1、证券从业资格证券交易（多项选择题）模拟试卷 7 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 新股网上竞价发行的优点有哪些?( )（A）市场性（B）连续性（C）经济性（D）公平性2 2006 年 2 月 6 日，中国结算公司发布了债券登记、托管与结算业务实施细则。该实施细则重点完善了质押式债券回购制度，改革措施主要包括( )。（A）建立了债券回购质押库制度（B）按证券公司席位进行回购交易（C）按证券账户核算标准券（D）建立了债券余额查询系统3 在委托买卖证券的交易中，投资者作
2、为委托人，享有一定的权利，其中包括( )。（A）对自己购买的证券享有持有权和处置权（B）寻求司法保护权（C）对证券交易过程的知情权（D）按规定缴存交易结算资金4 证券自营业务的范围包括( )。（A）上市证券的自营买卖（B）柜台证券的自营买卖（C）非上市证券的自营买卖（D）承销业务中的自营买卖5 下面关于限价委托方式的特点叙述，正确的是( )。（A）证券可以投资者预期的价格或更有利的价格成交（B）有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益（C）成交速度慢，有时甚至无法成交（D）在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易错失良机，遭受损失6 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的
3、有( )。（A）证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100 万元（B）证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产（C）证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额（D）参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额7 在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括( )等内容。（A）代理开立证券账户（B）证券账户注册资料变更（C）证券账户卡挂失补办（D）非交易过户8 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( ) 。（A）在证券交易所挂牌交易的股票（B）在证券交易所挂牌交易的债券（C）证券
4、投资基金（D）在证券交易所挂牌交易的权证9 在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括( )。（A）加强自律管理（B）加强监管（C）完善法制（D）严格把关10 资产管理业务的管理风险有( )。（A）与客户签订受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金（B）对市场变化把握不准，投资决策或操作失误（C）操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益（D）与客户发生纠纷11 固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，其形式包括( )。（A）交易商之间的交易（B）交易商与客户之间的交易（C）结算公司与交易商之间的交易（D）结算公司与客户之间的交易12 证券公司违
5、反证券公司监督管理条例的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。（A）违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动（B）向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断（C）未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款（D）推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应13 下列关于深圳证券交易所质押式企业债回购品种、名称及代
6、码对应正确的是( )。（A）1 天回购，RC-001；131901（B） 2 天回购，RC-002；131911（C） 3 天回购，RC-003；131900（D）4 天回购，RC-004；13190414 市价申报指令应当包括( )。（A）申报类型（B）证券账号（C）买卖方向（D）营业部代码15 关于我国权证行权，下列选项正确的有( )。（A）权证行权都以份为单位进行申报（B）当日买进的权证，当日可以行权（C）当日行权取得的标的证券，当日不得卖出（D）权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的 00516 在全国银行间债券市场债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展( )业务。（A）现券
7、买卖（B）债券登记（C）逆回购（D）债券托管17 全国银行同业拆借中心公告交易券种的( )。（A）交易价格（B）挂牌日（C）摘牌日（D）停牌日18 证券公司融资融券业务的业务管理风险控制的措施包括( )。（A）制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训（B）对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕（C）公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施（D）公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核19 “债券回购交易申请表” 须填写( )等，并经投资者有效签署。（A）咨
8、余账号（B）证券账户名称（C）回购品种及代码（D）回购手数20 股票网上发行具有的优点是( )。（A）经济性（B）安全性（C）高效性（D）简易性21 在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( )等情形不能申请转托管。（A）风险警示（B）质押（C）冻结（D）待处理22 对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及( )。（A）证券交易所（B）中国人民银行各分支机构（C）中央结算公司（D）全国银行间同业拆借中心23 全国银行间市场买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告(
9、 )。（A）中国人民银行（B）中国证监会（C）全国银行间同业拆借中心（D）中央结算公司24 客户委托资产可以是客户合法持有的( )等资产。（A）现金（B）债券（C）资产支持证券（D）短期融资券25 全国银行间债券回购参与者包括( )。（A）中国人民银行（B）在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构（C）在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构（D）经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行26 证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )。（A）建立自营业务的逐日盯市制度（B）健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制（C）完善风险监控量化指标体系
