1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 30 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。（A）发行人（B）交易组织者（C）持有人（D）运行监督人2 ( )上海证券交易所成立。（A）1990 年 2 月（B） 1990 年 11 月（C） 1991 年 2 月（D）1991-11-13 ( )是在场外交易市场进行的。（A）证券交易所的前市交易（B）上市交易（C）店头交易（D）证券交易所的后市交易4 在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。（A）全价
2、交易（B）市价交易（C）净价交易（D）买卖价交易5 从内容上看，认股权证具有( )的性质。（A）债权（B）场外交易（C）基金（D）期权6 存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的( )凭证。（A）汇率（B）储蓄（C）不可转让（D）可转让7 深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )（A）公司制（B）会员制（C）合同制（D）合伙制8 下列说法中错误的是( )（A）证券交易所的会员只能是证券公司（B）经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一（C）沪深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性（D）只有交易所的会员才能在交易所中进行交易9 证券公司申请成为证券
3、交易所会员时，最终要由( )审核批准。（A）交易所总经理（B）交易所理事会（C）交易所会员大会（D）交易所会员管理部门10 在我国，境外特许经纪商经营 B 种股票的席位是( )（A）自营席位（B）代理席位（C）普通席位（D）特别席位11 证券交易所交易席位的受让方应当是( )（A）经批准设立的证券公司（B）信托机构（C）交易所会员（D）各类机构12 在证券经纪业务的要素中，( )是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。（A）经纪商（B）委托人（C）托管商（D）代理人13 根据证券法的规定，从事证券经纪业务的证券公司的注册资本不得低于人民币( )（A）3 000 万元（B）
4、5 000 万元（C） 1 亿元（D）5 亿元14 下面的( ) 不属于证券经纪业务的禁止行为。（A）挪用客户交易结算资金（B）根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报（C）在批准的营业场所之外接受客户委托（D）降低证券交易收费标准15 上海证券交易所的 B 股投资者须开设( )（A）美元账户（B）人民币资金账户（C）港币账户（D）居住地法定货币账户16 发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的( )原则。（A）谁主管谁负责（B）快速反应（C）重点保护（D）疏导化解17 采用( ) 的股权登记与网上定价或网上
5、竞价发行方式的股权登记相同。（A）认购证发行方式（B）与储蓄存款挂钩发行方式（C）市值配售发行方式（D）网下发行方式18 ( )不属于上市后的证券存管业务。（A）非交易过户（B）交易过户（C）发放现金红利（D）股东名册登录19 在托管券商制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )（A）复合托管（B）双重托管（C）指定托管（D）转托管20 我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是( )（A）证券营业部自办资金存取（B）委托登记结算机构办理资金存取（C）委托银行代理资金存取（D）银证联网转账存取21 目前，我国零数委托适用于( )（A）卖出股票
6、（B）买入股票（C）卖出记账式国债（D）买入记账式国债22 股票交易中通常不采用的委托形式是( )（A）口头形式（B）自助形式（C）书面形式（D）电脑形式23 经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )一致性审查。（A）委托资金（B）代理人（C）经纪商（D）委托单24 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )（A）营业部电脑系统（B）交易所电脑主机（C）营业部终端处理机（D）场内交易员25 沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午( )（A）9：009 ：30（B） 9：159：25（C） 9：259：30（D）9：109 ：2526 上海证券交易所 B 股买卖委
7、托，一个交易单位的标准为( )（A）100 股（B） 500 股（C） 1 000 股（D）1 500 股27 网上竞价发行方式也可以称为( )（A）招标购买方式（B）承销购买方式（C）同一价购买方式（D）支付购买方式28 根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )（A）实际发行价格（B）第一笔买入申报价（C）平均发行价（D）发行底价29 上网申购新股冻结的资金的利息归( )（A）发行人所有（B）开户银行所有（C）证券交易所所有（D）证券登记公司所有30 沪深证券交易所应当于每月( )日前将上月实施配股公司的有关情况书面报告中
8、国证监会。（A）2（B） 3（C） 10（D）1531 配股权证的交易单位以“手” 为单位，1 手为( )（A）10 个权证（B） 100 个权证（C） 1 000 个权证（D）1 个权证32 上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过( )代理派发各上市公司的股息红利业务。（A）交易清算系统（B）交易系统（C）各证券公司（D）各银行33 深圳证券交易所 A 股佣金的收取起点为( )（A）5 元（B） 10 元（C） 50 元（D）100 元34 以 10 元作为佣金收取起点适用于( )（A）上证 B 股（B）深证 B 股（C）上证 A 股（D）深证 A 股35 以下说法不正确的有( )（A）证
9、券公司应按要求公开摆放风险教育手册（B）证券公司应加强内部风险控制（C）证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息（D）证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致36 中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )（A）警告（B）罚款（C）暂停其从事证券业务（D）记过37 自营买卖上市证券具有吞吐量大、( )的特点。（A）交易手续简单（B）流动性强（C）比较分散（D）费时少38 根据有关规定，( )是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件之一。（A）证券公司成立并且正式开业已超过三个月（B）证券公司成立并且正式开业已超过六个月（C）证券公司成立并且正式开业已超过一年（D）
