【职业资格证类试卷

1、者的回购交易申请进行审查,并确定其债券回购交易的最大融资额度.A证券交易所B证券公司营业部C中国证券登记结算有限责任公司D中国证监会3 买断式回购中,对正回购方而言,由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求,所以正回购方可以利用融入的资。

2、场风险3 委托买卖证券的过程中,证券经纪商作为受托人,享有的权利不包括 .A拒绝接受不符合规定的委托要求B收取服务费用C违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商可留置其资金证券D忠实办理受托4 是证券经纪业务的一线监管机构.A证券交易所B证券。

3、A成长权益投资者B保荐机构C机构投资者D风险投资者3 下列选项中,属于另类投资的局限性的是 .2015 年 12 月真题A监管严格B信息透明度低C收益率低D与传统资产相关度低4 另类投资的投资对象通常不包括 .2015 年 12 月真题A艺。

4、0B 1000C 500D100003 股票上网发行资金申购中,申购资金验资及配号的时间为 日.AT0B T1C T2DT34 认购配股缴款中,如果是申报卖出,证券交易所利用电脑交易撮合系统的 的功能,即可判别客户拥有配股权证的数量,一旦确。

5、的风险的是 .A投资组合风险B汇率风险C利率风险D市场风险3 中国证监会发布的基金管理公司投资管理人员管理指导意见中对基金管理人员的规定不包括 .A诚实守信B爱岗敬业C勤勉尽责D独立客观4 投资部对投资组合的潜在风险进行充分估计,并制定风险。

6、资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的 2 倍,期限不超过 9 个月. A正确B错误4 对存管后的证券实行非流动性制度,对股权债权变更引起的证券转移,一定签发实物证券,不能通过账面予以划转. A正确B错误5 上海证券交易所买断式回购。

7、券发行人有利,因此投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差C债券的转换期权条款是对债券发行人有利,因此投资者可能要求一个高的利差D债券的转换期权条款是对债券投资者有利,因此投资者可能要求一个高的利差2 对于债券收益率曲线不同形状的解释产生了。

8、A正确B错误3 当有效证券组合中存在无风险证券的时候,引出的射线与可行域的切点为最优风险组合,切点与无风险证券的边线为有效边界. A正确B错误4 在相反的 或反向的利率曲线上,期限越长的债券利率越低. A正确B错误5 债券的利率期限结构是指。

9、消极的投资管理策略D在有效市场中股票价格是可以预测的2 从资产配置的角度看,投资组合保险策略的特点之一是 .2015 年 3 月证券真题A当股票市场持续下跌时投资组合保险策略的表现将劣于买入并持有策略B不随着市场行情的变动调整风险资产和无风。

10、 元.A1575B 1925C 3075D50002 关于期货合约和远期合约的比较,下列叙述不正确的是 .A期货合约在交易所交易,远期合约通常在场外交易B期货合约实物交割比例非常低,远期合约实物交割比例非常高C期货合约和远期合约都有杠杆效应。

11、备成型的商业模型C具有负现金流D面临并购3 关于并购投资的表述错误的是 .A主要对象是成熟且具有稳定现金流并且呈现出稳定增长趋势的企业B通过控股来确立市场地位,提升企业的内在价值C管理层收购是应用最广泛的形式D是指专门进行企业并购的基金4 。

12、 7332 关于股票拆分和股票股利,下列说法错误的是 .2016 年 4 月真题A不改变股东权益B可以提高股份流动性C降低被收购的难度D向投资者传递公司发展前景良好的信息3 下列关于可转换债券的价值的说法不正确的是 .2016 年 4 月真。

13、重要领域可能会因政府保护,即使在面临外部冲击的情况下,股价也不会大幅下降B某产业的工会拥有传统势力,产品的劳动力成本持续上升,致使利润水平下降,进而使股价下跌C零售业非常依赖短期流动性,低成本流通技术的发明使股价上升D由于金融危机,大多数投。

14、201 1 年 3月证券真题A营销权B支配公司财产的权利C特许经营权D基本权利和义务3 公司外部资金的来源不包括 .A发行公司股票B发行公司债券C公司留存收益D银行贷款4 一个公司的总资本是 1000 万元,其中有 300 万元的债权资本和。

15、制,对客户资产进行经营运作.A资产管理合同B资产托管合同C资产委托合同D资产代理合同3 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的 .A5B 10C 15D204 集合资产管理计划推广期间,应当由 负责托。

16、价格具有联动性B杠杆性在很大程度上决定了衍生工具所具有的高风险性C衍生工具可能面临信用风险D结算风险是指因操作人员人为错误或系统故障或控制失灵导致损失的风险3 合约是指交易双方在未来的某一确定的时间,按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约。

17、上升时,看涨期权的价格随之升高D波动率越大,对期权多头越有利,期权价格越高2 下列关于实值期权平价期权和虚值期权,表述不正确的是 .2016 年 4 月真题A实值期权是指如果期权立即被执行,买方具有正的现金流的期权B三者的分类依据是执行价格。

18、大便次数D.呕吐次数E.有无水电解质紊乱3.对化脓性脑膜炎患儿的处理,正确的是 分数:1.00A.保持安静,头侧位以防窒息B.硬脑膜下穿刺时应侧卧位,固定头部C.重症患儿输液速度宜快,防止休克D.颅压高时应适量放出脑脊液E.硬脑膜下积液者可。

19、 28 周到生后两周E.从孕期 28 周到生后 1 周3.患儿 1.5 岁,呕吐腹泻 3 日,经补液,脱水基本纠正,现出现腹胀,心音低钝,腱反射减弱,考虑为 分数:1.00A.低钠血症B.低镁血症C.低钾血症D.低钙血症E.低血糖症4.患儿。

20、便E.注意保护血管,保持输液的通畅3.电复律治疗,术后护理不恰当的是 分数:1.00A.持续 24 小时心电监护B.按时服用抗心律失常药C.常规低流量吸氧D.禁食至清醒后 2 小时E.术后应立即下床活动4.典型心绞痛疼痛的性质 分数:1.0。