1、证券从业资格证券交易（经纪业务相关实务）模拟试卷 1（无答案）一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 ( )的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。（A）送股（B）分红派息（C）增发新股（D）配股缴款2 上海证券交易所规定，股票上网发行资金申购中，每一申购单位为( )股。（A）100（B） 1000（C） 500（D）100003 股票上网发行资金申购中，申购资金验资及配号的时间为( )日。（A）T+0（B） T+1（C） T+2（D）T+34 认购配股缴款中，如果是申报卖出，证券交
2、易所利用电脑交易撮合系统的( )的功能，即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。（A）控制卖空（B）控制卖多（C）控制卖入（D）控制卖出5 2005 年，我国上市公司开始进行股权分置改革试点，其中( )可以采用网络投票形式来行使自己的权利。（A）流通股股东（B）非流通股股东（C） A 股股东（D）B 股股东6 某投资者通过场内投资 5 万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 150，申购当日基金份额净值为 10250 元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还资金余额分别为( )。（A）73892 元；48 05959 份；060 元（B） 73892 元；48 05
3、9 份；060 元（C） 73892 元；49 260 份；060 元（D）73892 元；49 26048 份；060 元7 上海证券交易所 A 股现金红利派发日程安排错误的是 ( )。（A）申请材料送交日(T 5 日前)（B）公告刊登日(T 日)（C）除息日(T+6 日)（D）发放日(T+8 日)8 深圳证券交易所规定，配股认购期为( )个工作日，上市公司在配股缴款期内应至少刊登( )次配股提示性公告。（A）3,3（B） 3,5（C） 5；3（D）5 l 59 属于网上竞价发行方式的缺陷的是( )。（A）股价波动性大（B）发行价与交易价差距大（C）股价容易被操纵（D）程序复杂10 资金申购
4、上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法这两个文件从规定的内容看，主要是采用了( )制度。（A）新股发行定价（B）新股发行现金申购（C）客户交易结算资金第三方存管（D）股票发行询价二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 分红派息的形式主要有( )。（A）现金股利（B）股票股利（C）债券股利（D）权证股利12 投资者在 ETF 募集期间，认购 ETF 的方式有( )。（A）场外现金认购（B）场内现金认购（C）网上组合证券认购（D）网下组合证券认购13 关于权证
5、行权采用现金方式结算的，下列说法正确的有( )。（A）权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价收取现金（B）标的证券结算价格为行权日前 10 个交易日标的证券每日收盘价的平均数（C）标的证券结算价格为行权日前 15 个交易日标的证券每日收盘价的平均数（D）采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的 3 个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价14 上海证券交易所 B 股现金红利派发日程安排正确的有( )。（A）向证券交易所提交公告申请日为 T1 日前（B）最后交易日为 T+1 日（C）权益登记日为 T+
6、6 日（D）现金红利发放日为 T+8 日15 关于投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点的说法正确的有( )。（A）投资者通过交易系统进行投票均选择买入（B）申报价格代表股东大会议案，99 元代表本次股东大会所有议案（C）采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数，选举票数超过 1 亿票的，应通过现场进行表决（D）对同一议案不能多次进行表决申报。多次申报的，以第一次申报为准16 出现( ) 情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申请、赎回申报。（A）因不可抗力无法进行申购、赎回（B）因意外事故无法进行申购、赎回（C）因技术故障无法进行申购、赎回（D）基金管理人根据基金合同和招募说明
7、书的规定向交易所申请暂停申购、赎回17 买卖、申购、赎回 ETF 的基金份额时，应遵守下列 ( )规定。（A）当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回（B）当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出（C）当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额（D）当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额18 关于上海证券交易所场内开放式基金份额的申购与赎回，下列说法正确的有( )。（A）上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报（B）上海证券交易所场内开放式基金份额的赎回以金额申报（C）申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定（D）申报价格栏约定始终都填写为
8、“1 元”19 深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有( )。（A）基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行（B）基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额（C）通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统，可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或赎回（D）利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更20 当出现( ) 情况时，投资者应办理跨系统转托管手
