1、证券从业资格证券交易（资产管理业务）模拟试卷 1（无答案）一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于( )亿元人民币。（A）1（B） 3（C） 5（D）102 证券公司应当依照证券公司客户资产管理业务试行办法的规定与客户签订( )，按合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作。（A）资产管理合同（B）资产托管合同（C）资产委托合同（D）资产代理合同3 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的( )。（A）5（B） 10
2、（C） 15（D）204 集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。（A）证券交易所（B）中国证监会（C）证券公司（D）托管银行5 资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。（A）1 万元以上 10 万元以下（B） 2 万元以上 20 万元以下（C） 3 万元以上 30 万元以下（D）5 万元以上 50 万元以下6 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每( )个月向客户提供一次集合资
3、产管理计划的报告和托管报告。（A）1（B） 3（C） 6（D）97 深圳证券交易所规定，每季度结束后的( )个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有 )。（A）3（B） 5（C） 10（D）158 资产管理业务的存在风险不包括( )。（A）合规风险（B）市场风险（C）声誉风险（D）经营风险9 证券公司应当在每年度结束之日起( )日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。（A）30（B） 60（C） 90（D）10010 下列属于集合资产管理计划推
4、广安排中的禁止行为的是( )。（A）委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划（B）通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划（C）在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金（D）托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 证券公司申请资产管理业务资格应当向中国证监会提交的材料有( )。（A）经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件（B）资产管理业务计划书和
5、业务操作规程（C）负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表（D）申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明12 证券公司在开展定向资产管理业务前，应该了解的客户信息有( )。（A）财产与收入状况（B）客户身份（C）证券投资经验（D）投资偏好13 证券公司定向资产管理业务应当建立的投资交易控制体系的主要内容包括( )。（A）建立投资指令审核制度（B）执行公平的交易分配制度，公平对待客户（C）建立交易监测系统、预警系统和反馈系统（D）建立完善的交易记录制度14 集合资产管理合同由( )签署。（A）证券公司（B）资产托管机构（C）单个客户（D）证券交易所15 证券公司办理集合资产管理业务、专
6、项资产管理业务的，除应具备规定的条件并取得客户资产管理业务资格外，还应当符合的要求包括( )。（A）具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行（B）设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于 3 亿元人民币（C）设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于 5 亿元人民币（D）最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形16 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括( )。（A）遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突（B）应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务（C）应当建立健全风
7、险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开（D）遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为17 关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有( )。（A）证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额（B）证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划（C）证券公司必须自行推广集合资产管理计划（D）证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案18 定向资产管理业务的基本原则有( )。（A）公平公正，诚实守信（B）健全制
8、度，规范运作（C）投资风险，客户自担（D）投资风险，证券公司与客户共担19 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有( )。（A）将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作（B）证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜（C）定向资产管理业务先于自营业务进行交易（D）以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务20 证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担的法律责任包括( )。（A）责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款（B）没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3
9、 万元以上 30 万元以下的罚款（C）情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可（D）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、 3 万元以上10 万元下的罚款21 定向资产管理合同应当包括的基本事项有( )。（A）各类风险揭示（B）投资范围、投资限制和投资比例（C）管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间（D）资产管理信息的提供及查询方式22 定向资产管理业务的特点有( )。（A）证券公司与客户必须是“一对一” 的（B）具体投资方向应在资产管理合同中约定（C）客户资产必须进行托管（D）必须在单一客户的专用证券账户中经营运作23 资产托管机构办理集合
10、资产托管业务应当履行( )职责。（A）安全保管集合资产管理计划资产（B）执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来（C）出具资产托管报告（D）监督证券公司集合资产管理计划的经营运作24 限定性集合资产管理计划的资产主要投资于( )。（A）国债（B）债券型证券投资基金（C）股票型证券投资基金（D）上市的企业债券25 在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有( )。（A）除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益（B）根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划（C）按合同约定承担投资风险（D）知情的权利26 在集合资产管理
11、计划中，客户主要承担的义务有( )。（A）保证委托资产来源及用途的合法性（B）不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划（C）不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额（D）按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用27 证券公司违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的监管措施有( )。（A）责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告（B）对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案（C）责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果（D）法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施28 ( )应当对证券公司资产管理业务账户的交
12、易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理，并报中国证监会。（A）证券交易所（B）证券登记结算机构（C）期货交易所（D）资产托管机构29 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的。依法应承担的法律责任包括( )。（A）责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款（B）没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款（C）情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可（D）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以 1 万元以上10 万元下的罚
13、款30 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产的，应承担的法律责任包括( )。（A）责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款（B）没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款（C）情节严重的，撤销相关业务许可（D）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 10 万元下的罚款31 证券公司将其管理的客户资产投资于( )发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。（A）证券公司本公司（B）资
14、产托管机构（C）与证券公司本公司有关联方关系的公司（D）与资产托管机构有关联方关系的公司32 证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合的要求包括( )。（A）保持独立、客观（B）建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法（C）建立投资指令审核制度（D）建立有效的投资风险评估与管理制度33 证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的要求包括( )。（A）健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策（B）具有合理的投资依据，重要决策要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录（C）建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库（D）建立科学的管理业绩评价体系，
15、包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容34 下列关于定向资产管理业务中客户资产管理账户的说法，错误的有( )。（A）同一客户可以办理多个上海证券交易所专用证券账户和深圳证券交易所专用证券账户（B）证券公司应当自专用证券账户开立之日起 5 个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案（C）代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向证券登记结算机构申请办理（D）证券公司、客户不得将专用证券账户出租、出借给他人，但可以转让给他人使用35 集合资产管理业务的特点有( )。（A）综合性，即证券公司与客户是多对一（B）投资范围有限定性和非限定性之分（C）客户资产必须进行托管（D）较严格的信息
16、披露三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。36 证券公司应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。 ( )（A）正确（B）错误37 资产管理业务是指证券公司作为资产托管人，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 ( )（A）正确（B）错误38 证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。 ( )（A）正确（B）错误39 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况。 ( )（A）正确（B）错误40 证券公司董事、监事、从业
17、人员及其配偶有可能成为证券公司定向资产管理业务的客户。 ( )（A）正确（B）错误41 在定向资产管理业务的运作过程中，证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照中华人民共和国反洗钱法和相关规定履行报告义务。 ( )（A）正确（B）错误42 证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产。 ( )（A）正确（B）错误43 证券公司集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。 ( )（A）正确（B）错误44 证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。( )（A）正确（B）错误45 证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对证券公司
18、申请设立集合资产管理计划的申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后 10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。 ( )（A）正确（B）错误46 证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每周披露一次集合计划份额净值。 ( )（A）正确（B）错误47 定向资产管理业务的同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。 ( )（A）正确（B）错误48 同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务。 ( )（A）正确（B）错误49 集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资产管理计划中列支。 ( )（A）正确（B）错误50 管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 ( )（A）正确（B）错误
