1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 33（无答案）一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 会员转让席位的，证券交易所自受理之日起( )个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。（A）5（B） 7（C） 10（D）152 根据证券经营机构证券自营业务管理办法规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报( )备案。（A）交易所会员大会（B）交易所理事会（C）中国证监会（D）交易所董事会3 批量证券转托管可分为( )两种方式。（A）整体转托管和批量报盘转托管（B）整体转托管和部分转托管
2、（C）批量报盘转托管和部分转托管（D）部分转托管和批量转托管4 美国证券市场采取的滚动交收周期为( )日。（A）T-1（B） T+2（C） T+3（D）T+45 证券交易的竞价结果，不可能的是( )。（A）全部成交（B）部分成交（C）不成交（D）推迟成交6 公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额( )以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。（A）5（B） 8（C） 10（D）127 根据( ) 不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。（A）债券持有人（B）债券承销商（C）发行对象（D）发行主体8 资产管理业务的风险不包括( )。（A）管理风险（B）经营风
3、险（C）操作风险（D）市场风险9 证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该( )完成交易。（A）自行对冲（B）向交易所申报竞价（C）与委托人协商对冲（D）报交易所批准后对冲10 下列不属于委托人权利的是( )。（A）自由选择经纪商（B）自由买卖、赠与或质押自己名下的证券（C）对证券交易过程的知情权（D）随时变更或撤销委托11 ( )是指由于记名证券的交易使股权(债权) 从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。（A）交易性过户（B）非交易性过户（C）账户挂失转户（D）柜台过户12 金融期权交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。（A）金融期货合约（B）金
4、融期货（C）金融远期合约（D）金融期权合约13 下列不是定向资产管理业务特点的是( )。（A）证券公司与客户必须是一对一的（B）具体投资方向应在资产管理合同中约定（C）必须在单一客户的专用证券账户中经营运作（D）通过专门账户经营运作14 下列关于清算的解释，错误的是( )。（A）指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算（B）指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和（C）企业与企业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划（D）银行同业往来中应收或应付差额的轧抵15 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )业务。（A）资金融通（B）调节头寸（C）套期保值（
5、D）信用规范16 一笔债券质押式回购交易涉及( )。（A）一个交易主体、两次交易契约行为（B）两个交易主体、两次交易契约行为（C）一个交易主体、一次交易契约行为（D）两个交易主体、一次交易契约行为17 在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )。（A）5（B） 10（C） 15（D）2018 交易所在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的( )。（A）资产市值（B）可用余额（C）可交易余额（D）可保留余额19 负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在( )个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告
6、。（A）7（B） 15（C） 20（D）3020 清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是( )。（A）清算发生财产实际转移（B）交收发生财产实际转移（C）清算、交收均不发生财产实际转移（D）清算、交收均发生财产实际转移21 下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券的说法，不正确的有( )。（A）股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的 90以内，连续竞价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10（B）债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下 10（C）债券非上
7、市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 10，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下 10（D）债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下 1022 目前我国证券市场采用的清算与交收的模式为( )。（A）自然人结算模式（B）法人结算模式（C）固定式结算模式（D）随机性结算模式23 证券公司应当于每个交易日( )向交易所报送当日各标的证券融资买人额、融资还款额等数据。（A）开盘前（B） 13：00 前（C）收盘前（D）22：00 前24 证券经纪业务包含的要素不包括( )。（A）委托人（B）证券
8、经纪商（C）证券交易所（D）中国证券业协会25 在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )。（A）投机收入（B）佣金收入（C）投资收入（D）买卖证券的差价26 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。（A）清算（B）交收（C）成交（D）结算27 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是( )。（A）实际股票价格（B）实际的股价指数（C）投资组合总市值（D）上证 50 指数28 会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。（A）市场总监（B）总经理（C）会员部（D）会员大会常委会29 以下关
9、于证券经纪商的说法，错误的是( )。（A）指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人（B）与客户是委托代理关系（C）必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖（D）承担交易中的价格风险30 证券经纪业务的特点不包括( )。（A）业务对象的广泛性（B）证券经纪商的中介性（C）客户指令的权威性（D）业务价格的变动性31 首次发行的股票在( )上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。（A）主板（B）创业板（C）中小企业板（D）代办股份转让系统32 某只股票上日的收市价为 905 元，当日集合竞价巾使所有有效委托产生最大成交量的价位有 5 个，即 925
