1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 18 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前( ) 个交易日向乙方提出申请。（A）1（B） 2（C） 5（D）102 下列陈述中不属于内幕信息的是( )。（A）公司的经营方针和经营范围的重大变化（B）公司生产经营的外部条件发生的重大变化（C）公司的董事 1/10 以上监事或者经理发生变动（D）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定3 从处理方式来看，证券公司都以( )为对手办理清算
2、与交割、交收。（A）证监会（B）交易所或清算机构（C）另一证券公司（D）上市公司4 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。（A）当日开盘价（B）该证券发行价（C）零（D）开盘价与发行价的均值5 不属于上海证券交易所国债回购品种的是( )。（A）7 天国债（B） 14 天国债（C） 21 天国债（D）28 天国债6 根据金融期货交易所现行制度规定，股指期货合约的熔断幅度为上一交易日结算价的( )。（A）5%（B） 6%（C） 8%（D）10%7 首只 LOF(南方积配)在( )开始上市交易。（A）2004 年 12 月 20 日，深圳证券交易所（B） 2005
3、 年 2 月 23 日，上海证券交易所（C） 2004 年 12 月 20 日，上海证券交易所（D）2005 年 2 月 23 日，深圳证券交易所8 以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是( )。（A）风险管理制度健全（B）营业场所的面积不小于 1000 平方米（C）具有证券从业资格的业务人员不少于 2 人（D）资金存取采用银证转账方式进行9 按照上海证券交易所发人结算模式，登记结算机构根据各证券公司 T 日的清算数据文件中的实际收付金额在 T+1 日规定的时间进行 ( )交易的资金交收。（A）T+1 日和 T 日（B） T+1 日（C） T-1 日（D）T 日10 证券兼营机构从
4、事证券自营业务，对其资金的限制是( )。（A）具有不低于 5000 万元人民币的净资本和不低于 1 亿元人民币的注册资本（B）具有不低于 2000 万元人民币的净资本和不低于 2 亿元人民币的注册资本（C）具有不低于 2000 万元人民币的净资本和不低于 5 亿元人民币的注册资本（D）具有不低于 5000 万元人民币的净资本和不低于 2 亿元人民币的注册资本11 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。（A）警告（B）罚款（C）没收非法所得（D）撤销相关业务许可12 某投资者当日申报“ 债转股 ”500 手，当次转股初始价格为每股 20 元，该投资者可转换成发行公
5、司股票的数量为( )股。（A）25000（B） 2500（C） 100（D）1013 我国证券市场目前使用的结算模式有( )。（A）一级清算模式（B）二级清算模式（C）三级清算模式（D）法人结算模式14 下列的( ) 不属于证券交易的原则。（A）公开原则（B）互助原则（C）公平原则（D）公正原则15 下列不是专项资产管理业务特点的是( )。（A）集合性（B）综合性（C）特定性（D）通过专门账户经营运作16 证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )万元以上 ( )万元以下罚款（A）1，10（
6、B） 2，20（C） 3，30（D）5，5017 特约日交割是指双方达成交易后( )。（A）30 日以内交割（B） 15 日以内交割（C） 3 日以内交割（D）任意日交割18 上市开放式基金合同生效后即进入( )，一般不超过 3 个月。（A）冻结期（B）交易期（C）等候期（D）封闭期19 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )内向中报证券交易所备案。（A）2 个交易（B） 3 个交易日（C） 4 个交易日（D）5 个交易日20 证券回购的实质是( )。（A）抵押贷款（B）股权的转让（C）期权的一种形式（D）一种期货21 在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，
7、应于( )将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。（A）当日闭市前（B）当日闭市后（C）次日开市前（D）次日开市后22 在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了( )的申报原则。（A）时间优先（B）客户优先（C）价格优先（D）会员优先23 证券交易中的委托单，性质上相当于( )。（A）委托合同（B）交易对象（C）交割收据（D）身份证明24 收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其( )。（A）固定的收益（B）固定的融资成本（C）费用支出（D）投资净利润25 根据深圳证券交易所交易规则的规定，债券和债券质押式
8、回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过( )。（A）1 万张（B） 5 万张（C） 10 万张（D）100 万张26 在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应( )回购抵押的债券量。（A）等于（B）大于（C）小于（D）不等于27 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的( )。（A）0.05（B） 0.08（C） 0.1（D）0.228 一笔债券质押式回购交易涉及( )。（A）一个交易主体、两次交易契约行为（B）两个交易主体、两次交易契约行为（C）一个交易主体、一次交易契约行为（D）
