1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 2 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券最有着较强的变现能力是由( )决定的。（A）流动性（B）收益性（C）风险性（D）保值性2 新中国证券交易发展史上，最先开办证券交易的城市是( )。（A）上海（B）北京（C）沈阳（D）大连3 中华人民共和国证券法正式开始实施的时间为( )。（A）1997-7-1（B） 1999-7-1（C） 2000-7-1（D）2002-7-14 在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务，主要是说
2、明证券交易过程中的( )。（A）公正原则（B）公开原则（C）公平原则（D）对等原则5 以下选项中，不属于交易所股票交易的报价方式是( )。（A）口头报价（B）书面报价（C）电话报价（D）电脑报价6 根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是( ) 手。（A）1（B） 10（C） 100（D）10007 证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是( )。（A）稳定性（B）流动性（C）收益性（D）有效性8 关于证券交易所会员制度中，证券公司成为会员的条件说法不正确的是 ( )。
3、（A）经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司（B）具有良好的信誉、经营业绩、一定的资本金和营运资金（C）组织机构和业务人员符合中国证监会的要求（D）注册资本不得少于人民币 2 亿元9 在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是( )。（A）手续费（B）佣金（C）投资收入（D）买卖差价10 根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于( ) 亿元。（A）1（B） 2（C） 3（D）511 根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立的证券账户数目是( )个。（A）5（B） 10（C） 15（D）2012 在证券交易中，涨
4、跌幅的计算公式是( )。（A）涨跌幅价格=当日开盘价 (1+ -涨跌幅比例)（B）涨跌幅价格= 前日收盘价(1+ -涨跌幅比例)（C）涨跌幅价格= 前日开盘价(1+ -涨跌幅比例)（D）涨跌幅价格=前日平均价 (1+ -涨跌幅比例)13 在我国，以下证券交易不是以 5 元作为佣金收取点的证券是( )。（A）B 股（B）上证 A 股（C）深证 A 股（D）基金14 某国债的面值为 100 元，票面利率为 5%。计息日是 7 月 1 日，交易日是 12 月1 日，则已计息的天数是( )天。（A）151（B） 152（C） 153（D）15415 在证券交易经纪业务中，客户的指令具有着( )。（A）
5、有效性（B）权威性（C）具体性（D）准确定16 证券回购交易实质上是一种以( )为抵押品拆借资金的信用行为。（A）优先股票（B）基金证券（C）有价证券（D）可转换债券17 下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是( )。（A）全国社会保障基金每设立 1 个资金组合开立 1 个证券账户（B）全国社会保障基金每设立 1 个资金组合开立 2 个证券账户（C）信托公司每设立 1 个信托产品可以开立 2 个专用证券账户（D）信托公司每设立 1 个信托产品不仅仅能开立 1 个专用证券账户18 ( ) 中国结算公司发布了配套的中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则。（A
6、）2005-12-1（B） 2004-12-1（C） 2000-12-1（D）1999-12-119 证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。（A）开户和证券交易过户（B）证券交易过户和签订证券协议（C）开户和签订证券协议（D）开户和接受具体委托20 某证券投资者以每股 30 元的价格买入 10000 股股票，那么，该投资者最低需要以( )元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。（A）30.1（B） 30.15（C） 30.55（D）30.7521 根据我国税法的规定，印花税是在 A 股和 B 股成交后对 ( )按照规定的税率征收的税。（A）卖方（
7、B）买方（C）卖方和买方共担（D）卖方和买方分别担当22 根据深圳证券交易所的相关规定，A 股的过户费比例为 ( )。（A）千分之一（B）千分之二（C）千分之五（D）无过户费23 根据上海证券交易所的规定，A 股机构投资者的开户费用为 ( )。（A）40 元/户（B） 100 元/户（C） 400 元/户（D）免开户费24 关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法不正确的是( )。（A）经济性（B）高效性（C）安全性（D）可靠性25 网上竞价发行方式的最大缺陷为( )。（A）股价容易被操纵（B）市场广泛（C）两级市场的联动性（D）经济高效26 根据深圳交易所的规定，开放式基金份额的赎回以(
8、)来进行申报。（A）金额（B）份额（C）数量（D）金额和份额一起27 以下不属于证券经纪业务管理风险的是( )。（A）客户取款时审核证件不严格（B）电脑主机在运行过程中的故障（C）客户委托买卖时审核凭证的不慎（D）无权或者越权代理28 在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过( )来进行的。（A）客户委托的证券经纪公司（B）证券交易所（C）登记结算公司（D）客户的开户银行29 根据现行有关部门的制度规定，A 股现金红利派发日程中的除息日为 ( )日。（A）T+1（B） T+2（C） T+3（D）T+430 根据现行有关部门的制度规定，A 股送股派息方式的申请材料送交日为 ( )
