1、证券中介机构练习试卷 4 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 独立董事在任期内辞职或被罢免的,独立董事本人和证券公司应当分别向( )和股东会提供书面说明。（A）中国证券业协会（B）监事会（C）董事长（D）证券监管部门2 内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一,这属于证券公司内部控制的( )原则。（A）健全性（B）合理性（C）制衡性（D）独立性3 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,这属于证券公司内部控制的( )原则。（A）健全性（B）合理性（C）制衡性（D）独立性4 承担内部
2、控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门,这属于证券公司内部控制的( ) 原则。（A）健全性（B）合理性（C）制衡性（D）独立性5 内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,这属于证券公司内部控制的( )原则。（A）健全性（B）合理性（C）制衡性（D）独立性6 证券公司的风险控制指标规定,证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币( ) 元。（A）2000 万（B） 5000 万（C） 1 亿（D）2 亿7 证券公司的风险控制指标规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务
3、等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )元。（A）2000 万（B） 5000 万（C） 1 亿（D）2 亿8 证券公司的风险控制指标规定,证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( ) 元。（A）2000 万（B） 5000 万（C） 1 亿（D）2 亿二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 下列关于证券公司经理层的说法中,正确的有( )。（A）经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务（B）经理
4、层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业（C）经理层人员可以参加董事会会议（D）经理层有权提议召开临时股东会10 证券公司内部控制制度的目标主要有( )。（A）保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行（B）防范经营风险和道德风险（C）保障客户及证券公司资产的安全、完整（D）保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时11 完善证券公司内部控制机制的原则有( )。（A）健全性（B）合理性（C）制衡性（D）独立性12 下列选项中,属于证券公司经纪业务内部控制的内容有( )。（A）重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险（B）加强经纪业
5、务整体规划（C）加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理（D）制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度13 下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。（A）加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理（B）重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险（C）建立健全自营决策机构和决策程序,加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理（D）通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等,控制自营业务运作风险14 下列选项中,属于证券
6、公司投资银行业务内部控制内容的有( )。（A）重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险（B）建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施（C）加强投资银行项目的内核工作和质量控制（D）加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理15 下列选项中,属于资产管理业务内部控制内容的有( )。（A）重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险（B）应由资产管理部门统一管理资产管理业务,资产管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作（C）应制定规范的业务流程、操
7、作规范和控制措施,有效防范各类风险（D）应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度 ,保证委托人的知情权16 下列选项中,属于证券公司业务创新内部控制内容的有( )。（A）重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险（B）坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制（C）应对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法（D）加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理17 证券公司在分支机构内部控制的过程中应重点防范( )。（A）越权经营（B）预算失控（C）决策失误（D）道德风险18 证券公司风险控制指标的标准有( )。（A）净资本与各项风险资本准备之和
8、的比例不得低于 100%（B）净资本与净资产的比例不得低于 40%（C）净资本与负债的比例不得低于 8%（D）净资产与负债的比例不得低于 20%19 证券公司经营证券自营业务的,必须符合的规定有( )。（A）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100%（B）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500%（C）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%（D）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。
9、20 证券公司经营证券自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。 ( )（A）正确（B）错误21 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,为单一客户融资业务规模不得超过净资本的 20%。( )（A）正确（B）错误22 证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,以营利为目的的法人。( )（A）正确（B）错误23 投资者在从事证券交易之前,必须开立证券账户。投资者通过证券账户持有证券,证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况。( )（A）正确（B）错误24 证券登记结算公司为所有投资者开立结算账户,结算账户专用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履约担保作用
10、。( )（A）正确（B）错误25 证券的清算和交收统称为证券结算,包括证券结算和资金结算。( )（A）正确（B）错误26 证券交易所上市证券的清算和交收由登记结算公司集中完成,主要模式为:证券公司作为相互对手方,在证券公司之间完成证券和资金的净额结算。( )（A）正确（B）错误27 货银对付原则是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。( )（A）正确（B）错误28 目前,上市证券的集中交易主要采用全额结算方式,结算参与人必须按照货银对付原则的要求,根据交易结果,向证券登记结算公司足额交付其应付的证券和资金,并为交易行为提供交收担保。( )（A）正确（B）错误29
11、 目前,证券结算主要的担保方式是结算参与人存放一定数量的证券交易备付金。( )（A）正确（B）错误30 根据我国有关法规的规定,设立证券登记结算公司,自有资金不少于人民币 5 亿元。( )（A）正确（B）错误31 证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。( )（A）正确（B）错误32 律师事务所从事证券法律业务管理办法规定,同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见,允许同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见,不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不
12、同当事人出具法律意见。( )（A）正确（B）错误33 从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。( )（A）正确（B）错误证券中介机构练习试卷 4 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 证券中介机构2 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构3 【正确答案】 C【知识模块】 证券中介机构4 【正确答案】 D【知识模块】 证券中介机构5 【正确答案】 B【知识模
13、块】 证券中介机构6 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构7 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构8 【正确答案】 C【知识模块】 证券中介机构二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 【正确答案】 A,B【知识模块】 证券中介机构10 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构14
14、 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构16 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券中介机构17 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券中介机构18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构19 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。20 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构21 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构22 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构23 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构24 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构25 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构26 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构27 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构28 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构29 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构30 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构31 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构32 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构33 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构