9、续。（A）基金份额由证券营业部转托管到其他营业部（B）基金份额由证券登记系统转托管到 TA 系统（C）基金份额由 TA 系统转托管到证券登记结算系统（D）基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部21 在 ETF 信息传递和披露方面，上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列内容( ) 。（A）现金替代的类型、替代金额、现金替代溢价比例（B）最小申购、赎回单位中的预估现金部分、现金差额（C）按基金招募说明书中规定的日期计算的基金份额净值（D）最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量22 在权证交易中，禁止的事项有( )。（A）权证发行人不得买卖自己发行的权证（B）禁止任何
10、人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格（C）标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证（D）禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格23 关于权证交易，下列说法错误的有( )。（A）已上市交易的权证，合格机构可以创设同种权证（B）权证存续期满前 3 个交易日，权证终止交易，但可以行权（C）证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量 3的持有人名单（D）权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所24 根据我国上市公司证券发行管理办法的规定，可转换债券具体转股期限应由发行人根据( ) 确定。（A）流通
11、股价格（B）公司财务情况（C）可转换债券的存续期（D）债券的价格25 可转换债券的初始转股价格可因( )情况进行调整。（A）公司送红股（B）增发新股（C）配股（D）降低转股价格26 在代办股份转让业务中，主办券商业务可以分为主办业务与代办业务，主办业务的范围包括( ) 。（A）向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书（B）办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜（C）受托办理股份转让公司股权确认事宜（D）指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息27 满足以下( ) 条件的，股份转让公司的股份实行每周 5 次的转让方式。（A）规范履行信息披露义务（B
12、）股东权益为正值（C）连续 2 年没有负债（D）最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见28 推出股份报价转让试点的作用主要有( )。（A）发挥证券公司的中介机构作用，在对拟挂牌公司的尽职调查、推荐挂牌和对挂牌公司的信息披露督导等方面提供专业服务（B）充分利用代办股份转让系统现有的证券公司网点体系，方便投资者的股份转让（C）为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序（D）可以依托代办股份转让系统的技术服务系统，避免系统的重复建设，降低市场运行成本和风险，减轻市场参与者的费用负担29 挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌价格( )。（A）进入破产
13、清算程序（B）中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请（C）北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请（D）中国证监会规定的其他情形30 证券公司申请期货交易中间业务介绍资格，应当具备的条件有( )。（A）申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准（B）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度（C）配备必要的业务人员，公司总部至少有 3 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员（D）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选
14、A，错误的选 B。31 股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券交易所进行申购的发行方式。 ( )（A）正确（B）错误32 自 2006 年 1 月 1 日起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。 ( )（A）正确（B）错误33 同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的最后一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。 ( )（A）正确（B）错误34 已经参与网下初步询价的配售对象不得参与网上申购。 ( )（A）正确（B）错误35 上市证券 A 股现金红利派发操作中，公告刊登日 (T 日)，即为证券发行人在指定报
15、刊上刊登实施权益分派的公告。 ( )（A）正确（B）错误36 上市证券 A 股现金红利派发操作中，办理指定交易的 A 股投资者，其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，同时计息。 ( )（A）正确（B）错误37 投资者参与股份转让的，委托指令以集合竞价方式配对成交。证券公司不得自营所主(代) 办公司的股份。 ( )（A）正确（B）错误38 由证券交易所指定主办券商的退市公司，未与主办券商签订委托代办股份转让协议，其股份实行每周转让 3 次的方式。 ( )（A）正确（B）错误39 代办股份每周转让 3 次的公司，在会计年度结束后的 4 个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。 ( )（A）正确（B）错误40 上市公司分红派息的方案由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定，提交股东大会审议。( )（A）正确（B）错误
