1、证券从业资格证券基础知识（判断题）模拟试卷 2 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取的可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金数的 2收取手续费。( )（A）正确（B）错误2 为了维护国家股的权益，国家股股权不可以转让。( )（A）正确（B）错误3 契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的，是公司法人的资本。( )（A）正确（
2、B）错误4 ETF、是英文“ExchangeTradedFunds”的简称，常被译为“交易所交易基金” ，上海证券交易所则将其定名为“上市开放式基金” 。( )（A）正确（B）错误5 基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。( )（A）正确（B）错误6 金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系。( )（A）正确（B）错误7 根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，股票基金应有 60以上的资产投资于股票。( )（A）正确（B）错误8 财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。( )（A）正确（B）错
3、误9 债券具有固定的票面利率和偿还期，因而其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。( )（A）正确（B）错误10 看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。( )（A）正确（B）错误11 系统反映香港股市行情变动最有代表性的指数是恒生指数。( )（A）正确（B）错误12 封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。( )（A）正确（B）错误13 基金资产的估值对象是基金的单位净值。( )（A）正确（B）错误14 储蓄国债(电子式) 只能在发行期认购，不能上市流通。( )（A）正确（B）错误15 NASDAQ 综合指数是以股票交易量为权数来计算的。( )（A）正确（B）错误16
4、 套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。( )（A）正确（B）错误17 期货交易结算所是所有交易者的对手，也就是所有成交合约的履约担保者。( )（A）正确（B）错误18 证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产分别设置账户，合并管理。( )（A）正确（B）错误19 权证的发行过程中，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担保系数由证监会发布并适时调整。( )（A）正确（B）错误20 中国证券业协会是证券业的自律性组织，属非营利性社会团体法人。( )（A）正确（B）错误21 期货套利机制的存在削弱了金融市场的有效性。( )（A）
5、正确（B）错误22 股份有限公司的董事会规模应在 5 至 17 人之间。( )（A）正确（B）错误23 核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。( )（A）正确（B）错误24 开放式基金的申购价一般是基金份额净值加一定的认购费。( )（A）正确（B）错误25 申请从事证券法律业务的律师必须有 3 年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务。( )（A）正确（B）错误26 证券发行价格制约和影响着证券的交易价格。( )（A）正确（B）错误27 认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特
6、权。( )（A）正确（B）错误28 托管银行作为美国存托凭证的发行人和存托凭证的市场中介，为存托凭证的投资者提供所需的一切服务。( )（A）正确（B）错误29 套期保值是指通过在现货市场与期货市场建立同向的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。( )（A）正确（B）错误30 场内交易市场是没有固定场所的无形市场。( )（A）正确（B）错误31 无担保的存托凭证只是由一家银行根据市场的需求发行。( )（A）正确（B）错误32 一般来说，金融期权的基础资产少于金融期货的基础资产。( )（A）正确（B）错误33 证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。( )（A）正确（B）错误34 若期货交易保
7、证金为合约金额的 5，则期货交易者可以控制 5 倍于所投资金额的合约资产。( )（A）正确（B）错误35 期货交易结算所实行的无负债每日结算制度也叫做逐日盯市制度。( )（A）正确（B）错误36 金融期权合约本身也可以作为金融期权的基础资产，这种期权叫做复合期权。( )（A）正确（B）错误37 当沪深 300 指数调整成分股时，沪深 300 行业指数成分股滞后半年进行相应调整。( )（A）正确（B）错误38 深圳综合指数的编制方法是，当有新股票上市时，在其上市后当天纳入指数计算。当某一股票暂停买卖时，将其暂时剔除于指数的计算之外。( )（A）正确（B）错误39 我国现行基金指数的选择范围包括了
8、在证券交易所上市的封闭式基金和没有证证券交易所上市的开放式基金。( )（A）正确（B）错误40 由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家都给以特殊的自由宽松政策，予以支持。( )（A）正确（B）错误41 美式权证仅可以在权证失效日当日行权。( )（A）正确（B）错误42 上海证券交易所与中证指数有限公司于 2008 年 1 月 2 日正式发布上证公司治理指数。上证公司治理指数以上证公司治理板块中分红比较稳定的部分股票作为样本股。( )（A）正确（B）错误43 上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。( )（A）正确（B）错误44 证券公司的自营业务必须以自己的名
9、义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。( )（A）正确（B）错误45 国有独资公司是指国家授权投资的机构或者国家授权的部门单独投资设立的有限责任公司。( )（A）正确（B）错误46 场外交易市场是一个分散的无形市场。( )（A）正确（B）错误47 证券业从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。( )（A）正确（B）错误48 一旦出现政策风险，几乎所有的股票都会受到影响，因此政策风险属于非系统风险。( )（A）正确（B）错误49 国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照企业破产
10、法的相关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。( )（A）正确（B）错误50 非系统风险是指只对某个行业或者个别公司的证券产生影响的风险。( )（A）正确（B）错误证券从业资格证券基础知识（判断题）模拟试卷 2 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 A【试题解析】 本题是对凭证式国债相关内容的考查。2 【正确答案】 B【试题解析】 国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。国有资产管理部门应考核、监督国家股持股单位权利的正确行驶和义务的履行，维护国家股的权益。3 【正确答案
11、】 A4 【正确答案】 B【试题解析】 上海证券交易所则将 ETF 定名为“交易型开放式指数基金”。上市开放式基金用 LOF 表示。5 【正确答案】 B【试题解析】 基金托管人可以代表基金持有人以基金的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。6 【正确答案】 B【试题解析】 金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。7 【正确答案】 A【试题解析】 根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，股票基金应有60以上的资产投资于股票，债券基金应有 80以上的资产投资于债券；货币市场基金仅投资于货币市场。8 【正确答案】 A9 【正确答