9、两个交易主体、一次交易契约行为29 代办股份转让服务业务，是指证券公司为( )提供的股份转让服务业务。（A）境内上市公司（B）海外上市公司（C）非上市公司（D）民营企业30 托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为( )。（A）集合资产管理计划名称（B）证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称（C）证券公司-集合资产管理计划名称（D）证券公司名称31 深圳证券交易所配股操作流程，错误的是( )。（A）股权登记日为 R 日（B）配股认购日为 R+2 日开始（C）交款结束日为 R+7 日（D）认购期为 5 个工作日32 新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时
10、间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。（A）卖方（B）买方（C）委托方（D）代理方33 关于上海证券交易所 B 股交易的交收，下列说法正确的是( )。（A）结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”（B）结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收 ”（C）结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收 ”(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”（D）结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人的实行 “逐项交收”34
11、 下列关于公开原则的叙述，不正确的是( )。（A）上市公司及时公布财务报表（B）上市公司对重大事项及时向社会公布（C）仅要求上市公司及时披露信息（D）公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动35 证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日( )向其报告当日客户融资融券交易的相关信息（A）开盘后（B） 13:30 前（C）收市后（D）11:30 前36 关于网上定价发行，不正确的说法是( )。（A）当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票（B）当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票（C）申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配
12、一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号（D）每一账户申购委托不少于 1000 股，超过 1000 股的必须是 1000 股的整数倍37 由于技术故障或其他原因暂时无法使用 PROP 划款时，结算参与人也可使用( )作为应急措施划投资金。（A）电话划款凭证（B）网络划款凭证（C）书面划款凭证（D）传真划款凭证38 根据证券公司证券自营业务管理办法规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报( )备案。（A）交易所会员大会（B）交易所理事会（C）中国证监会（D）交易所董事会39 资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为
13、。（A）委托人（B）受托人（C）资产管理人（D）代理人40 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )。（A）100 万元（B） 200 万元（C） 300 万元（D）500 万元41 权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金( )人民币。（A）100 万元（B） 200 万元（C） 500 万元（D）1000 万元42 由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由( )承担。（A）投资者（B）证券公司（C）证券交易所（D）交易所登记结算机构43 深圳证券交易所国债回购的购回价为 101 元，回购天数为 50，则回购年收益率为( )。（A）0.1（
14、B） 0.072（C） 0.073（D）0.1544 目前我国债券回购交易的报价方式是以( )报价。（A）百元面值（B） 1 手债券面值（C）每百元资金到期年收益率（D）季收益率45 ( )滚动交收方式目前适用于我国的 A 股、基金、债券、回购交易等。（A）T-1（B） T（C） T+1（D）T+346 在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定( ) 。（A）法人结算席位（B） A、B 股联合席位（C）风险金账户（D）结算经办人47 在证券回购交易中，融人资金方做处理( )。（A）买入（B）卖出（C）平仓（D）报单48 ( )是指买卖债券时，以含有
15、应计利息的价格申报并成交的交易。（A）全价交易（B）净价交易（C）差价交易（D）市场价交易49 在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为( )。（A）无效委托指令（B）一个月有效委托指令（C）当日有效委托指令（D）一周有效委托指令50 若某券种 A 是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为 ( )。（A）企业债标准券折算率=上期平均价(1- 波动率)97%(1+到期平均回购利率/2)100（B）企业债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)94%(1+ 到期平均回购利率/2)100（C）企业债标准券折算率=计算参考价93%100（D）企业债标准券折算率=计算参考
16、价90%10051 单只标的证券的融资余额将抵至( )下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。（A）0.1（B） 0.15（C） 0.2（D）0.352 证券公司应当于每个交易日( )向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。（A）开盘前（B） 13:00 前（C）收盘前（D）22:00 前53 证券发行人派发现金或者利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额派发现金红利或者利息。（A）信用交易证券交收账户（B）信用交易专用证券交收账户（C）客户信用交易担保资金账户（D）客户信用交易担保证券账54 ( )与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立