10、证券公司成立并且正式开业已超过两年39 根据有关规定，( )是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。（A）23 以上的高级管理人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序（B） 23 以上的主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识（C） 13 以上的高级管理人员近 2 年内没有严重违法违规行为（D）23 以上的高级管理人员获得证监会颁发的 证券业从业人员资格证书40 下面不属于证券自营业务禁止行为的有( )（A）内幕交易（B）专设自营账户（C）操纵市场（D）欺诈客户41 ( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。（A）以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖
11、出某一种证券（B）内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券（C）将自营账户借给他人使用（D）委托其他证券公司代为买卖证券42 在证券公司自营业务决策中，应力求避免( )（A）分级授权（B）分散经营（C）分级决策（D）分级管理43 下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是( )（A）指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算（B）指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和（C）企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划（D）银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划44 对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是( )（A）防止证券商的信
12、用风险（B）防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生（C）防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行（D）简化操作手续45 清算、交割、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是( )（A）清算发生财产实际转移（B）交割、交收发生财产实际转移（C）清算、交割、交收均不发生财产实际转移（D）清算、交割、交收均发生财产实际转移46 证券登记结算机构的自有资金不得少于人民币( )（A）5 000 万元（B） 1 亿元（C） 2 亿元（D）3 亿元47 在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定( )（A）法人结算席位（B） A、B 股联合席位（C）风险金
13、账户（D）结算经办人48 目前我国对( ) 实行 T+3 交割、交收方式。（A）B 股（B） A 股（C）基金券（D）债券49 股权或债权的过户种类不包括( )（A）账户挂失转户（B）交易过户（C）清算与非清算过户（D）非交易过户50 引起转户的原因是( )（A）挂失（B）继承（C）赠与（D）财产侵害或法院判决51 在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为( )（A）现货交易（B）回购交易（C）期货交易（D）远期交易52 沪深证券交易所以国债为主要品种的回购交易的开办时间分别是( )（A）1993 年 12 月、1994 年 11 月（B） 1993 年
14、10 月、1994 年 12 月（C） 1994 年 10 月、1993 年 12 月（D）1993 年 12 月、1994 年 10 月53 证券回购交易不具备( )的功能。（A）融通资金（B）调节头寸（C）套期保值（D）规范信用54 某证券公司持有一种国债，库存面值为 5 000 万元，标准券折算比率为11.80，当日公司现金余额为 35 000 万元，买入股票 500 万股，平均成交价格为每股 15 元，申购新股 6 000 万元，申购价格为每股 6 元。试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够(不考虑各项税费)( )（A）需要做 8 000 万元的回购，
15、标准券不够（B）需要做 8 500 万元的回购，标准券足够（C）不需要做回购，资金足够（D）需要做 30 000 万元的回购，标准券不够55 债券回购业务中资金与债券的清算( )（A）一次完成（B）分两步进行（C）分三步进行（D）分四步进行56 完整地理解，证券营业部经营管理一般包括( )（A）硬件管理、软件管理（B）营业场地管理、电脑管理、通信设备管理（C）岗位责任制度、业务操作制度、财务制度（D）业务管理、技术管理、人力资源管理、财务管理和安全管理57 ( )实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。（A）客户资料管理（B）客户开发（C）客户需求调查（D）客户的个性化服务58 经
16、批准设立的证券营业部，由证券公司在( )上进行公告。（A）广播电台、电视（B）任意报纸（C）公开发行的任意报纸（D）指定报纸59 证券营业部的通讯设备管理包括( )（A）机型先进、容量充足（B）机型容量（C）运行效率、行情分析系统（D）数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养60 证券营业部信息技术人员编制应不少于( )（A）1 人（B） 2 人（C） 3 人（D）4 人二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 证券交易与证券发行两者之间的关系是( )（A）相互促进（B）
17、相互制约（C）证券发行是证券交易的前提（D）证券交易是证券发行的保证62 下列关于金融期权的说法中，正确的有( )（A）金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动（B）看涨期权赋予期权购买者有买入的权利（C）金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约（D）金融期权合约的买入者需支付期权费63 下列市场中，不属于证券交易市场的有( )（A）一级市场（B）发行市场（C）柜台市场（D）初级市场64 下列交易中，属于证券交易的有( )（A）股票交易（B）债券交易（C）存货单交易（D）基金交易65 下列属于证券登记结算机构职能的有( )（A）证券账户、结算账户的设立（B）
18、证券的存管和过户（C）证券持有人名册登记（D）受投资人的委托派发权益66 从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为( )（A）定期交易系统（B）指令驱动系统（C）报价驱动系统（D）连续交易系统67 对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括( )（A）批评（B）罚款（C）暂停交易（D）取消会员资格68 下列关于设立证券公司的条件，正确的有( )（A）有合格的经营场所和业务设施（B）有完善的风险管理与内部控制制度（C）董事、监事、高级管理人员具备任职资格（D）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 2 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 3 亿元69 在证券经纪业务中，证券经纪商
