1、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法练习试卷 4 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是( )。（A）监事会主席（B）独立董事（C）董事长（D）营业部负责人2 下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件的是( )。（A）具有硕士学位（B）通过中国证监会认可的资质测试（C） 5 年以上的期货从业经历（D）期货从业人员资格3 下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是( )。（A）具有期货从业人员资格（B）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位（C）通过中国证监会认可的资
2、质测试（D）具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验4 下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件?( )（A）因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾 5 年（B）因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾 5 年（C）因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾 5 年（D）被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日未逾 2 年5 期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。（A）1（B） 5（C） 3（D）26 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格
3、。（A）中国期货业协会（B）中国证券监督管理委员会（C）国家外汇管理局（D）商务部二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。7 中国证监会对取得下列( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。（A）财务负责人（B）副总经理（C）总经理（D）首席风险官8 期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守( )。（A）公司章程（B）行业规范（C）自律规则（D）中国证监会的规定9 依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构是( )。（A）中国期货保证金监控中心（B）中国证监会（C）中国期货业协会（D）期货交易所10 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，依法应
4、当具备的条件有( )。（A）良好的职业道德（B）诚实守信的品质（C）履行职责所必需的经营管理能力（D）具有硕士研究生以上学历11 下列人员中不得担任期货公司独立董事的有( )。（A）期货公司监事（B）期货公司控股股东（C）期货公司员工的配偶（D）2 年前曾担任期货公司的法律顾问12 期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有( )。（A）总经理被暂停职务（B）总经理被撤销任职资格（C）总经理被认定不适当人选而被解除职务（D）总经理辞职13 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有( ) 。（A）从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3
5、年以上经验，或者经济管理工作 5 年以上经验（B）大学专科以上学历（C）通过中国证监会认可的资质测试（D）履行职责所必需的时间和精力14 以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有( )。（A）最多可以在 2 家期货公司兼任独立董事（B）期货公司免除独立董事职务的，应当自作出决定之日起 10 日内向公司所在地中国证监会派出机构报告（C）应当通过中国证监会认可的资质测试（D）应当具有期货从业人员资格15 下列需要具备期货从业人员资格的有( )。（A）期货公司董事长和监事会主席（B）期货公司总经理（C）财务负责人、营业部负责人（D）期货公司法定代表人三、判断是非题请判断下列各题正误。16 申请除董
6、事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学本科以上学历。( )（A）正确（B）错误17 申请期货公司独立董事的任职资格，应当通过中国证监会认可的资格测试。( )（A）正确（B）错误18 期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的 30%。( )（A）正确（B）错误19 期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。( )（A）正确（B）错误20 中国证监会对取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。( )（A）正确（B）错误21 甲在某单位任职，近日其单位入股的期货公司拟聘请他作为独
7、立董事。该单位是这家期货公司的第三大股东。依据法律规定，甲不得担任该期货公司独立董事。( )（A）正确（B）错误22 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，应当由中国期货业协会依法核准。( )（A）正确（B）错误23 申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于独立性的声明。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。23 某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。24 关于期货公司
8、拟更换董事长，以下说法正确的有( )。（A）王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格（B）应当既书面通知全体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告（C）王某不能同时兼任董事长、总经理（D）应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某25 关于王某的股权受让行为，下列说法正确的是( )。（A）王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职（B）王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过 5%应当报请中国证监会批准（C）王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足期货公司管理办法规定的期货公司股东条件（D）王某可以受让期货公司股权，但应当取得其他股
9、东放弃优先购买的承诺26 甲、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职，下列情况符合申请资格的是( ) 。（A）甲是大专学历，从事期货业务 15 年（B）乙本科学历，在银行工作了 3 年（C）丙研究生学历，刚毕业（D）丁取得法学学士学位，从事律师工作 6 年27 孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下 4 个人，其中可以作为推荐人的是( ) 。（A）张某是某期货公司的监事（B）王某是某期货公司的总经理，任职 11 个月（C）陈某是孙某原
10、单位的总经理（D）钱某在某期货公司任监事会主席 2 年以上28 王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下( ) 惩罚措施。（A）不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告（B）予以警告，并处以 3 万元以下罚款（C）不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员（D）情节严重的，暂停或者撤销任职资格期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法练习试卷 4 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司董事、监事和
11、高级管理人员任职资格管理办法第二条第二款规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法2 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验，或者法律、会计业务 5 年以上经验；(二) 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。【知识模块】 期货公司董事、监
12、事和高级管理人员任职资格管理办法3 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务4 年以上经验。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法4 【正确答案】 D【试题解析】 D 项，期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 第十九条第七项
13、规定，自被期货从业人员或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾 2 年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法5 【正确答案】 D【试题解析】 参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十三条第四款规定。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法6 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人
14、员。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。7 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二条第二款规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员)，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。第四十三条第一款规定，中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法8 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级
15、管理人员任职资格管理办法第四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法9 【正确答案】 C,D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理
16、人员任职资格管理办法10 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六条规定，申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法11 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司 5%以上股权
17、的单位、期货公司前 5 名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；(四)最近 1 年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；(五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；(六)中国证监会认定的其他人员。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法12 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十八条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对
18、其进行离任审计，并自其离任之日起 3 个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法13 【正确答案】 A,B【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一) 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3 年以上经验，或者经济管理工作 5 年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法14 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任
19、职资格管理办法第八条规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 5 年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；(二) 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试；(四) 有履行职责所必需的时间和精力。第三十三条第四款规定，独立董事最多可以在 2 家期货公司兼任独立董事。B 项，该办法第三十一条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法15 【正确答案】 B,
20、C,D【试题解析】 A 项，期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验，或者法律、会计业务 5 年以上经验；(二) 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。16 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备
21、下列条件：(一) 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3 年以上经验，或者经济管理工作 5 年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法17 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第八条规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 5 年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；(二) 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试；(四) 有履行职责所必需的时间和精力。【知识模块】 期货公司
22、董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法18 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十二条规定。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法19 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十七条规定。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法20 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十三条第一款规定。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法21 【正确答案】 A【试题解析】 根据期货公司董事、监
23、事和高级管理人员任职资格管理办法第九条第二项规定，在持有或者控制期货公司 5%以上股权的单位、期货公司前 5 名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法22 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十条第一款规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法23 【正确
24、答案】 A【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十一条第二款规定，申请独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于独立性的声明，声明应当重点说明其本人是否存在本办法第九条所列举的情形。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法24 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 项，期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监
25、会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、。监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法25 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司管理办法第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法26 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务 3 年以上经验
26、，或者其他金融业务 4 年以上经验，或者法律、会计业务 5 年以上经验；(二) 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。第十六条规定，具有从事期货业务 10 年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务 8 年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。根据上述规定，只有甲和丁符合申请条件。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法27 【正确答案】 C,D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十三条规定，推荐人应当是任职 1 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有 1 名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的，推荐人中可有 1 名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法28 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十九条规定，申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