10、（D）定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试27 同时满足( ) 条件的股份转让公司，股份实行每周 5 次(周一至周五)的转让方式。（A）规范履行信息披露义务（B）股东权益为正值或净利润为正值（C）最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见（D）具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统28 下列说法正确的是( )。（A）连续交易系统为投资者提供了交易的即时性（B）连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低（C）连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息（D）在定期交易系统中批量指令可以提供
11、价格的稳定性29 转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有( )。（A）高于该价位的买入申报全部成交（B）低于该价位的卖出申报半数成交（C）与该价位相同的买方申报全部成交（D）与该价位相同的卖方申报全部成交30 证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有( )。（A）挪用客户资产（B）将资产管理业务与自营业务分开操作（C）内幕交易或操纵市场（D）将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资31 托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括( )。（A）证券账户注册申请表（B）托管人出具的授权委
12、托书（C）经办人有效身份证明文件及复印件（D）合格投资者的委托书原件及复印件32 办理直接参与结算需要提交的材料包括( )。（A）证券交收账户开立申请表（B）加盖公章的营业执照复印件（C）代理双方签署的代理结算协议（D）担保双方签署的担保协议33 在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有( )。（A）定期向中国人民银行报告债券结算情况（B）及时为参与者提供债券托管服务（C）为账户所有人保密（D）为参与者的报价、交易提供中介及信息服务34 按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括( )。（A）安全保管客户委托资产（B）办理资金收付事项（C）监督证券公司
13、投资行为（D）管理客户委托资产35 我国证券交易所的会员可享受的权利有( )。（A）参加会员大会（B）按规定退回席位（C）对证券交易所事务的提议权和表决权（D）对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督36 证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括( )等。（A）会员资格管理（B）席位与交易权限管理（C）证券交易及相关业务管理（D）日常管理37 自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供( )。（A）客户证券账户卡及复印件（B）新的有效身份证明文件及复印件（C）户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件（D）注册登记证书及加盖公章的复印件38 下列关于权证的说法，正确的有( )。
14、（A）权证的发行人只能是证券发行人（B）权证的具体交易方式与股票交易不同（C）权证具有期权的性质，也有交易的价值（D）权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易39 证券自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。（A）自营规模（B）风险限额（C）资产配置（D）业务授权40 在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行问同业拆借中心交易系统生成的( )等。（A）成交单（B）电报（C）电传（D）传真证券从业资格证券交易（多项选择题）模拟试卷 7 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0
15、.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 网上竞价发行除具有网上发行的优点(经济性和高效性)之外，还具有市场性和连续性的优点。2 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 债券登记、托管与结算业务实施细则重点完善了质押式债券回购制度，改革措施主要包括：建立了债券回购质押库制度，进一步明确了回购业务中的质押法律关系；按证券账户核算标准券，改变了以往按证券公司席位进行回购交易的做法；建立了债券余额查询系统，使投资者更好地保护自身权益免受侵害，并抑制个别券商挪用客户债券从事回购融资的行为，为监管机构加
16、强对券商违规行为的监管提供了有力的技术支持。3 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 选项属于投资者承担的义务。4 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券的自营业务的对象主要有两大类：上市证券和非上市证券，非上市证券的自营业务主要在营业柜台和承销业务过程中实现。5 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 A、B 选项描述的为限价委托的优点； C、D 选项描述的为限价委托的缺点。6 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外，所以 D 选项说法错误。7 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券账户管
17、理包括代理开立证券账户、证券账户卡挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并、证券账户注销、非交易过户等。8 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，其内容除 A、B、C、D 选项外，还包括中国证监会允许的其他金融工具。9 【正确答案】 A,B【试题解析】 禁止内幕交易的主要措施包括：加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理；加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。10 【正确答案】
18、 A,B,C,D【试题解析】 B 选项属于经营风险的范畴。11 【正确答案】 A,B【试题解析】 固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种：前者是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券；后者是指具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。12 【正确答案】 A,B【试题解析】 对于 C、D 选项情形，其处罚规定应为：没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。13 【正确答案】 B,C【试题解析】 1 天回购的代码为 131910，所