17、的合同文件。（A）债券回购成交通知单（B）交易系统生成的成交单（C）回购成交合同（D）附属协议55 在我国，股票账户可以买卖的对象有( )。（A）股票（B）债券（C）基金（D）以上都可以56 在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是( )。（A）网上竞价发行（B）网上定价发行（C）网上累计投标询价发行（D）网上定价市值配售57 登记结算公司以参与人的( )为单位生成清算数据。（A）资金账户（B）清算编号（C）交易席位（D）证券账户58 以下关于连续竞价的申报价格，正确的是( )。（A）某只股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为
18、 11.5 元（B）某 B 股股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元（C）某基金上一交易日收市价格为 3 元，当日申报价格为 3.5 元（D）某国债前一笔成交价为 101 元，申报价格为 110 元59 在证券公司自营业务中，( )是最高决策机构。（A）自营业务部门（B）投资决策机构（C）董事会（D）投资专业委员会60 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额，合计达到该公司总股本的( )及其后每增加 ( )时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易 A 股的总数及其占公司总股本的比例。（A）20% ，2%（B） 16%
19、，2%（C） 20%，1%（D）16% ，1%61 所谓标准券是指不分券种，只分( )，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。（A）回购期限（B）回购利率（C）回购主体（D）回购场所62 证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在 T+2 日下午 17:00 之后将按透支金额( ) 罚款。（A）0.001（B） 0.002（C） 0.004（D）0.00563 根据资金申购上网定价公开发行股票实施办法，申购日后的( )，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关
20、规定办理划转事宜。（A）T+1 日（B） T+2 日（C） T+3 日（D）T+4 日64 根据上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，申购数量不少于 1000 股，超过 1000 股的必须是 1000 股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者( )。（A）999.9 万股（B） 9999.9 万股（C） 99999.9 万股（D）100000 万股65 标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定( )折合相加而成。（A）收益率（B）面值（C）折合数（D）折算率66 按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交
21、易中( )。（A）正回购方的义务（B）逆回购方的义务（C）正回购方的权利（D）逆回购方的权利67 证券经纪商和客户之间的关系是( )。（A）从属（B）依附（C）委托代理（D）互相制约68 下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有( )。（A）比较分散（B）交易品种较单一（C）交易量通常较小（D）交易手续复杂69 在我国，( ) 是指中国证券登记结算有限责任公司为申请人开出的记载其证券有及变更的权利凭证。（A）存款账户（B）权益账户（C）证券账户（D）人民币账户70 国债买断式回购初始结算交收 E(T+1 日)日终，结算参与人 T+1 日有交收透支且特 T 日已待交收证券申报为待处分证券的，
22、中国结算上海分公司应 ( )从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。（A）按成交顺序由前往后（B）按成交顺序由后往前（C）按成交编号由前往后（D）按成交编号由后往前二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 一笔债券质押式回购的两个交易主体是指( )。（A）债券融入方（B）正回购方（C）债券卖出方（D）逆回购方72 在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新( )后方可进行股份转让。（A）确认（B）登记（C）委托（D）托管73 下列( ) 不属于登
23、记结算公司的业务范围。（A）开立结算账户（B）维护清算路径（C）管理结算账户（D）受投资人的委托派发权益74 为应付电脑系统可能出现故障，证券营业部设备备份应符合以下要求( )。（A）配备一个以上主路由器（B）配备一个以上服务器（C）配备若干网卡（D）配备若干内存条75 下列属于上海证券交易所买断式回购期限的为( )。（A）1 天（B） 3 天（C） 7 天（D）28 天76 下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有( )。（A）融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方（B）融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方（C）融资方申报不履约，融券方无力履约，归风
