1、证券中介机构练习试卷 6 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券公司经营资产管理业务的,应当按定向资产管理业务规模的( )计算风险准备。（A）5%（B） 8%（C） 10%（D）30%2 证券公司设立分公司的,应当对分公司按每家( )万元计算风险资本准备。（A）500（B） 1000（C） 2000（D）50003 设立证券登记结算公司自有资金不得少于人民币( )元。（A）5000 万（B） 1 亿（C） 2 亿（D）5 亿4 ( )原则是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收
2、风险降低到最低程度。（A）货银对付（B）集中登记（C）统一存放（D）定期核查5 目前,上市证券的集中交易主要采用( )结算方式,结算参与人必须按照货银对付原则的要求,根据清算结果,向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金,并为交易行为提供交收担保。（A）净额（B）全额（C）定期（D）随时6 根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门的批准。（A）中国证券业协会（B）国家发改委（C）国务院（D）中国证监会7 中国证监会对申请设立子公司的证券公司有审慎性的要求,要求最近 1 年净资本不低于( ) 亿元。（A）2（B）
3、5（C） 10（D）128 证券公司从事投资咨询业务的,应当有( )名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员。（A）2（B） 5（C） 10（D）209 证券公司从事资产管理业务的,应当获得证券监管部门批准的业务资格,公司净资本不低于( ) 亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定。（A）2（B） 5（C） 10（D）2010 证券公司从事资产管理业务的,定向资产管理业务的单个客户资产净值最低限额为( )万元。（A）100（B） 200（C） 500（D）800二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选
4、、错选均不得分。11 律师事务所从事证券法律业务管理办法规定,律师事务所从事证券法律业务,可以为其出具法律意见的事项包括( )。（A）首次公开发行股票及上市（B）上市公司发行证券及上市（C）上市公司实行股权激励计划（D）上市公司的收购、重大资产重组及股份回购12 律师事务所从事证券法律业务管理办法鼓励具备( )条件的律师事务所从事证券法律业务。（A）内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高 ,社会信誉良好（B）有 20 名以上执业律师,其中 5 名以上曾从事过证券法律业务（C）已经办理有效的执业责任保险（D）最近 2 年未因违法执业行为受到行政处罚13 律师事务所从事证券法律业务管理办法规定
5、,鼓励具备( )条件之一,并且最近 2 年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（A）最近 3 年从事过证券法律业务（B）最近 3 年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近 3 年从事过证券法律业务（C）最近 3 年连续从事证券法律领域的教学、研究工作（D）最近 3 年接受过证券法律业务的行业培训14 律师事务所从事证券法律业务管理办法规定,律师事务所从事证券法律业务的,( )。（A）同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见（B）不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见（C）不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的
6、不同当事人出具法律意见（D）律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员 ,或者存在其他影响律师独立性的情形的,该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托,为该公司提供证券法律服务15 注册会计师申请证券许可证,应当符合的条件有( )。（A）所在会计师事务所已取得证券许可证（B）具有证券、期货相关业务资格考试合格证书（C）取得注册会计师证书 1 年以上（D）不超过 60 周岁16 会计师事务所申请证券许可证应当符合的条件有( )。（A）依法成立 3 年以上,内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行 ,执业质量和职业道德良好,在以往 3 年执业活动中没有违法违规行为（B） 60 周岁以内
7、注册会计师不少于 40 人（C）上年度业务收入不低于 800 万元（D）有限责任会计师事务所的实收资本不低于 200 万元,合伙会计师事务所净资产不低于 100 万元17 证券、期货投资咨询活动包括( )。（A）接受投资者或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务（B）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等（C）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务（D）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统 ,提供证券、期货投资咨询服务18 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件有( )。（A）分别从事证券或者期
8、货投资咨询业务的机构 ,有 5 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构 ,有 10 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中 ,至少有 1 名取得证券或者期货投资咨询从业资格（B）有 100 万元人民币以上的注册资本（C）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施（D）有公司章程和有健全的内部管理制度19 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件有( )。（A）具有中华人民共和国国籍;品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德（B）未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚（
9、C）具有大学本科以上学历（D）证券投资咨询人员具有从事证券业务 2 年以上的经历 ,期货投资咨询人员具有从事期货业务 2 年以上的经历;通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试20 我国证券法规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括( ) 。（A）代理委托人从事证券投资（B）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失（C）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票（D）向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议21 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件有( )。（A）具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币 2000 万元（B）具有符合证券市
10、场资信评级业务管理暂行办法规定的高级管理人员不少于 3 人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于 20 人,其中包括具有 3 年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于 10 人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于 3 人（C）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度（D）具有完善的业务制度,包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等22 按照关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知的规定,资产评估机构申请证券评估资格,应当符合的条件有( )。（A）资产评估机构依法设立并取得资产
11、评估资格 3 年以上,发生过吸收合并的,还应当自完成工商变更登记之日起满 1 年（B）质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行,执业质量和职业道德良好（C）具有不少于 30 名注册资产评估师,其中最近 3 年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于 20 人;按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金 ;半数以上合伙人或者持有不少于 50%股权的股东最近在本机构连续执业 3 年以上（D）净资产不少于 200 万元;最近 3 年评估业务收入合计不少于 2000 万元,且每年不少于 500 万元三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，
12、错误的选 B。23 根据中国证监会发布的关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知,资产评估机构申请证券评估资格,净资产须不少于 200 万元。( )（A）正确（B）错误24 证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额为1 亿元,净资本最低限额为 5000 万元。( )（A）正确（B）错误25 证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。( )（A）正确（B）错误26 证券公司从事投资咨询业务,应当至少有 20 名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有 1 名取得证券投资咨询从业
13、资格,要求公司有健全的内部管理制度。( )（A）正确（B）错误27 证券公司可依法以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划,参与 1 个集合计划的自有资金不得超过计划成立规模的 5%。( )（A）正确（B）错误28 证券公司进行集合计划资产投资,投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的 10%,也不得超过计划资产净值的 10%。( )（A）正确（B）错误29 证券公司可以通过公共媒体推广应用集合计划,但要采取有效措施,使投资者详尽了解集合计划的特性、风险等情况以及客户的权利、义务。( )（A）正确（B）错误30 证券公司申请融资融券业务试点,应当是经营经纪业务已满
14、3 年,且在分类评价中等级较高的公司。( )（A）正确（B）错误31 证券公司的合规总监必须从事证券工作 5 年以上,并且通过有关专业考试或具有5 年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职 5 年以上。( )（A）正确（B）错误32 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部,分别按每家 2000 万元、5000 万元计算风险资本准备。( )（A）正确（B）错误证券中介机构练习试卷 6 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 证
15、券中介机构2 【正确答案】 C【知识模块】 证券中介机构3 【正确答案】 C【知识模块】 证券中介机构4 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构5 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构6 【正确答案】 D【知识模块】 证券中介机构7 【正确答案】 D【知识模块】 证券中介机构8 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构9 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构10 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,
16、B,C,D【知识模块】 证券中介机构12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构19 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构20 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券中介机构21 【正确答案】 A,B,
17、C,D【知识模块】 证券中介机构22 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。23 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构24 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构25 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构26 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构27 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构28 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构29 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构30 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构31 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构32 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构