19、以 A 选项错误；深圳证券交易所不存在 4 天质押式企业债回购品种，所以 D 选项错误。14 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 市价申报指令应当包括申报类型、证券账号、营业部代码、证券代码、买卖方向、数量等内容。15 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为 100 份的整数倍；深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报，所以 A 选项错误。16 【正确答案】 A,C【试题解析】 非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。17 【正确答案】 B,C【试题解析】 全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交
20、易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。18 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 B 选项应改为：对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕。19 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 “债券回购交易申请表”须填写申报类型、资金账户名称、资金账号、证券账号、回购品种及代码、回购手数、回购价格、回购交易委托日期及回购到期日、回购用途等，并经投资者有效签署。20 【正确答案】 A,C【试题解析】 股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，营业部交易系统进行申购的发行方式。其优点是经济性和高效性。21 【正确答案】 B,C【试题解析】
21、 在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在质押、冻结或其他特殊情形可能影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管。22 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 全国银行间同业拆借中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作；中国人民银行各分支机构负责对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。23 【正确答案】 C,D【试题解析】 买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告全国银行间同业拆借中心和中央结算公司；全国银行间同业拆借中心和中央结算公司应在接
22、到报告后 5 个工作日内将最终结果予以公告。24 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 客户委托资产除 A、B、C、D 四选项外，还可以是客户合法持有的证券投资基金、集合资产管理计划份额、央行票据、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。25 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 全国银行间债券回购参与者包括：在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构；在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构；经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。A 选项“中国人民银行”是全国银行间债券市场的主管部门。26 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 选项应改为：定期对自营业务
23、投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。27 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 选项属于代办股份转让的资格条件。28 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 B 选项属于定期交易系统的特点。29 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，其确定原则依次是：在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位。如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则选取符合下列条件之一的价位：高于该价位的买入申报与低于该价住的卖出申报全部成交；与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交。30 【正确答案】 A,C,D【试
24、题解析】 将资产管理业务与自营业务混合操纵才构成禁止行为，所以 B 选项不符合题意。31 【正确答案】 A,D【试题解析】 B、C 选项为托管人首次为其他合格投资者申请开立证券账户时须提交的材料。32 【正确答案】 A,B【试题解析】 C 选项属于办理代理结算需提交的材料， D 选项属于办理担保结算需要提交的材料。33 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供债券托管、债券结算、本息兑付和账务查询等服务；应建立严格的内部稽核制度，对债券账务数据的真实性、准确性和完整性负责，并为账户所有人保密。D 选项属于全国银行间同业拆
25、借中心应做的工作。34 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)第十六条规定，客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。35 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 席位只可以按规定转让而不允许退回，所以 B 选项错误。36 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券交易所要对会员进行监督管理，其中重要的一环是制定具体的会员管理规则。这一规则的内容包括总则、
26、会员资格管理、席位与交易权限管理、证券交易及相关业务管理、日常管理、监督检查和纪律处分等。37 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 自然人中请变更(申请变更原因：客户姓名、身份证号码发生变化)证券账户注册资料的，由客户本人填写证券账户注册资料变更申请表，并提交客户证券账户卡及复印件、新的有效身份证明文件及复印件、户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件(变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码)；客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。38 【正确答案】 C,D【试题解析】 权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券，所以 A 选项错误；权证的具体交易方式与股票交易类似，所以 B 选项错误。39 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。40 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 回购成交合同应采用书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等。