9、日。（A）T-5（B） T-3（C） T-2（D）T-131 目前，我国可转换债券的债转股是通过( )来进行的。（A）登记结算公司（B）证券交易所（C）所委托的证券公司（D）发行该债券的上市公司32 目前，投资者办理开放式基金份额场外认购、申购和赎回所使用的账户为( )。（A）上海人民币普通股票账户（B）证券投资基金账户（C）中国结算公司上海开放式基金账户（D）投资者在证券经纪公司开设的基金账户33 根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是( ) 。（A）持有人不少于 1000 人（B）募集金额不少于 2 亿元人民币（C）基金的募集符合中华人民共和国证
10、券投资基金法的规定（D）基金必须有着稳定的持有人34 某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为 1.025 元，则其申购手续费为( )元。（A）145.78（B） 147.78（C） 150.78（D）155.7835 ETF 网上发售时，投资者以( )方式认购基金份额（A）组合证券（B）现金（C）证券和资金组合（D）组合基金36 根据相关规定，权证发行人应在权证发行结束( )个工作日内将权证发行结果报送证券交易所。（A）1（B） 2（C） 5（D）737 回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竟价。这种报价方式的一个
11、缺陷就是不能直接反映回购的( )。（A）收益与风险（B）成本与风险（C）收益与流动性（D）收益与成本38 根据深圳证券交易所的相关规定，A 股每笔交易数量不低于 ( )万股，或者交易金额不低于( ) 万元的可以采用大宗交易。（A）50；500（B） 100；500（C） 50；300（D）100；30039 以下关于证券公司自营业务的特点，说法错误的是( )。（A）交易行为的自主性（B）交易的风险性（C）利润的可观性（D）收益的不稳定性40 某 A 股的股权登记日收盘价格为 30 元每股，送配股方案为每 10 股配 5 股，配股价格为每股 10 元，那么该股票的除权价格为( )。（A）17.5
12、（B） 17.7（C） 17.9（D）18.241 期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和 ( )的原则。（A）价格优先（B）时间优先（C）申报顺序优先（D）份额大投资者优先42 在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是( )。（A）账外自营（B）使用他人名义自营（C）建立专用账户自营（D）自营账户转让43 证券公司自营业务的主要风险是( )。（A）法律风险（B）市场风险（C）经营风险（D）交易风险44 根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( ) 。（A）操纵市场（B）信用交易（C）账外经营（D）决策失
13、误45 证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是( )。（A）每季度（B）半年（C）三个季度（D）每一会计年度46 所谓标准券是指不分券种，只分( )，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。（A）回购期限（B）回购利率（C）回购主体（D）回购场所47 根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后( )工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。（A）5（B） 10（C） 15（D）3048 根据相关规定，分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管( )。（A）财务部门（B）业务稽核部门（C）风险监控部门（D）自营部门49 证券质押式回购是参与
14、者进行的以债券为权利质押的短期( )。（A）套期保值业务（B）资金融通业务（C）调节头寸业务（D）信用规范业务50 根据业务集中度管理的要求，对单一客户融资业务规模不得超过其净资本的( )。（A）5%（B） 10%（C） 60%（D）70%51 根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在 ( )前予以公告。（A）当前交易日（B）次一交易日（C）未来 3 天（D）未来 3 个交易日52 根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及( )。（A）一个交易主体，一次交易契约（B）两个交易主体，两次交易契约（C）一个交易主体，两次交易契约（D）两个交易主体，一次交易契约5
15、3 目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是( )。（A）国债和企业债（B）国债和金融债（C）金融债和企业债（D）金融债和公司债54 根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合( )。（A）申报单位为手，10 元标准券为 1 手（B）申报单位为手，100 元标准券为 1 手（C）申报单位为手，1000 元标准券为 1 手（D）申报单位为手，10000 元标准券为 1 手55 根据相关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。（A）10%（B） 20%（C） 50%（D）70%56 目前我国存在着两种滚动交收周期，其中
