1、证券从业资格金融市场基础知识（股票市场）模拟试卷 1 及答案与解析一、选择题1 股票的( )是公司清算时每一股份代表的实际价值。（A）账面价值（B）清算价值（C）内在价值（D）票面价值2 ( )是股票最基本的特征。（A）风险性（B）流动性（C）永久性（D）收益性3 配股的对象是( ) 。（A）原有股东（B）金融机构（C）政府（D）社会公众4 金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”) 是 ( )最具权威的股价指数。（A）美国（B）英国（C）德国（D）日本5 实际上，大多数公司的清算价格总是( )账面价值。（A）低于（B）等于（C）高于（D）无关于6 决定股票市场价格的是股票的( )。（A）票
2、面价值（B）账面价值（C）清算价值（D）内在价值7 股票可以通过依法转让而实现的特征是指股票的( )。（A）期限性（B）风险性（C）流动性（D）永久性8 股票的( )是公司清算时每一股份代表的实际价值。（A）账面价值（B）清算价值（C）内在价值（D）票面价值9 股票市场价格的最直接影响因素是( )。（A）供求关系（B）公司经营状况（C）宏观经济因素（D）政治因素10 某公司净资产收益率(ROE)为 034，资产周转率为 072，杠杆比率为121，则该公司的销售利润率为( )。（A）033（B） 039（C） 043（D）04911 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合
3、并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。（A）23（B） 12（C） 34（D）1312 某公司的会计审核是每一年的 1 月 1 日至 12 月 31 日，该公司于 1 月 31 日在主板上市，那它的保荐人的持续督导期限为( )个月。（A）12（B） 23（C） 35（D）3613 承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( ) 。（A）代销（B）余额包销（C）全额包销（D）包销14 上市公司申请发行新股，要求最近 3 年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近 3 年实现的年均( )。（A）税后利润的 5
4、0（B）税后利润的 20（C）可分配利润的 50（D）可分配利润的 3015 上市公司申请非公开发行新股时，发行对象不超过( )名。（A）4（B） 6（C） 8（D）1016 ( )是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户。（A）A 股账户（B） B 股账户（C）基金账户（D）创业板账户17 对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由( ) 托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。（A）中国证券登记结算有限责任公司（B）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（C）交易参与人（D）证券公司18 ( )是指客户将委托要求通过电话报给证
5、券经纪商，证券根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。（A）自助委托（B）电话自动委托（C）人工电话委托（D）柜台委托19 在委托受理阶段，( )主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。（A）验证（B）审单（C）查验资金（D）查验证件20 上海证券交易所规定，A 股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为( ) 元。（A）0001（B） 0005（C） 001（D）0121 证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券易所手续费等)不得高于证券交易金额的( )。（A）3（B） 5（C） 7（D）1022 投资者在上海证券交易所以每股 15 元的价
6、格买入某某 A 股，股票 20 000，那么该交易者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本(佣金按千分之 2 计收，印花税、过户费按规定计收)。（A）1507（B） 1508（C） 1509（D）151523 道琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份( )时，就对除数作相应的修正。（A）9（B） 10（C） 12（D）15二、综合型选择题24 上海证券交易所的综合指数包括( )。上证 A 股指数上证 380 指数上证综合指数新上证综合指数（A）、（B） 、（C） 、（D）、25 优先股票的特征包括( )。股息率固定股息分派优先优先表决权剩
7、余资产分配权（A）、（B） 、（C） 、（D）、26 下列关于上证成分股指数的说法，正确的是( )。选择样本股时遵循规模、流动性、行业代表性 3 项指标设立的目的是建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过 10共有 180 只样本股（A）、（B） 、（C） 、（D）、27 沪股通试点初期的股票范围包括( )。上证 A 股上证 180 指数上证 380 指数的成份股上海证券交易所上市的 A+H 股公司股票（A）、（B） 、（C） 、（D）、28 有甲、乙、丙、丁投资者
8、四人，均申报卖出 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价 1070 元，时间 13：35；乙的卖出价 1040 元，时间 13：40；丙的卖出价 1075 元，时间 13：25；丁的卖出价 1040 元，时间 13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。甲丙丙甲 丁乙乙丁（A）、（B） 、（C） 、（D）、证券从业资格金融市场基础知识（股票市场）模拟试卷 1 答案与解析一、选择题1 【正确答案】 B【试题解析】 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。【知识模块】 股票市场2 【正确答案】 D【试题解析】 收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特
9、性。【知识模块】 股票市场3 【正确答案】 A【试题解析】 配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权。 现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。【知识模块】 股票市场4 【正确答案】 B【试题解析】 金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)是英国最具权威性的股价指数，原由金融时报编制和公布，现由金融时报和伦敦证券交易所共同拥有的富时集团编制。【知识模块】 股票市场5 【正确答案】 A【试题解析】 从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实际出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才