10、 元、926 元、927 元、928 元、930 元。其中前 5 个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前 4 个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当 F1 的集合竞价的成交价是 ( )元。（A）925（B） 926（C） 927（D）92833 投资者要想在深圳证券交易所买卖 B 股，须开设( )。（A）美元账户（B）人民币资金账户（C）港币账户（D）居住地法定货币账户34 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( )，属于内幕消息。（A）20（B） 30（C） 40（D）5035 根据上海证券交易所交易型开放
11、式指数基金业务实施细则的规定，( )。（A）当日申购的基金份额，同日不可以卖出（B）当日申购的基金份额，同日可以赎回（C）当日买入的基金份额，同日可以卖出（D）当日买入的基金份额，同日可以赎回36 从( ) 年 3 月 25 日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。（A）1999（B） 2000（C） 2001（D）200237 某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 15，申购当日基金份额净值为 10250 元，则其可得到的申购份额应为( )份。（A）9611（B） 96119（C） 961192（D）961238 按现行规定，股票(含 A、B
12、 股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。（A）5（B） 10（C） 15（D）2039 A 公司权证的某日收盘价是 6 元，A 公司股票收盘价是 24 元，行权比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10，则权证次日的涨跌幅比例为 ( )。（A）10（B） 40（C） 50（D）6040 某投资者当日申报“ 债转股 ”500 手，当次转股初始价格为每股 20 元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。（A）10（B） 2500（C） 10000（D）2500041 无涨跌幅限制的证券大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上
13、下 30或( )确定。（A）当日已成交的平均价（B）当日已成交的最高和最低成交价格之问（C）当日最高成交价（D）当日最低成交价42 上海证券交易所和深圳证券交易所自( )起实行退市风险警示制度。（A）2003 年 4 月 2 日（B） 2003 年 4 月 3 日（C） 2003 年 5 月 8 日（D）2004 年 5 月 8 日43 操纵市场的行为是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是( )。（A）明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券（B）假借他人名义或以个人名义进行自营买卖（C）与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方
14、向相反的交易（D）以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易44 下列不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现的是( )。（A）选择交易对手的自主性（B）选择交易品种的自主性（C）选择交易方式的自主性（D）选择交易价格的自主性45 证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币( )元。（A）5000 万（B） 2 亿（C） 5 亿（D）10 亿46 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于( )年。（A）5（B） 10（C） 15（D）2047 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理
15、系统，在每月前 5 个工作日内，向上海证券交易所提供( )。（A）上月资产市值（B）上月资产净值（C）上月资产总值（D）上月资产平均值48 融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（A）证券公司向客户（B）银行向客户（C）银行向证券公司（D）证券公司向银行49 客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于( )或流通市值不低于( )。（A）1 亿股；5 亿元（B） 2 亿股；5 亿元（C） 5 亿股；8 亿元（D）2 亿股；8 亿元50 证券公司融资融券业务的风险不包括( )。（A）政策风险（B）业务规模及集中度风险（C）业务管理风险（D）信息
16、技术风险51 债券质押式回购交易的申报操作类似于( )。（A）股票交易（B）凭证式国债交易（C）期权交易（D）期货交易52 ( )是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。（A）正回购方（B）卖出回购方（C）资金融入方（D）逆回购方53 如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取( )为成交价。（A）可实现最大成交量的价格（B）在该价格以上的买人申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格（C）使未成交量最小的申报价格（D）中间价54 证券清算业务主要是指( )。（A）当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付（B）当买卖双方达成交易后，在
17、钱货两清的过程中，资金的收付（C）在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程（D）当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付55 证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。（A）发行人（B）交易组织者（C）持有人（D）运行监督人56 关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入的说法，错误的是( )。（A）T+1 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请（B）资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款（C）资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户（D）上海证券中央登记结