16、适用于 B 股的滚动交收周期为( )。（A）T+1（B） T+2（C） T+3（D）T+457 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。（A）券商与银行分工明确（B）专业和高效（C）证券和资金管理分离（D）券商管理证券，银行管理资金58 根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从( )进行总结评价和考核。（A）固定资产比例（B）经营状况和经营成果（C）资产负债率（D）资产利润率59 证券营业部提供的咨询不包括( )。（A）介绍技术分析软件的使用（B）提示人市风险及防范措施（C）介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项（D）推荐近期业绩比较优良的股票60 评价一个证券公
17、司的证券营业部硬件设施的关键是( )。（A）营业场所（B）信息系统（C）交易平台（D）通讯设备二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 经国务院监管机构批准，证券公司可以经营的业务有( )。（A）证券自营（B）证券经纪（C）证券投资咨询（D）证券承销（E）证券资产管理62 目前，根据发行主体的差异，我国债券主要有以下哪几种类型( )。（A）政府债券（B）公司债券（C）企业债券（D）金融债券（E）非政府组织债券63 根据证券交易所管理办法的有关规定，以下为证券交易所的职能的有( )。
18、（A）对会员进行监管（B）制订证券交易所的交易规则（C）组织、监督证券交易（D）设立证券登记结算机构（E）管理和公布市场信息64 目前，在我国根据相关规定设立证券登记结算机构应当具备的条件是 ( )。（A）自由资金不少于人民币 2 亿元（B）必须经过中国证券业协会的批准（C）具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施（D）主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格证书（E）国务院证券监督管理机构规定的其他条件65 目前，证券交易的主要过程主要分为以下( )步骤（A）开户（B）委托（C）成交（D）结算（E）交割66 关于证券交易机制，下面说法中正确的有( )。（A）证券交易机制的目标为流动性
19、、稳定性和有效性（B）证券的流动性是证券市场生存的条件（C）证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度（D）证券市场的高效性包括证券市场的高效率和证券市场的低成本（E）如果投资者能够以合理的价格成交证券说明市场流动性好67 根据我国证券交易所的相关规定，下面对于交易席位说法正确的有( )。（A）根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位（B）根据席位经营的证券种类的不同，可分为普通股席位和专用席位（C）只要取得交易所的会员资格就自动获得交易席位（D）根据席位使用的业务种类的不同，可分为代理席位和自营席位（E）除交易所的批准外，会员的交易席位只能有会员单位自己使用68 目前，证券交易风险的种类
20、主要有( )。（A）市场风险（B）法律风险（C）技术风险（D）经营风险（E）管理风险69 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限说法正确的是( )。（A）大宗交易（B）一类或多类证券品种或特定证券品种的交易（C）协议转让（D）ETP、LOF 及非上市开放式基金等的申购和赎回（E）融资证券的主交易商报价70 证券交易与证券发行的联系主要表现在( )。（A）证券交易与证券发行相互促进和相互制约（B）证券发行为证券交易提供了交易的对象（C）证券交易使得证券的流动性特征显现了出来（D）证券交易使证券发行的潜在动力（E）证券的发行者不能参与证券的交易71
21、 合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资的证券有( )。（A）在交易所上市的除 B 股以外的股票（B）在交易所上市发行的权证（C）封闭式基金和经中国证监会批准设立的开放式基金（D）国债（E）可转换债券72 风险防范是有目的有意识的通过计划、组织、控制和监察等活动来阻止风险损失的发生，其主要通过( )来防范和组织。（A）制度防范（B）政策防范（C）风险监察（D）自律管理（E）内部控制73 根据相关法律的规定，以下为经纪业务中的禁止行为的是( )。（A）挪用客户资金和证券解决当前公司所存在的问题（B）侵占和损害客户的合法权益（C）处于风险的考虑，未经客户的允许违背客户的交易指令（D）根据市
22、场行情向客户担保收益（E）为了提高营业部的收入而鼓励客户多进行交易指令74 委托指令的内容有多项，以委托单为例，委托指令的基本要素包括( )。（A）证券账号（B）日期（C）品种和数量（D）价格（E）买卖方向75 对委托人撤销的委托，证券营业部必须及时将冻结的( )进行解冻。（A）委托单（B）账户（C）资金（D）证券（E）股东卡76 以下属于网上增发新股申购特点的有( )。（A）更多地采用询价办法（B）先向网下机构投资者询价，后再网上定价发行（C）采用网上和网下同时累计投标询价（D）投资者的申购报价项在规定的询价区间（E）为了维护老股东的利益，可设置优先认购权77 中国证券登记结算有限责任公司为
23、投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括( ) 。（A）证券公司（B）中国证券结算有限责任公司境外 B 股结算会员（C）商业银行（D）证券交易所（E）上市公司78 根据深圳证券交易所交易规则规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的，可以采取大宗交易方式（A）A 股单笔交易数量不低于 50 万股（B） A 股单笔交易金额不低于 500 万元人民币（C） B 股单笔交易数量不低于 5 万股（D）B 股单笔教育金额不低于 30 万港币（E）基金单笔交易数量不低于 300 万份79 在证券委托交易中，证券经纪商作作为受托人，应享有的权利包括( )。（A）有权拒绝接受不合规定的委托（B
