶（D）中国证券业协会的工作人员及其配偶13 ( )的内容和格式由中国期货业协会制定。（A）期货交易效益说明书（B） 期货经纪合同（
5、C） 期货交易风险说明书（D）(期货经纪合同) 指引 14 根据期货公司管理办法，期货公司应当在其营业场所备置( )，供客户查阅。（A）相关从业人员资格证明（B）期货交易所业务规则（C）公司期货经纪业务流程（D）期货交易相关法规15 期货公司应当在( ) 提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（A）本公司网站（B）中国证监会指定报刊或媒体（C）营业场所（D）期货经纪合同16 客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中( )。（A）指定受托人并明确其受托权限（B）约定联络方式（C）约定指令下达方式（D）约定受托人的违约责任17 客户可以通过( )
6、 等委托方式下达交易指令。（A）电话（B）书面（C）计算机（D）互联网三、判断是非题请判断下列各题正误。18 期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体董事和监事，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。( )（A）正确（B）错误19 期货公司董事会每年应当至少召开两次会议。( )（A）正确（B）错误20 期货公司的董事会的职权与公司法规定的职权是一致的。( )（A）正确（B）错误21 依据期货公司管理办法，所有期货公司都应当设独立董事。( )（A）正确（B）错误22 根据期货公司管理办法，期货公司董事长和总经理不得由一人兼任。( )（A）正确（B）错误23 期货公司设立合规审查部
7、门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。23 客户甲将一笔 1000 万元的资金划人期货公司从事期货交易。24 期货公司可以在( ) 存放甲的保证金。（A）客户登记的期货结算账户（B）期货交易所专用结算账户（C）期货公司期货保证金账户（D）期货公司自有资金账户25 某日，客户甲需从期货公司出金 100 万元，期货公司和客户应通过( )账户进行转账。（A）期货公司备案的期货保证账户（B）期货公司自有资金账户（C）客户登记的期货结算账户（D）期货交易所专用结算账户2
8、6 某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是( )。（A）该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准（B）该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准（C）该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产，结清期货业务（D）该公司破产的，应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告27 某期货公司成立于 2010 年 6 月，注册资本金为 8000 万元，甲公司出资 480 万元，为其第五大股东。则甲公司在期货公司股东会的表决权占为( )。（A）由公司章程自由约定（B） 0.2（C） 0.06（D）0.
9、0528 2010 年 9 月 16 日，某期货公司的股东 A 集团 (非控股股东)，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于 A 集团质押期货公司股权的表述，正确的是( )。（A）该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告（B） A 集团应当在规定的时间内通知期货公司（C）该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告（D）A 集团持有的期货公司股权不得质押29 某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让某公司 7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。以下说法正确的是( )。（A）王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准
10、的董事长任职资格（B）王某不能同时兼任董事长、总经理（C）应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告（D）应召开股东会，股东会议表决通过，期货公司即可任用王某30 某期货公司成立于 2009 年 6 月，注册资本金为 9000 万元，甲公司出资 460 万元，为其第五大股东，2010 年 7 月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的表述，正确的是( )。（A）乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权（B）乙公司持有的股权有
11、分红权，但没有表决权（C）中国证监会可以责令乙公司限期转让股权（D）乙公司与甲公司共同持有相应股权期货公司管理办法练习试卷 8 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货公司管理办法第三十六条第一款第二项规定。【知识模块】 期货公司管理办法2 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司管理办法第三十七条第一款第四项规定。【知识模块】 期货公司管理办法3 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司管理办法第三十九条规定，期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行下列职责：(一)审议并决定客户保证金安全存管制度，确
12、保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求；(二) 审议并决定风险管理、内部控制制度。【知识模块】 期货公司管理办法4 【正确答案】 D【试题解析】 参见期货公司管理办法第四十条第一款规定。【知识模块】 期货公司管理办法5 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司管理办法第四十一条规定，期货公司应当按照公司法的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。监事会或者监事应当按照公司法和公司章程的规定履行其职责。【知识模块】 期货公司管理办法6 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第四十三条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经
13、营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。【知识模块】 期货公司管理办法7 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第四十三条第三款规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。【知识模块】 期货公司管理办法8 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。【知识模块】 期货公司管理办法9 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货公司管理办法第四十五条第二款规定。【知识模块】 期货公司管理办
14、法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司管理办法第四十二条规定。【知识模块】 期货公司管理办法11 【正确答案】 A,D【试题解析】 期货公司管理办法第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。【知识模块】 期货公司管理
15、办法12 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货公司管理办法第五十条规定，除期货交易管理条例第二十六规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：(一)无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；(二)期货公司的工作人员及其配偶；(三)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。【知识模块】 期货公司管理办法13 【正确答案】 C,D【试题解析】 期货公司管理办法第五十二条第二款规定，期货经纪合同指引、期货交易风险说明书的内容和格式由中国期货业协会制定。【知识模块】 期货公司管理办法14 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】
16、 期货公司管理办法第五十三条第一款规定，期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置期货交易相关法规，期货交易所业务规则，并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。【知识模块】 期货公司管理办法15 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 参见期货公司管理办法第五十三条第二款规定。【知识模块】 期货公司管理办法16 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货公司管理办法第五十五条规定，客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。【知识模块】 期货公司管理办法17
17、正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 参见期货公司管理办法第五十六条规定。【知识模块】 期货公司管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。18 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第三十七条第一款第二项规定，期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。【知识模块】 期货公司管理办法19 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司管理办法第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。【知识模块】 期货公司管理办法20 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第三十
18、九条规定，期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行下列职责：(一)审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求；(二) 审议并决定风险管理、内部控制制度。【知识模块】 期货公司管理办法21 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第四十条第一款规定，具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。【知识模块】 期货公司管理办法22 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司管理办法第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由
19、一人兼任。【知识模块】 期货公司管理办法23 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司管理办法第四十六条第二款规定，期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。【知识模块】 期货公司管理办法四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。【知识模块】 期货公司管理办法24 【正确答案】 B,C【试题解析】 期货公司管理办法第七十一条规定，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。【知识模块】 期货公司管理办法25 【
20、正确答案】 A,C【试题解析】 期货公司管理办法第七十二条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。【知识模块】 期货公司管理办法26 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 A 项，期货交易管理条例第十九条第一款第一项规定，期货公司合并、分立、停业、解散或者破产的，应当经国务院期货监督管理机构批准。C项，期货公司管理办法第三十条第一款规定，期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务。D 项，该办法第三十一条规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货
21、业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。【知识模块】 期货公司管理办法27 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司管理办法第三十五条规定，期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。本题中，甲公司的出资比例为 480/8000=0.06，因此，甲公司在期货公司股东会的表决权占 6%。【知识模块】 期货公司管理办法28 【正确答案】 B,C【试题解析】 期货公司管理办法第三十六条第一款第二项规定，期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权
22、的，应当在 3 日内通知期货公司。同条第二款规定，期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在5 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第(五) 项至第( 八) 项所列情形的，期货公司及其实际控制人应当在 5 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。【知识模块】 期货公司管理办法29 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货公司管理办法第三十七条第一款第二项规定，期货公司拟更换董事长、总经理的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得
23、存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。【知识模块】 期货公司管理办法30 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司管理办法第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。该期货公司中甲持有 5%以上股权，其转让股权应当有中国证监会批准，否则中国证监会可以责令其限期转让股权。【知识模块】 期货公司管理办法
