1、证券从业资格证券交易（多项选择题）模拟试卷 3 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括( )。（A）股票交易（B）债券交易（C）基金交易（D）金融衍生工具交易2 证券登记结算机构的职能有( )。（A）证券账户、结算账户的设立（B）证券存管与过户（C）受托派发证券权益（D）上市证券的清算与交收3 T+1 滚动交收目前适用于我国的 ( )交易等。（A）A 股（B） B 股（C）基金（D）债券4 关于权证的表述，以下说法正确的有( )
2、。（A）权证具有一定的权利，故也有交易的价值（B）权证具有债权的性质（C）权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价（D）权证的交易方式与股票类似5 关于开立证券账户，下列说法正确的有( )。（A）对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个（B）一个自然人只能开立一个上海 A 股账户，也只能开立一个深圳 A 股账户（C）开立证券账户应坚持合法性、真实性原则（D）一个自然人只能开立一个深圳 A 股账户，但能开立多个上海 A 股账户6 市价委托的优点有( ) 。（A）没有价格上的限制（B）执行指令容易（C）成
3、交迅速且成交率高（D）只有在委托执行后才知道实际的执行价格7 买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价时，有效申报价格应符合下列( ) 规定。（A）股票交易申报价格不高于前收盘价格的 200，并且不低于前收盘价格的50（B）基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的 150，并且不低于前收盘价格的 7（C）债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的 150，并且不低于前收盘价格的 70（D）债券回购交易申报价格最高不高于前收盘价格的 100，并且不低于前收盘价格的 808 自营业务内部报告的内容应包括( )。（A）投资决策执行情况（B）自营资产质量（C）自营盈亏情况（D）自营业务账户、席位情
4、况9 ( )是网上证券委托的有效身份识别证件。（A）计算机 IP 地址（B）投资者证券账户卡号（C）数字证书（D）网上委托通信密码10 中国结算公司上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括( )。（A）佣金（B）交易经手费（C）印花税（D）监管费11 最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额” 包括( )。（A）在证券交易所上市交易的 A 股的二级市场买入金额（B）买断式回购到期购回金额（C）未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额（D）债券回购初始融出资金金额和到期购回金额12 能成为中国结算公司上海分公司的一般结算会员的有( )。（A）上海证券交易所 B 股经纪
5、商资格的证券经营机构（B） B 股的境外代理商（C）证券公司（D）B 股托管银行13 ( )属于集合资产管理计划说明书的内容。（A）投资目标（B）投资范围（C）投资组合设计（D）风险揭示14 证券营业部在审查委托单时，主要是审查委托单的( )。（A）合法性（B）合理性（C）一致性（D）及时性15 关于投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票，下列说法正确的有( )。（A）召开股东大会的上市公司要提前 30 天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票（B） A 股和 B 股对应的股票代码相同（C）申报价格代表股东大会议案（D）对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准1
6、6 集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有( )。（A）集合计划的目标规模(总份额)（B）集合计划存续期间（C）集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额（D）集合计划的推广时间17 关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有( ) 。（A）单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 10（B）单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 20（C）所有境外投资者对单个上市公司 A 股
7、的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的 20（D）境外投资者根据外国投资者对上市公司战略投资管理办法 对上市公司进行战略投资的，其战略投资的持股也受一定比例限制18 关于市价委托和限价委托正确的说法是( )。（A）市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高（B）市价委托成交价格有时会不尽如人意，尤其是当市场价格变动较快时（C）市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交（D）采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交19 以下交易活动中属于内幕交易的是( )。（A）非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券（B）某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券（C）
8、非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券（D）某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票20 下列有关自营业务的含义，说法正确的有( )。（A）证券公司均能从事证券自营业务（B）自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利（C）在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金（D）自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行21 下列关于上海证券交易所开盘集合竞价的成交价确定原则的表述中，正确的是( )。（A）在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生最大成交量的价位（B）如满足 A 条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位，高于选取价格的所有买方有
9、效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的委托一方必须全部成交（C）如满足 A 条件有两个以上的价位，上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格（D）如满足以上条件的价位仍有多个，选取前一日收盘价最近的价位22 在实行滚动交收的情况下，在证券清算中( )。（A）清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算（B）清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算（C）清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算（D）清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算23
10、 某证券公司某日自营与代理共买入 10000 股股票 A，价款 15 万元，卖出 5000股股票 A，价款 7 万元，卖出 5000 股股票 B，价款 12 万元，则根据清算的要求，该证券公司需( ) 。（A）收 19 万元（B）收 4 万元（C）付 15 万元（D）收 5000 股股票 A24 上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )。（A）证券代码及简称（B）股价指数（C）当日最高成交价和当日最低成交价（D）当日累计成交数量和金额25 分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。（A）财务部门（B）风险监控部门（C）计算机管理中心（D）业务稽核部门26 全国银行