24、）有权按规定收取服务费用（C）有权对不符合市场行情的委托进行修改（D）对损害经纪商的客户，有权通过司法手段要求其进行赔偿（E）有权提取客户的部分盈利提成80 目前，中国证券登记结算有限责任公司开始着手提供投资者提供证券余额及变更记录的网络查询服务，投资者通过投资者服务系统，可查询的信息有 ( )。（A）新股中签情况（B）证券变更登记（C）证券托管席位（D）新股配售（E）证券余额81 目前，上海证券交易所接受的市价申报方式有( )。（A）对手方最优价格申报（B）最优五档即时成交剩余转限价申报（C）最优五档即时成交剩余撤销申报（D）本方最优价格申报（E）轮回双方五档最优价格申报82 目前我国证券营
25、业部接受投资者委托后应按照( )的原则进行申报竞价。（A）时间优先（B）价格优先（C）客户有限（D）数量有限（E）种类有限83 下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有( )。（A）客户开户时证件审核的不严格（B）客户委托买卖时审核资料的不严格（C）交收的失误（D）证券公司工作人员申报差错（E）对委托指令的输入错误84 根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。（A）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格成交（B）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以市场价格成交（C）买入申报价格高于即时的最低卖出申报价格时，以即时解释的最低价格卖出申报价格成交（D）买入申报价格高于即时的
26、最低卖出申报价格时，以最高卖出申报的价格成交（E）卖出申报价格低于即时的最低买入申报价格时，以中间价格成交85 对于网上发行的申购相关方面，以下说法正确的是( )。（A）上海证券交易所规定每一申购单位为 1000 股（B）上海证券交易所规定申购数量不得少于 1000 股（C）上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者 9999.9 万股（D）深证证券交易所规定申购单位为 1000 股（E）深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过 999999500 股86 中国金融期货交易所是经国务院批准，由( )共同发起成立的金融期货交易所。（A）上海期货交易所（B）大连商品交易所（
27、C）郑州商品交易所（D）深圳证券交易所（E）上海证券交易所87 符合以下什么条件的权证申请可以在证券交易所进行上市交易( )。（A）持有 1000 份以上权证的投资者不少于 1000 人（B）发行人提供了符合规定的履约担保（C）申请上市的权证不低于 3000 万份（D）持有 1000 份以上权证的投资者不少于 100 人（E）申请上市的权证不低于 2000 方份88 股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于( ) 。（A）挂牌公司的属性不同（B）结算方式不同（C）信息披露标准不同（D）管理机构不同（E）转让方式不同89 根据交易所的规定，申请在证券交易
28、所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合以下条件( )。（A）最近 20 个交易日统通股份市值不低于 3072 元（B）统通股本不低于 372 股（C）最近 60 个交易日交易换手率不低于 25%（D）发行股票的公司规模应大于 5072 元（E）证券交易所规定的其他余件90 目前，网上增发新股价格的确定方式有( )。（A）网上定价发行（B）网上累计投标询价（C）网上和网下累计投标询价（D）网下询价，网上定价（E）市场平均价91 证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务创新，从而实现( )。（A）交易手段高效化（B）服务功能自动化（C）信息管理职能化（D）业务处理网络化
29、（E）业务管理自动化92 根据交易所相关规定，上市开放式基金在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同，具体内容有( ) 。（A）买入上市开放式基金申报数量应当为 100 份（B）申报价格最小变动单位为 0.001 元（C）具有涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%（D）涨跌幅为上市首日起执行（E）涨跌幅为隔日执行93 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，其中包括( )。（A）证券投资基金，（B）股票（C）债券（D）权证（E）中国证监会批准的其他金融工具94 根据相关规定，上市发行资金申购过程中网上发行和网下发行的衔接可以通过以下( ) 方式来实现完成。（A
30、）网上股份登记（B）网下股份等价（C）网上发行和网下发行的回拨（D）发行公告的合并刊登（E）联合进行登记95 根据规定，分红派息公告内容包括( )。（A）股权登记日（B）除权除息日（C）分红派息比例（D）红利发放日（E）红利发放方式96 出现以下哪些情形，证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回和申报( )。（A）因技术故障无法进行申购、赎回操作（B）因意外事故无法进行申购、赎回操作（C）根据管理合同，基金管理人申请赞同（D）基金托管人提出异议（E）基金持有者提出异议97 中国证监会根据审慎管理原则规定，申请合格境外投资者应具备的条件是( )。（A）基金管理机构：最近一会计年度管理资产不少于 5072 美元（B）保险公司：成立 5 年以上，最后一会计年度管理资产不少于 5072 美元（C）商业银行：管理的证券资产不少于 11072 美元（D）证券公司：经营证券业务 30 年以上（E）证券公司：最近一会计年度管理的证券资产不少于 11072 美元98 以下属于证券自营业务的禁止行为有( )。（A）借他人名义进行证券自营业务（B）委托其他证券公司代理买卖证券（C）将自营业务账户借以他人使用