12、案】 A【试题解析】 这是债券与股票的主要区别之一。10 【正确答案】 B【试题解析】 看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价卖出一定数量金融资产的权利。11 【正确答案】 A【试题解析】 恒生指数是由香港恒生银行于 1969 年 11 月 24 日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数。12 【正确答案】 B【试题解析】 从性质上看，开放式基金的管理更复杂，因为开放式基金的份额可以赎回。13 【正确答案】 B【试题解析】 基金资产的估值对象包括基金所拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。14 【正确答案】 A【试题解析】 储蓄国债在发行期认购，须开立个人国债托管账
13、户并指定对立的资金账户后购买，不可以上市流通，但可以按照有关规定提前兑取。15 【正确答案】 B【试题解析】 NASDAQ 综合指数是以在 NASDAQ 市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的。该指数按每个公司的市场价值来设权重，这意味着每个公司对指数的影响是由其市场价值决定的。16 【正确答案】 A【试题解析】 套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，称为跨市场套利。17 【正确答案】 A18 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司办理定向资
14、产管理业务，应当保证客户与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理。19 【正确答案】 B【试题解析】 担保系数由交易所发布并适时调整。20 【正确答案】 A【试题解析】 中国证券业协会是依据证券法、证券投资基金法和社会团体登记管理条例的有关规定设立的证券业自律性组织，属非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。21 【正确答案】 B【试题解析】 套利的理论基础在于经济学中的“一价定律”，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，称
15、为“跨市场套利”。期货套利机制的存在对于提高金融市场的有效性具有重要意义。22 【正确答案】 B【试题解析】 股份有限公司的董事会是公司必设的业务执行和经营决策机构，对股东大会负责。董事会由全体董事组成。股份有限公司董事会成员为 519 人。董事会设董事长 1 人，可以设副董事长 12 人。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。董事长为公司的法定代表人。23 【正确答案】 B【试题解析】 核准制是指发行人中请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合公司法和证券法所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。24 【正确答案】 B【试题解析】 开放
16、式基金的申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接接受市场供求影响。25 【正确答案】 A26 【正确答案】 B【试题解析】 交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素。27 【正确答案】 B【试题解析】 认股权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持：有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。28 【正确答案】 B【试题解析】 托管银行负责保管 ADR 所代表的基础证券。题中所述为存券银行的职责。29 【正确答案】 B【试题解析】
17、套期保值是指通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。30 【正确答案】 B【试题解析】 场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间。31 【正确答案】 B【试题解析】 无担保的存托凭证由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础证券发行人不参与，存券协议只规定存券银行与存托凭证持有者之间的权利义务关系。32 【正确答案】 B【试题解析】 金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产。以金融期货合约为基础资产的是金融期权交易，不存在以金融期权合约为基础资产的金融期货交易。33 【正确答案】 B【试题解析】
18、 基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬，其数额一般按照基金净资产值的一定比例从基金资产中提取。34 【正确答案】 B【试题解析】 1005=20，所以应当可以控制 20 倍于所投资金额的合约资产。35 【正确答案】 A【试题解析】 结算所实行的无负债每日结算制度，又称逐日盯市制度，就是以每种期货合约在交易日收益前最后 1 分钟或几分钟的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所领账户的浮动盈亏，进行随笔结算。36 【正确答案】 A37 【正确答案】 B【试题解析】 当沪深 300 指数调整成分股时，沪深 300 行业指数成分股随之进行相应调整。38 【正确答案】
19、A【试题解析】 本题是对股票价格平均数相关内容的考查。39 【正确答案】 B【试题解析】 中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有开放式基金；上证基金指数的选样范围为在上海证券交易所上市的所有证券投资基金；深证基金指数的选样范围为在深圳证券交易所上市的所有证券投资基金。40 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司的自营业务具有一定的投机性，业务风险较大，为此，许多国家都对证券经营机构的自营业务制定法律法规，进行严格管理。41 【正确答案】 B【试题解析】 美式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权；欧式权证仅可以在失效日当日行权；百慕大式权证则可在失效日之前一段规定时间内行权。42 【正确答案
20、】 B【试题解析】 上海证券交易所与中证指数有限公司于 2008 年 1 月 2 日正式发布上证公司治理指数。上证公司治理指数以上证公司治理板块中的所有股票作为样本股。43 【正确答案】 A44 【正确答案】 A45 【正确答案】 A46 【正确答案】 A【试题解析】 场外交易市场是一个分散的无形市场。它没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易，并且主要是依靠电话、电报、电传和计算机网络联系成交的。47 【正确答案】 B【试题解析】 根据证券业从业人员执业行为准则第十一条，从业人员不得违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。48 【正确答案】 B【试题解析】 系统风险是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响。因而政策风险属于系统风险。49 【正确答案】 B【试题解析】 国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组无权直接宣告对证券公司进行破产清算，只能申请人民法院对其进行破产清算。50 【正确答案】 A【试题解析】 非系统风险指只对某个行业或者个别公司的证券产生影响的风险。非系统风险可以通过分散投资来抵消，它包括信用风险、经营风险、财务风险。