11、间市场买断式回购的( )由交易双方确定。（A）到期交付方式（B）首期交易净价（C）到期交易净价（D）回购债券数量27 客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括( )。（A）客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款（B）客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起（C）证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验（D）登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件28 客户从事融券交易的，可以选择( )的方式，偿还向证券公司融入的证券。（A）以借还借（B）现金抵券（C）买券还券（D）直接还券29 下列关于托管人所托管合格投资者发
12、生证券卖空时的说法，正确的有( )。（A）托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在 T+1 日交收时暂扣其卖空价款（B）托管人在 2 个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣（C）结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担（D）托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款30 证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有( )。（A）董事会关于经营融资融券业务的决议（B）融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照办法规定要求制定的选择客户的标准（C）负责融资融券业务的
13、高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件（D）客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明31 关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有( )。（A）投资者只能指定一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行（B）客户交易结算资金第三方存管从制度上保证了客户资金安全（C）实行该制度后，客户只需在银行开设资金账户、办理资金存取业务（D）客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理32 在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途经可以由双方自行商定?( )（A）商业银行与商业银行（B）商业银行与其他参与者（C）商业银行与人民银行（D）其他参与者与
14、其他参与者33 从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为( )。（A）定期交易系统（B）指令驱动系统（C）报价驱动系统（D）连续交易系统34 在汀单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括( )。（A）价格优先原则（B）时间优先原则（C）按比例分配原则（D）订单匹配优先原则35 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起 60 个交易日内，按照原合同约定的方式向( ) 提供。（A）资产托管机构（B）证券交易所（C）税务部门（D）客户36 1997 年 6 月 5 日发布的银行间债券回购业务暂行规定第十四条规定，银行间债券市场回购的期限包括的品种有( )。（A）7 天（B） 14
15、天（C） 21 天（D）1 个月37 证券交易的方式包括( )。（A）现货交易（B）远期交易和期货交易（C）回购交易（D）信用交易38 证券经纪业务的特点是( )。（A）业务对象的广泛性（B）证券经纪商的中介性（C）客户指令的权威性（D）客户资料的保密性39 关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有( )。（A）股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的 900以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10（B）债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10（C）债券非上市
16、首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 10，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10（D）债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 1040 市价委托的优点包括( )。（A）执行指令容易（B）有利于投资者实现预期投资计划（C）成交迅速（D）成交率高证券从业资格证券交易（多项选择题）模拟试卷 3 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,B,C
17、,D【试题解析】 按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括股票交易、债券交易、基金交易和金融衍生工具交易。2 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券登记结算机构的职能：证券账户、结算账户的设立； 证券存管与过户；证券持有者名册登记； 上市证券的清算与交收； 受托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询等。3 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 我国目前存在两种滚动交收周期，即 T+1 与 T+3，前者滚动交收目前适用于我国的 A 股、基金、债券、回购交易等；后者滚动交收适用于 B 股( 人民币特种股票)。4 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 B 项权证具有期权的性质。5 【正确答案
18、】 A,B,C【试题解析】 D 项一个自然人只能开立一个深圳 A 股账户，也只能开立一个上海A 股账户。6 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 市价委托的优点是：没有价格上的限制，执行指令容易，成交迅速且成交率高。缺点是：只有在委托执行后才知道实际的执行价格。7 【正确答案】 B,C【试题解析】 股票交易申报价格不高于前收盘价格的 900，并且不低于前收盘价格的 50，所以 A 选项错误；集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制，所以 D 选项错误。8 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 自营业务内部报告内容包括但不限于投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事
19、项等。D 选项属于自营业务信息报告的内容之一。9 【正确答案】 C,D【试题解析】 从具体操作规程看，投资者在使用证券公司的网上委托客户端软件前，应取得证券公司网上证券委托系统提供的数字证书或网上委托通信密码以及证券公司网上证券委托系统下载、安装、证书申请的说明与使用手册等相关资料。其中，数字证书和网上委托通信密码是网上证券委托的有效身份识别证件。10 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 实际收付金额时包括交易经手费、印花税、监管费、过户费等。11 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 上月证券买入金额包括在证券交易所上市交易的 A 股、基金、ETF、 LOF、权证、债券以及未来新增的、采用