24、险基金（D）双方均申报不履约，退还双方77 以下符合( ) 条件的权证，方可申请在证券交易所上市。（A）约定权证类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素（B）申请上市的权证不低于 3000 万份（C）持有 1000 份以上权证的投资者不得少于 100 人（D）发行人提供了符合规定的履约担保78 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在( )。（A）充当证券买卖的媒介（B）制定证券买卖的交易规则（C）提供咨询服务（D）提供交易的场所79 自 1997 年 6 月起，全国统一同业拆借中心开办( )回购业务。（A）国债（B）企业债（C）政策性金融债（D）中央银行融资券
25、80 目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有( )。（A）04 国债(10)（B） 04 国债(11)（C） 05 国债(1)（D）05 国债(2)81 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是( )。（A）注册资本金在一定金额以上（B）具有良好的信誉和经营业绩（C）按规定缴纳各项会员经费（D）经中国证监会依法批准设立82 目前，我国债券的种类主要有( )。（A）政府债券（B）公司债券（C）金融债券（D）地方政府债券83 资金交收具有( ) 。（A）可逆转性（B）不可逆转性（C）单向性（D）终局性84 证券营业部电脑管理的内容包括( )。（A）电脑机型
26、（B）电脑容量（C）电脑数量（D）行情分析系统85 证券经纪业务可分为( )。（A）柜台代理买卖（B）银行代理买卖（C）基金公司代理买卖（D）证券交易所代理买卖86 融资融券业务的监管包括( )。（A）证券公司的监管（B）证券交易所的监管（C）客户查询（D）信息公告87 信用交易包括( ) 。（A）远期交易（B）期货交易（C）保证金卖空（D）保证金买空88 下列事项中，属于内幕信息的是( )。（A）公司的经营方针和经营范围的重大变化（B）公司涉及的重大诉讼（C）公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 30%（D）公司债务担保的重大变更89 我国的账户种类根据用途划分可分为( )。（A）上海证
27、券账户（B）人民币普通股票账户（C）人民币特种股票账户（D）证券投资基金账户90 在( ) 情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。（A）出租交易席位后（B）席位加入清算前（C）席位的清算路径发生变化（D）退回交易席位91 境外从事 B 股交易的个人投资者申请开立 B 股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照以及( ) 等内容和资料。（A）家庭成员（B）通讯地址（C）联系电话（D）国籍92 下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是( )。（A）由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人（B）证券公司需与客户签订资产管理合同（C）证券公司使用客户委托的资产（D
28、）证券公司实现客户资产的稳定增值93 合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉( )等方面的专业人员负责结算业务。（A）电脑（B）财务（C）投资（D）结算94 证券交易机制的目标为( )。（A）流动性（B）稳定性（C）证券市场的高效率（D）证券市场的低成本95 对清算、交割、交收正确的说法是( )。（A）证券的收付称为交割（B）资金的收付称为交收（C）证券交割和交收两个过程称为证券结算（D）证券清算和交割、交收过程称为证券结算96 下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有( )。（A）T 日中国结算上海分公司完成 T1 日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行 T+0 资金预交
29、收（B）结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人 T+0 预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在 T+1 日交收截止时点前补入其资金交收账户内（C）证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户（D）T 日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人资金交收账户内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理97 对于不履行义务的会员，证券交易所的纪律处分措施包括( )。（A）批评（B）罚款（C）暂停业务（D）取消会员资格98 证券经纪商必须承担的义务
30、体现了( )的具体原则。（A）坚持信誉为本、客户至上（B）坚持客户优先、委托优先（C）坚持为客户负责，但不代替客户进行决策（D）坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利99 标准品种是( ) 。（A）不分回购期限，只分券种（B）不分券种，只分回购期限（C）按面值计算持券量（D）按市值计算持券量100 客户融资买券后，以( )的方式偿还向证券公司偿还融人的资金。（A）买券还券（B）卖券还款（C）借券还券（D）直接还款101 股票登记包括( ) 。（A）配股登记（B）首次公开发行登记（C）增发新股登记（D）除权登记102 对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是( )。（A）上市公司股东人数（B）股利分配方案中送股比例（C）股东的持股数（D）股东认购新股缴款额103 B 股结算会员分( )。（A）基本结算会员（B）一般结算会员（C）特别结算会员（D）优先结算会员104 证券营业部收到投资者委托后，应对( )进行审查，合格后才能接受委托。（A）委托内容（B）委托人身份（C）委托卖出的实际证券数量（D）委托买入的实际资金余额105 全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得( )。