18、算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户57 上海证券交易所 B 股结算会员分为基本结算会员和( )。（A）特别结算会员（B）一般结算会员（C）普通结算会员（D）代理结算会员58 在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定( ) 。（A）法人结算席位（B） A、B 股联合席位（C）风险金账户（D）结算经办人59 证券经纪商需要向投资者提供一份客户须知，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知事项的是( )。（A）全权委托投资（B）合法的证券公司（C）投资品种的选择（D）委托买卖方式的选择60 下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是(
19、)。（A）双方权利义务和风险提示（B）营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容（C）证券公司禁止营业部从事的业务内容（D）营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 证券交易所会员的权利包括( )。（A）参加会员大会（B）对证券交易所事务的提议权和表决权（C）参与收益分配（D）按规定转让交易席位62 全国银行间同业拆借中心开办的国债、政策性金融债券的回购业务，其参与者有( )。（A）商业银行（B）保险公司（C）财务公司（D）证券投资基金6
20、3 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。（A）一定规模的资本金或营运资金（B）具有良好的信誉和经营业绩（C）按规定缴纳各项会员经费（D）经中国证监会依法批准设立并具有法人地位64 投资者买卖证券的基本途径是( )。（A）直接进入交易场所自行买卖证券（B）委托经纪商代理买卖证券（C）电话委托（D）传真委托65 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )。（A）提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险（B）认真阅读证券交易委托代理协议书（C）坚持了解客户原则（D）必须忠实办理受托业务66 在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括
21、( )等内容。（A）代理开立证券账户（B）证券账户注册资料变更（C）证券账户卡挂失补办（D）非交易过户67 证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。（A）全权委托（B）未办妥过户手续的记名证券委托（C）采取信用交易方式的委托（D）已办妥过户手续的记名证券委托68 深圳证券交易所规定，属于下列( )情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制。（A）首次公开发行股票上市的（B）暂停上市后恢复上市的（C）首次公开发行上市的封闭式基金（D）增发上市的股票69 下列关于自营业务的说法，正确的有( )。（A）证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况（B）中国证监会对证券公司
22、自营业务实行日常管理（C）中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料（D）自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一70 可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有( )。（A）为客户进行融资融券交易的结算（B）收取客户应当归还的资金、证券（C）收取客户应当支付的利息、费用、税款（D）按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物71 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF 的基金份额时应遵守( )。（A）当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回（B）当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出（C）当日赎回的证券
23、，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额（D）当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额72 下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )。（A）建立“防火墙 ”（B）建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度（C）建立独立的实时监控系统（D）提高自营业务运作的透明度73 下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则?( )（A）有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请（B）内幕交易（C）未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请（D）上市公司的董事长发生变动未向社会披露74 我国证券交易所的会员可享受的权利有( )。（A）参加会员大会（B）按规定退回席位（C）对证券交易所事务的提议权和表决权（
24、D）对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督75 连续竞价阶段的特点有( )。（A）每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理（B）能成交者予以成交（C）不能成交者等待机会成交（D）部分成交者则让剩余部分继续等待76 根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有( )。（A）中国结算公司上海、深圳分公司（B）中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司（C）商业银行和证券交易所（D）中国结算公司境外 B 股结算会员77 根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。（A）买入申报价格高
25、于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交（B）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交（C）卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，不成交（D）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价78 每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，交易所公告( )信息。（A）证券名称（B）成交价（C）成交量（D）买卖双方所在会员营业部的名称79 自营业务的范围包括( )。（A）上市证券的自营买卖（B）柜台证券的自营买卖（C）非上市证券的自营买卖（D）承销业务中的自营买卖80 集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有( )。（A）