20、净额结算的证券品种的二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。12 【正确答案】 B,D【试题解析】 B 股结算会员分基本结算会员和一般结算会员。上海证券交易所 B股经纪商资格的证券经营机构经过规定的核准程序核准后必须成为中国结算公司上海分公司的基本结算会员，而其他的市场参与人，如 B 股的境外代理商、B 股托管银行等，可以是一般结算会员。13 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 集合资产管理计划说明书应当最大限度地披露影响委托人做出委托决定的全部事项，以充分保护委托人利益，方便委托人作出委托决定。A、B、C、D 都属于集合资产管理计划说明
21、书的主要内容。14 【正确答案】 A,C【试题解析】 审单主要是审查委托单的合法性及一致性。证券营业部业务员首先应审查委托买卖是否属于全权委托，包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托；其次要审查记名证券是否办妥过户手续；再次是审查是否采用信用交易方式。对全权委托、记名证券未办妥过户手续或采用信用交易方式的委托，证券营业部一律不得受理。15 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 上市公司同时发行 A 股和 B 股的，上海证券交易所为 A 股和 B 股分别设置股票代码，所以 B 选项错误。16 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 C 选项应改为：集合计划推广对象和参与集合计划的最低
22、金额。17 【正确答案】 A,C【试题解析】 单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 10，所以 B 选项错误。境外投资者根据外国投资者对上市公司战略投资管理办法对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受比例限制，所以 D 选项错误。18 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 限价委托方式的优点是：证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计则，谋求最大利益。但是，采用限价委托时，由于限价与市价之间可能有一定的距离，故必须等市价与限价一致时才有可能成交。此时，如果有市价委托出现，市价委托将优先成交。因此，限价委托成交
23、速度慢，有时甚至无法成交。19 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 内幕交易就是利用内幕信息先一步对市场做出反应，从而形成不公平交易。显然 C 选项中市场上的谣传不属于内幕信息。20 【正确答案】 B,D【试题解析】 A 选项应改为：只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；C 选项应改为：在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。21 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为：可实现最大成交量的价格； 高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；与该价格相同的买方或卖方至少有一
24、方全部成交的价格。如有两个以上申报价格符合上述条件的，上海证券交易所则规定使未成交量最小申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格。22 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 在实行滚动交收的情况下，清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算；清算证券时，只有在同一清算期内且同种的证券才能合并计算。23 【正确答案】 B,D【试题解析】 该证券公司需收价款：12+715=4(万元)；收股票 A：100005000=5000(股)；付股票 B：5000 股。24 【正确答案】 A,C,D
25、【试题解析】 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高 5 个买入申报价格和数量、实时最低 5 个卖出申报价格和数量。B 项股价指数属于证券指数。25 【正确答案】 B,D【试题解析】 各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。26 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 买断式回购以净价交易，全价结算，其买断式回购的首期交
26、易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。27 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 客户场内交易应由证券公司单端发起，所以 B 选项不符合题意。28 【正确答案】 C,D【试题解析】 客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券。前者是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式；后者按照证券公司与客户之间约定以及交易所指定登记结算机构的有关规定办理。29 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由
27、违约托管人承担，所以 C 选项错误。30 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 A 选项应修改为：股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议。31 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 C 项实行该制度后，客户除了在银行开设资金账户、办理资金存取业务外，还需到证券公司办理证券账户。32 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 商业银行应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拔清算系统进行债券交易的资金结算，商业银行与其他参与者之间(包括商业银行与商业银行之间)、其他参与者相互之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定。33 【正确答案】 B,C【试题解析】 A、D 选项是从交易时间的连续特点划分的
28、分类。34 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。35 【正确答案】 A,D【试题解析】 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起 60 个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。36 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 1997 年 6 月 5 日发布的银行间债券回购业务暂行规定第十四条规定，银行间债券市场回购的期限为 7 天、14 天、21 天、1 个月、2 个月、3 个月和 4 个月，共计 7 个品种，最长不得超过 4 个月。37 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券交易方式包括现货交易、远期交易和期货交易、回购交易和信用交易。38 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券经纪业务的特点是：业务对象的广泛性； 证券经纪商的中介性；客户指令的权威性； 客户资料的保密性。39 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 100，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100，所以 D 选项说法错误。40 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 B 选项属于限价委托的优点。
