1、证券从业资格证券交易（判断题）模拟试卷 9 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。( )（A）正确（B）错误2 委托指令一旦发出，不管市场情形有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。( )（A）正确（B）错误3 结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。( )（A）正确（B）错误4 全国银行间市场债券回购交易中，交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收
2、指令，在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金，不得买空或卖空。( )（A）正确（B）错误5 在全国银行间债券市场回购中，计算利息的基础天数为 360 天。( )（A）正确（B）错误6 公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的，对手方确认即可成交的报价。( )（A）正确（B）错误7 客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。( )（A）正确（B）错误8 金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。( )（A）正确（B）错误9 根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。( )（A）正确
3、（B）错误10 证券自营业务规模，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按公允价值计算的总金额。( )（A）正确（B）错误11 客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。( )（A）正确（B）错误12 根据证券法的有关规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，将被追究刑事责任。( )（A）正确（B）错误13 守法合规原则是指遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。( )（A）正确（B）错误14 客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司
4、损失的可能性。( )（A）正确（B）错误15 债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过 365 天。( )（A）正确（B）错误16 从公平的角度出发，对于大资金客户和小资金客户，证券经纪商应当一视同仁，即推荐相同的产品或者服务。( )（A）正确（B）错误17 客户卖出信用证券账户证券所得价款，可以先购人证券，然后再偿还其融资欠款。( )（A）正确（B）错误18 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。( )（A）正确（B）错误19 投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。( )（A）正确（B）错误20 深圳证券交易所
5、的证券托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。( )（A）正确（B）错误21 如果经纪商没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限进行证券交易，投资者可拒绝接受，并有权要求赔偿。( )（A）正确（B）错误22 证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。( )（A）正确（B）错误23 单笔权证买卖申报数量不得超过 100 万份，申报价格最小变动单位为 0001 美元。( )（A）正确（B）错误24 按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券可以转托管。(
6、 )（A）正确（B）错误25 在委托单上填写具体委托时点，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。( )（A）正确（B）错误26 目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。( )（A）正确（B）错误27 证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间时，暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。( )（A）正确（B）错误28 店头市场即场外交易市场，二者可以等同。( )（A）正确（B）错误29 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下 5。( )（A）正确（B）错误30 投资者在买入或卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否按规定已存人必需的资金或是否有相应的证券。( )（A）正确
7、（B）错误31 从事资产管理业务的证券公司，可根据与委托人签订的资产管理合同中约定条款，向委托人承诺收益或分担损失。( )（A）正确（B）错误32 新股网上定价发行是国际证券界发行证券的通行做法。( )（A）正确（B）错误33 证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户签订客户信用资金存管协议。( )（A）正确（B）错误34 在深圳证券交易市场，投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理，未完成交收的证券不得转托管。( )（A）正确（B）错误35 股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。( )（A）正确
8、（B）错误36 市场风险由证券市场的基本特性决定，也称为证券交易的基本风险。( )（A）正确（B）错误37 证券公司可以通过广播、电视等媒体来推广其集合资产管理计划。( )（A）正确（B）错误38 证券营业部对上级拨人的营运资金的占用应计付利息。( )（A）正确（B）错误39 标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本应不少于 2 亿股或流通市值不低于 10 亿元。( )（A）正确（B）错误40 在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。( )（A）正确（B）错误41 可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择
9、有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。( )（A）正确（B）错误42 在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。( )（A）正确（B）错误43 优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。( )（A）正确（B）错误44 证券交易所会员参与国债买断式回购引人交易权限管理制度。( )（A）正确（B）错误45 我国证券交易所规定，证券收盘价为当日该证券最后一笔交易的成交价。( )（A）正确（B）错误46 我国证券市场均采用证券公