19、为客户保密的资料包括( )（A）股东账户和资金账户的账号和密码（B）买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格（C）客户股东账户中的库存证券种类和数量（D）资金账户中的资金余额70 下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有( )（A）证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司直接受理（B）特殊法人机构投资者需要前往中国结算上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续（C）自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理（D）上海证券账户当日开立，当日即可用于交易；深圳证券账户当日开立，次一交易日生效71 证券交易所对上市公司股票交易实行退
20、市风险警示的情形包括( )（A）最近 3 年连续亏损（B）因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌 2 个月（C）在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌 2 个月（D）处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间72 证券营业部咨询服务的主要内容包括( )（A）向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项（B）及时在营业大厅公布证监会、交易所、上市公司等有关重大信息（C）记录上市公司的有关配股、送股比例及红利情况（D）向投资者揭示入市风险及防范措施73 经纪业务操作规范管理的一般要求有( )（A）前
21、、后台分离和岗位分离（B）相对独立人员对重点客户进行定期回访（C）重要岗位专人负责，严格操作权限管理（D）营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务74 由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险有( )（A）由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况（B）投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒（C）网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟（D）投资者的网络终端设备及软件系统与证券公司所提供的网上交易系统不兼容，无法下达委托或委托失败75 关于实施有关问题的通知规定
22、，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有( )（A）单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 10（B）单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 20（C）所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的 20（D）所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的 1076 证券经纪人违反证券公司监督管理条例的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚
23、款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。（A）从事业务未向客户出示证券经纪人证书（B）同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动（C）接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项（D）未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好77 下列关于佣金的叙述中，正确的有( )（A）证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的 3，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等（B） A 股、证券投资基金每笔交易佣金不足 5 元的，按
24、5 元收取（C） B 股每笔交易佣金不足 1 美元或 5 港元的，按 1 美元或 5 港元收取（D）从 2002 年 5 月 1 日开始，A 股、B 股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度78 下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序的说法中，正确的有( )（A）客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款（B）客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起（C）证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验（D）登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件79 关于债券价格报价，以下说法正确的有( )（A）全价交易是
25、以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割（B）净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格（C）我国从 2002 年 3 月 25 日起，国债交易采取净价交易方式（D）在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算80 某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为 15.60 元和 1 000 股、15.50 元和800 股、15.35 元和 100 股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为 15.25 元和 500股、15.20 元和 1 000 股、15.15 元和 800 股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为 15.50 元，数量为 600 股，则应以( )（A