26、集合计划的目标规模(总份额)（B）集合计划存续期间（C）集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额（D）集合计划的推广时间81 深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括( )。（A）对手方最优价格申报（B）本方最优价格申报（C）最优 5 档即时成交剩余撤销申报（D）即时成交剩余撤销申报82 集合资产管理合同由( )共同签署。（A）证券公司（B）资产托管机构（C）单个客户（D）证券交易所83 意向申报和定价申报的指令都包括( )。（A）证券账号（B）证券代码（C）买卖方向（D）本方交易单元代码84 在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心
27、交易系统生成的( )等。（A）成交单（B）电报（C）电传（D）传真85 委托人的权利之一是可以自由( )自己名下的证券。（A）买卖（B）冻结（C）质押（D）赠与86 在权证二级市场交易的交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司的区别有( ) 。（A）中国结算公司上海分公司贯彻了“银货对付”，深圳分公司不使用该原则（B）中国结算公司上海分公司实行“待交收”制度（C）在上海市场，行权交收期为 T 日日终（D）在深圳市场，行权交收期为 T+1 日日终87 对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所规定( )。（A）证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易（B）停牌期
28、间，可以继续申报（C）停牌期间，可以撤销申报（D）复牌时对已接受的申报实行集合竞价88 关于保证金可用余额及计算，以下选项正确的有( )。（A）客户融资买入时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额（B）客户融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额（C）当融资买人证券是指低于融资买人金额时，折算率按 100计算（D）保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金加证券市值减去客户未了结融资融券交易已占用保证金的余额89 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有( )。（A）公平公正（B）诚实守信（C）健全内控（D）规范运作90 不能办理资金账户(证券账户)销户的情况有( )。（A）申购
29、新股资金冻结期间（B）开放式基金尚有基金余额（C）客户资料尚未补全（D）银证关联未撤销91 深圳证券交易所规定，对未按照适当性管理要求签署创业板市场投资风险揭示书，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，会员应当采取的处理措施有( ) 。（A）对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求（B）对发生卖出申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求（C）对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的 2 个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适
30、当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份（D）对发生卖出申报且已成交的，及时限制其创业板交易卖出权限，并在卖出申报发生日后的 2 个交易日，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板卖出限制，或者督促其买入所持有股份92 证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )。（A）建立自营业务的逐日盯市制度（B）健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制（C）完善风险监控量化指标体系（D）定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试93 下列属于
31、证券登记结算机构职能的有( )。（A）证券账户、结算账户的设立（B）证券的存管和过户（C）证券持有人名册登记（D）受投资人的委托派发权益94 证券公司只能接受( )条件的期货公司的委托从事介绍业务。（A）有重大影响的（B）全资拥有的（C）控股的（D）被同一机构控制的95 在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括( )。（A）股东账户和资金账户的账号、密码（B）买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格（C）客户股东账户中的库存证券种类和数量（D）资金账户中的资金余额96 因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交的材料有( )。（A）
32、法院判决书（B）出让人身份证及复印件（C）受让人身份证及复印件（D）证券账户卡97 现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为( )。（A）原 STAQ、NET 系统挂牌的公司（B）退市公司（C）中关村科技园非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司（D）股份转让业务的证券公司98 下列事项中，属于内幕信息的是( )。（A）公司的经营方针和经营范围的重大变化（B）公司涉及的重大诉讼（C）公词营业用丰要资产的报废一次超过该资产的 30（D）公司的监事、13 以上董事或者经理发生变动99 证券公司将委托资产投资于( )发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求
33、客户按照合同约定在指定期限内答复。（A）本公司（B）资产托管机构（C）与客户有关联方关系的公司（D）与本公司有关联方关系的公司100 可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为包括( )，深圳证券交易所应予以重点监控。（A）大量或者频繁进行低买高卖交易（B）在证券价格敏感期内，通过集合竞价，影响相关证券或其衍生品的交易价格、结算价格或参考价格（C）单独或合谋，在公开发布投资分析、预测或建议前买入或卖出有关证券，或进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易（D）在综合协议交易平台进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。
34、判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。101 非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司并购、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。( )（A）正确（B）错误102 深圳证券交易所创业板开市后，也实行了退市风险警示和其他风险警示处理的制度，不过具体的实施情形与主板稍有不同。( )（A）正确（B）错误103 上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。( )（A）正确（B）错误104 在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。( )（A）正确