10、司结算模式。( )（A）正确（B）错误47 证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。( )（A）正确（B）错误48 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存 5 年。( )（A）正确（B）错误49 中华人民共和国证券法规定，证券公司不得将其自营账户借给他人使用。( )（A）正确（B）错误50 根据证券发行与承销管理办法的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票不能同时进行。( )（A）正确（B）错误证券从业资格证券交易（判断题）模拟试卷 9 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。
11、判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 证券投资基金网上发行和网下发行都要进行基金登记。2 【正确答案】 B【试题解析】 委托指令一旦发出，只要在有效期内，不管市场情形有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易成果。3 【正确答案】 A4 【正确答案】 A5 【正确答案】 B【试题解析】 在全国银行间债券市场回购中，计算利息的基础天数为 365 天。6 【正确答案】 B【试题解析】 对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的，对手方确认即可成交的报价。7 【正确答案】 B【试题解析】 客户开户时审核证件、资料不严而导致的风
12、险属于证券经纪业务中的管理风险。8 【正确答案】 A9 【正确答案】 A10 【正确答案】 B【试题解析】 证券自营业务规模，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金) 投资按成本价计算的总金额。11 【正确答案】 B【试题解析】 客户信用交易担保证券账户纪录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权力。12 【正确答案】 B【试题解析】 证券法规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以 30 万元以上 60 万元以
13、下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款。13 【正确答案】 B【试题解析】 守法合规原则是指遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为。题干中描述的是公平公正原则。14 【正确答案】 A15 【正确答案】 B【试题解析】 债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过 91 天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。16 【正确答案】 B【试题解析】 证券经纪商应认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；向客户推荐的产品或者
14、服务与所了解的客户情况应相适应，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。17 【正确答案】 B【试题解析】 客户卖出证券所得资金，应当首先用于偿还客户对证券公司所负债务。18 【正确答案】 A19 【正确答案】 B【试题解析】 投资者在配股缴款时可以多次申报，可以撤单。20 【正确答案】 A21 【正确答案】 A22 【正确答案】 B【试题解析】 证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。23 【正确答案】 B【试题解析】 申报价格最小变动单位为 0001 元人民
15、币。24 【正确答案】 B【试题解析】 在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管。25 【正确答案】 A26 【正确答案】 A27 【正确答案】 A28 【正确答案】 B【试题解析】 店头市场是指无固定地点的股票交易市场，亦称“场外市场”，但二者不可等同。29 【正确答案】 B【试题解析】 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3。30 【正确答案】 A31 【正确答案】 B【试题解析】 从事资产管理业务的证券公司，禁止向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。32 【正确答案】 B【试题解析】 新
16、股网上竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法。33 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议。34 【正确答案】 A35 【正确答案】 A36 【正确答案】 A37 【正确答案】 B【试题解析】 通过广播、电视等媒体来推广其集合资产管理计划是证券公司开展资产管理计划所被禁止的行为。38 【正确答案】 A39 【正确答案】 B【试题解析】 标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8 亿元。40 【正确答案】
17、B【试题解析】 每一股票账户只能申报一次，多次申报除第一次外均无效。41 【正确答案】 B【试题解析】 债券持有者可在规定的转换期间内选择有利时机请求“发行公司”按规定的价格和比例将债券转换为股票。42 【正确答案】 A43 【正确答案】 B【试题解析】 优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有比例优先认购增发的新股的权利。44 【正确答案】 A【试题解析】 证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。45 【正确答案】 B【试题解析】 在收盘价的确定方面，上
18、海证券交易所和深圳证券交易所有所不同：上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易) 为收盘价。当日无成交的，同样以前收盘价为当日收盘价。46 【正确答案】 B【试题解析】 我国证券市场均采用法人结算模式。47 【正确答案】 B【试题解析】 证券业从业人员和证券业管理人员可以买卖经批准发行的投资基金和国债。48 【正确答案】 B【试题解析】 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存 20 年。49 【正确答案】 A【试题解析】 自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。50 【正确答案】 B【试题解析】 两者可以同时进行。