10、会和账面价值一致。但在公司清算时，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，所以，大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。 本题的最佳答案为选项 A。【知识模块】 股票市场6 【正确答案】 D【试题解析】 股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。 股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。【知识模块】 股票市场7 【正确答案】 C【试题解析】 流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特征，即在本金保持相对稳定、变现的交易成本很小的条件下，股票很容易变现的特性。股票持有者不能从公司退股，但股票转让为其提供了变现的渠道。【知识模块】 股票市场8 【正确
11、答案】 B【试题解析】 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。 从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与账面价值一致。 但在公司清算时，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，所有大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。【知识模块】 股票市场9 【正确答案】 A【试题解析】 股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。故选项 A 正确。【知识模块】 股票市场10 【正确答
12、案】 B【试题解析】 根据杜邦公式 ROE销售利润率资产周转率 杠杆比率可得，销售利润率ROE资产周转率杠杆比率034 (0721 21)039。故选B。【知识模块】 股票市场11 【正确答案】 A【试题解析】 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的 23 以上通过。【知识模块】 股票市场12 【正确答案】 C【试题解析】 首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余的时间及其后 2 个完整会计年度。该公司于 1 月 31 日在主板上市，当年剩余期限11 个月，其后两个会计年唐为 24
13、个月，其计 35 个目。故选 C。【知识模块】 股票市场13 【正确答案】 A【试题解析】 代销是指承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。【知识模块】 股票市场14 【正确答案】 D【试题解析】 最近 3 年以现金方式累计分配的利润不少于最近 3 年实现的年均可分配利润的 30。【知识模块】 股票市场15 【正确答案】 D【试题解析】 上市公司申请非公开发行新股时，发行对象不超过 10 名。故选D。【知识模块】 股票市场16 【正确答案】 A【试题解析】 A 股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于
14、买卖债券、上市基金、权证等各类证券。【知识模块】 股票市场17 【正确答案】 B【试题解析】 对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。【知识模块】 股票市场18 【正确答案】 C【试题解析】 人工电话委托是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。【知识模块】 股票市场19 【正确答案】 A【试题解析】 验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。【知识模块】 股票市场20 【
15、正确答案】 C【试题解析】 上海证券交易所规定，A 股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为 001 元人民币。【知识模块】 股票市场21 【正确答案】 A【试题解析】 证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的 3，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手卖费等。【知识模块】 股票市场22 【正确答案】 B【试题解析】 假设该交易者最低需要以 P 元全部卖出该股票才能保本，则卖出收入P20000P200000 002P200000001P2000000000219939BP；买入支出152000015200000 00
16、22000015000002300606。因卖出收入买入支出，即 19939.6P300606，P15076。【知识模块】 股票市场23 【正确答案】 B【试题解析】 目前在国际上影响最大、历史最悠久的道琼斯股价平均数就采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份 10时，就对除数作相应的修正。【知识模块】 股票市场二、综合型选择题24 【正确答案】 D【试题解析】 上海证券交易所的综合指数包括上证综合指数、新上证综合指数、上证 A 股指数、B 股指数及工业类指数、商业类指数等。【知识模块】 股票市场25 【正确答案】 B【试题解析】 优先股票的特征包括：股
17、息率固定； 股息分派优先；剩余资产分配优先；一般无表决权。【知识模块】 股票市场26 【正确答案】 B【试题解析】 上证成分股指数的样本股共有 180 只股票，选取规模较大、流动性较好且具有行业代表性的股票作为样本，建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数。 上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过 10，特殊情况下也可能对样本股进行临时调整。【知识模块】 股票市场27 【正确答案】 C【试题解析】 试点初期，沪股通的股票范围是上证 180 指数、上证 380 指数的成份股，以及上海证券交易所上市的 AH 股公司股票。【知识模块】 股票市场28 【正确答案】 A【试题解析】 证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交：较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报；买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者；根据价格优先原则，乙、丁优先于甲、丙，而甲优先于丙；再根据时间优先原则，丁优先于乙，因此四位投资者交易的优先顺序为丁乙甲丙。【知识模块】 股票市场
