1、期货公司首席风险官管理规定试行练习试卷 4 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向( )负责。（A）期货公司监事会（B）期货公司董事会（C）期货公司股东会（D）期货公司总经理2 期货公司应当根据( ) 提名并聘任首席风险官。（A）董事会（B）总经理（C）监事会（D）公司章程的规定3 首席风险官任期届满前，期货公司董事会( )。（A）无正当理由不得免除其职务（B）应当提前 30 日将免除决定通知本人（C）应当将免除决定报告监管部门（D）可以随时免除其职务4 下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，错误的是(
2、)。（A）首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告（B）首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告（C）首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告（D）首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告5 期货公司股东、董事不能越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（A）总经理（B）董事长（C）董事会（D）董事会常没的风险管理委员会6 首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。（A）期货公司经
3、营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查（B）期货公司的合法性和风险管理（C）监督期货公司其他高级管理人员（D）监管期货公司业务执行7 设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，( )。（A）不需要独立董事同意即可（B）应当经超过 1/2 的独立董事同意（C）应当经超过 2/3 的独立董事同意（D）应当经全体独立董事同意二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。8 期货公司首席风险官管理规定(试行)的立法宗旨包括( )。（A）促进期货公司依法稳健经营（B）加强期货公司内部控制和风险管理（C）维护期货投资者合法权益（D）完善期货公司治理结构9 选聘首席风险官的主要判断标准
4、有( )。（A）其是否符合规定的任职条件（B）其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历（C）其是否诚信守法（D）其是否熟悉期货法律法规10 首席风险官张某存在下列( )情形时，期货公司董事会可以免除其职务。（A）利用职务便利牟取个人利益（B）滥用职权，干预公司正常经营（C）不能胜任本职工作（D）向监管部门报告公司交易部门的违规行为11 期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有( ) 。（A）是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则（B）在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险（C）与中间介绍机构的佣金分
5、成是否明确且符合规定（D）是否存在非法委托或者超范围委托等情形12 期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当( )。（A）及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告（B）向中国期货业协会报告（C）必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告（D）不设监事会的，可报告监事13 按照要求，首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有( )。（A）年度报告（B）半年度报告（C）季度报告（D）月度报告14 下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有( )。（A）首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查（B）首席风险官对期货公司经营管理
6、行为的合法合规性进行监督、检查（C）期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位（D）首席风险官向期货公司董事会负责15 下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有( )。（A）中国证监会依法对首席风险官进行监督管理（B）中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理（C）证券交易所对首席风险官进行自律管理（D）中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督16 期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定?( )（A）首席风险官的职责范围（B）首席风险官的任期（C）首席风险官的权利义务（D）首席风险官工作报告的程序和方式三、判断是非题请判断下列各题正误。17 期货公司首席风险
7、官工作时不得向任何第三方泄露期货公司的商业秘密和客户信息。( )（A）正确（B）错误18 期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官王某以前具有结算部门的管理经验，可以任命王某兼任该部门负责人。( )（A）正确（B）错误19 期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，并按照有关规定履行相应程序。( )（A）正确（B）错误20 首席风险官提出辞职的，应当提前 30 日向期货公司总经理提出申请，并报告监管部门。( )（A）正确（B）错误21 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，应当免责。( )（A）正确（B）错误四、不
8、定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。22 某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中错误的是( ) 。（A）拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格（B）公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意（C）应当根据章程的规定进行提名和聘任（D）应当由股东会作出决议23 某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )（A）在任首席风险官期间向监事会负责（B）李平在期货公司兼任合规部主任（C）李平在期货公司兼任财务负责人（D）期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，
9、依据章程规定，通过对李平的任命决议24 2007 年 6 月 20 日，某期货公司挪用客户保证金 3 亿元。截至 2008 年 9 月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( ) 。（A）首席风险官应当向中国期货业协会报告（B）首席风险官应当向董事会报告（C）首席风险官应当向公司控股股东单位报告（D）首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告期货公司首席风险官管理规定试行练习试卷 4 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二条规定
10、，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行2 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行3 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司首席风险官管理规定(试行)第十四条规定。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行4 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司首席风险官管理
11、规定(试行)第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六) 中国证监会规定的其他情形。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行5 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十七条规定，期货公司股东、董事不得
12、违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行6 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司首席风险官管理规定(试行)第二条规定。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行7 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。8 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期
13、货公司首席风险官管理规定(试行)第一条规定，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据期货交易管理条例、期货公司管理办法和期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法制定本规定。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行9 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第六条第二款规定，董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行10 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货
14、公司首席风险官管理规定(试行)第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：(一) 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；(三) 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；(四)利用职务之便牟取私利；(五)滥用职权，干预期货公司正常经营；(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；(七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。第十五条规定，首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，
15、期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行11 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形；(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。【知识模
16、块】 期货公司首席风险官管理规定试行12 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十三条第二款规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行13 【正确答案】 A,C【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起 10 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年 1 月 20
17、日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行14 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。C 项，期货公司管理办法第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检
18、查。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行15 【正确答案】 A,B【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行16 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第七条规定，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行三、判断是非题请判断下列各题正误。17 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司首席风险官管理
19、规定(试行)第十条规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行18 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第十三条第二项规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行19 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司首席风险官管理规定(试行)第十七条规定。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行20 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前 30
20、 日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行21 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。22 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第六条规定，期货
21、公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行23 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 A 项，期货公司首席风险官管理规定 (试行)第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责；C 项，第十三条第二项规定，首席风险官不得有下列行为：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；D 项，第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的
22、规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行24 【正确答案】 B,D【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六) 中国证监会规定的其他情形。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定试行
