[职业资格类试卷]证券从业资格金融市场基础知识(股票市场)模拟试卷1及答案与解析.doc
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1、证券从业资格金融市场基础知识(股票市场)模拟试卷 1 及答案与解析一、选择题1 股票的( )是公司清算时每一股份代表的实际价值。(A)账面价值(B)清算价值(C)内在价值(D)票面价值2 ( )是股票最基本的特征。(A)风险性(B)流动性(C)永久性(D)收益性3 配股的对象是( ) 。(A)原有股东(B)金融机构(C)政府(D)社会公众4 金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”) 是 ( )最具权威的股价指数。(A)美国(B)英国(C)德国(D)日本5 实际上,大多数公司的清算价格总是( )账面价值。(A)低于(B)等于(C)高于(D)无关于6 决定股票市场价格的是股票的( )。(A)票
2、面价值(B)账面价值(C)清算价值(D)内在价值7 股票可以通过依法转让而实现的特征是指股票的( )。(A)期限性(B)风险性(C)流动性(D)永久性8 股票的( )是公司清算时每一股份代表的实际价值。(A)账面价值(B)清算价值(C)内在价值(D)票面价值9 股票市场价格的最直接影响因素是( )。(A)供求关系(B)公司经营状况(C)宏观经济因素(D)政治因素10 某公司净资产收益率(ROE)为 034,资产周转率为 072,杠杆比率为121,则该公司的销售利润率为( )。(A)033(B) 039(C) 043(D)04911 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合
3、并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。(A)23(B) 12(C) 34(D)1312 某公司的会计审核是每一年的 1 月 1 日至 12 月 31 日,该公司于 1 月 31 日在主板上市,那它的保荐人的持续督导期限为( )个月。(A)12(B) 23(C) 35(D)3613 承销商代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( ) 。(A)代销(B)余额包销(C)全额包销(D)包销14 上市公司申请发行新股,要求最近 3 年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近 3 年实现的年均( )。(A)税后利润的 5
4、0(B)税后利润的 20(C)可分配利润的 50(D)可分配利润的 3015 上市公司申请非公开发行新股时,发行对象不超过( )名。(A)4(B) 6(C) 8(D)1016 ( )是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户。(A)A 股账户(B) B 股账户(C)基金账户(D)创业板账户17 对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者,未办理指定交易的投资者的证券暂由( ) 托管,其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。(A)中国证券登记结算有限责任公司(B)中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(C)交易参与人(D)证券公司18 ( )是指客户将委托要求通过电话报给证
5、券经纪商,证券根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。(A)自助委托(B)电话自动委托(C)人工电话委托(D)柜台委托19 在委托受理阶段,( )主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。(A)验证(B)审单(C)查验资金(D)查验证件20 上海证券交易所规定,A 股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为( ) 元。(A)0001(B) 0005(C) 001(D)0121 证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券易所手续费等)不得高于证券交易金额的( )。(A)3(B) 5(C) 7(D)1022 投资者在上海证券交易所以每股 15 元的价
6、格买入某某 A 股,股票 20 000,那么该交易者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本(佣金按千分之 2 计收,印花税、过户费按规定计收)。(A)1507(B) 1508(C) 1509(D)151523 道琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数,每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份( )时,就对除数作相应的修正。(A)9(B) 10(C) 12(D)15二、综合型选择题24 上海证券交易所的综合指数包括( )。上证 A 股指数上证 380 指数上证综合指数新上证综合指数(A)、(B) 、(C) 、(D)、25 优先股票的特征包括( )。股息率固定股息分派优先优先表决权剩
7、余资产分配权(A)、(B) 、(C) 、(D)、26 下列关于上证成分股指数的说法,正确的是( )。选择样本股时遵循规模、流动性、行业代表性 3 项指标设立的目的是建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则,通常每半年调整一次成分股,每次调整比例一般不超过 10共有 180 只样本股(A)、(B) 、(C) 、(D)、27 沪股通试点初期的股票范围包括( )。上证 A 股上证 180 指数上证 380 指数的成份股上海证券交易所上市的 A+H 股公司股票(A)、(B) 、(C) 、(D)、28 有甲、乙、丙、丁投资者
8、四人,均申报卖出 X 股票,申报价格和申报时间分别为:甲的卖出价 1070 元,时间 13:35;乙的卖出价 1040 元,时间 13:40;丙的卖出价 1075 元,时间 13:25;丁的卖出价 1040 元,时间 13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。甲丙丙甲 丁乙乙丁(A)、(B) 、(C) 、(D)、证券从业资格金融市场基础知识(股票市场)模拟试卷 1 答案与解析一、选择题1 【正确答案】 B【试题解析】 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。【知识模块】 股票市场2 【正确答案】 D【试题解析】 收益性是股票最基本的特征,它是指股票可以为持有人带来收益的特
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