26、）15.35 元成交 100 股（B） 15.60 元成交 600 股（C） 15.50 元成交 500 股（D）15.50 元成交 600 股81 上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括( )等。（A）证券代码（B）周交易均价（C）前收盘价（D）最新成交价82 固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，其形式包括( )（A）交易商之间的交易（B）交易商与客户之间的交易（C）结算公司与交易商之间的交易（D）结算公司与客户之间的交易83 自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，需要提供( )（A）继承公证书（B）证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件（C）继承人身份证原件及复印件（D）股
27、份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明84 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件主要有( )（A）注册资本金在一定金额以上（B）具有良好的信誉和经营业绩（C）连续两年盈利（D）按规定缴纳各项会员经费85 证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )（A）增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失（B）建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循（C）严格操作规程、提高员工素质（D）加强业务管理和各业务环节的控制86 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商主办
28、的有( )（A）开立非上市股份有限公司股份转让账户（B）办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜（C）发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告（D）指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议87 股票网上发行方式的基本类型有( )（A）网上累计投标询价发行（B）网上定价市值配售（C）网上竞价发行（D）网上定价发行88 下列关于 A 股现金红利派发日程安排的说法，正确的有 ( )（A）T 5 日前为申请材料送交日（B） T2 日以前为中国结算上海分公司核准答复日（C） T1 日前为向证券交易所提交公告申请日（D）T 日为公告刊登日89 如公司股东大会审议的事项涉及( )等，公司还应在股权登记日后 3
29、 日内再次公告股东大会通知。（A）增发新股（B）发行可转换公司债券（C）向原有股东配售股份（D）重大资产重组90 在以下( ) 情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。（A）将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到 TA 系统（B）基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人（C）登记在 TA 系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统（D）转出方代销机构提出跨系统转托管申请91 权证交易实行价格涨跌幅限制，下列关于计算涨跌幅公式的说法正确的有( )（A）权证涨幅价格=权证前一日收盘价格 (标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)125行权比例（B）权证涨幅价格= 权证前一日收盘价格(标的
30、证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)25行权比例（C）权证跌幅价格= 权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)125行权比例（D）权证跌幅价格=权证前一日收盘价格 -(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)25行权比例92 证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有( )（A）从事报价转让业务的申请书（B）代办股份转让主办券商业务资格证书（C）设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明（D）从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明93 下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的有(
31、)（A）优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性（B）缺点是：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购（C）优点是：减轻交易系统的压力（D）优点是：股价稳定94 自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )等原则。（A）自营总规模的控制（B）资产配置比例控制（C）项目集中度控制（D）证券品种比例控制95 中国证监会制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的目的有( )（A）防范风险（B）隔离风险（C）保障期货公司利益最大化（D）协调证券公司和期货公司的关系96 自营业务内部报告的内容应包括( )（A）投资决策执行情况（B）自营资产质量（C）自营盈亏情况（D）风险监控情况
32、97 证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。（A）资产（B）负债（C）损益（D）现金流98 下列属于内幕信息知情人的有( )（A）发行人的高级管理人员（B）发行人控股的公司（C）中国证监会的工作人员（D）持有公司 3股份的股东99 资产管理业务的主要类型有( )（A）为单一客户办理定向资产管理业务（B）为多个客户办理定向资产管理业务（C）为多个客户办理集合资产管理业务（D）为单一客户办理集合资产管理业务100 以下属于集合资产管理业务特点的有( )（A）集合性，即证券公司与客户是“一对多”（B）具体投资方向应在资产管理合同中约定（C）
33、客户资产必须进行托管（D）通过专门账户投资运作三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。101 只有证券交易所的会员才能进场参与交易，因此，证券交易所中的交易是非公开的。( )（A）正确（B）错误102 流动性是证券交易的特征之一。( )（A）正确（B）错误103 在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。( )（A）正确（B）错误104 证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况自主决定价格。( )（A）正确（B）错误105 证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。( )（A）正确（B）错误106 证券交易的特征，就表现在通过证券交易可以及时获得收益。( )（A）正确（B）错误
