1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 38 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。（A）营业部电脑系统（B）交易所电脑主机（C）营业部终端处理机（D）场内交易员2 中国证监会明确要求证券公司在( )年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。（A）2007（B） 2008（C） 2009（D）20103 据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含 A、B 股)、基金类证券在 1 个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )
2、。（A）1%（B） 5%（C） 10%（D）15%4 营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。上述资料在客户账产销户后( ) 年内不得销毁。（A）5（B） 7（C） 10（D）205 证券交易内幕信息的知情人不包括( )。（A）持有公司 3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员（B）公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员（C）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员（D）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员6 目前深圳证券交易
3、所实行标准券制度的债券质押式回购的品种不包括( )天国债回购。（A）3（B） 5（C） 7（D）917 有一笔金额为 15 万元、资金年收益率为 10%的 91 天国债回购，如一年的天数按 360 天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为( )万元。（A）15.379（B） 16.412（C） 17.312（D）18.3698 在净额清算中，清算证券时，( )。（A）只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算（B）在同一清算期内不同种类证券可以合并计算（C）在不同清算期内的同种证券才能合并计算（D）在不同清算期内的不同种类证券都可以合并计算9 以下关于证券经纪商的说法中,不正确的是( )。（A）指
4、接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人（B）与客户是委托代理关系（C）必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖（D）承担交易中的价格风险10 将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等,是按( )划分。（A）交易场所（B）账户用途（C）投资主体（D）投资种类11 投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管,这一过程通常称为( ) 。（A）复合托管（B）双重托管（C）指定托管（D）转托管12 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )。（A）3000 万元（B） 5000 万元（C） 1 亿元（D）2 亿元13 证券公司设立集
5、合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日( ) 个月内启动推广工作,并在( ) 个工作日内,完成设立工作并开始投资运作。（A）1,5（B） 3,15（C） 6,30（D）6,6014 在我国证券市场发展历程中，B 股最先上市交易的交易所为( )。（A）深圳证券交易所（B）香港证券交易所（C）上海证券交易所（D）北京证券交易所15 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。（A）警告（B）罚款（C）没收非法所得（D）撤销相关业务许可16 关于网上定价发行，不正确的说法是( )。（A）当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认
6、购股票（B）当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票（C）申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号（D）每一账户申购委托不少于 1000 股，超过 1000 股的必须是 1000 股的整数倍17 证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过( )批准。（A）证券交易所（B）中国证监会（C）理事会（D）会员管理部门18 根据证券公司证券自营业务管理办法规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报( )备案。（A）交易所会员大会（B）交易所理事会（C）中国证监会（D）交易所董事会19 提高市场透明度是
7、加强证券市场( )的重要措施。（A）流动性（B）稳定性（C）有效性（D）安全性20 ( )属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。（A）过户费（B）印花税（C）会员会费（D）资本利得税21 证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。（A）开户和证券交易过户（B）证券交易过户和签订证券协议（C）开户和签订证券协议（D）开户和接受具体委托22 根据现行有关部门的制度规定，A 股现金红利派发日程中的除息日为 ( )日。（A）T+1（B） T+2（C） T+3（D）T+423 结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是( )。（A）1 年定
8、期存款利率（B）金融同业活期存款利率（C） 0（D）活期存款利率24 上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按( )进行申报，企业债回购交易按( ) 进行申报。（A）席位，席位（B）证券账户，证券账户（C）席位，证券账户（D）证券账户，席位25 假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入 14 天回购品种，到时这笔交易的回购价为 100.23 元,计算回购年收益率( )（A）5%（B） 6%（C） 7%（D）8%26 根据最新规定，目前我国证券公司向客户代收的印花税的税率为( )。（A）千分之一（B）千分之三（C）千分之（D）千分之七27 全国银行间债
9、券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( ) 进行的债权交易行为。（A）询价方式（B）投标方式（C）竞价方式（D）定价方式28 在委托时，( ) 的身份确认可不由密码控制。（A）电话自动委托（B）电话转委托（C）自助委托（D）网上委托29 关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中错误的是( )。（A）股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利（B）股权登记日由上市公司与交易所共同商定（C）分红派息公告的时间应在股权登记日 3 个工作日前（D）红股于(T+1)日直接记入股东证券账户30 在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由( )负责。（A）证券交
10、易所（B）中国证券登记结算有限责任公司（C）基金管理人（D）证券监管机构31 新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称( )。（A）招标购买方式（B）承销购买方式（C）同一价购买方式（D）支付购买方式32 下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )。（A）送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映（B）上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购（C）深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除（D）深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下33 下列属于明文列示的证券公司操纵
11、市场行为的是( )。（A）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易（B）内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券（C）将自营账户借给他人使用（D）违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券34 根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是( )。（A）证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广（B）证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产（C）参与集合资产管理计划的客户不
12、得转让其所拥有的份额（D）证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 30 日内，完成设立工作并开始投资运作35 清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用( )解释。（A）第一种（B）第二种（C）第三种（D）都不适用36 ( ) 上海证券交易所正式成立。（A）1990-12-1（B） 1990-11-1（C） 1991-2-1（D）1991-11-137 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券
13、市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是( )。（A）上证 180 指数成分股股票（B）交易所交易型开放式指数基金（C）国债（D）深证 100 指数成分股股票38 根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周( ) 。（A）星期一、星期三、星期五（B）星期五（C）星期二、星期四（D）星期一至星期五39 上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定。（A）上海证券交易所（B）中国人民银行（C）交易双方协商（D）同业中心40 我国现行规定的委托期为( )。（A）当日有效（B）约定日有效（C）第二日有效（D）一周有效41 上海证券交易所和深圳证券交
14、易所自( )起实行退市风险警示制度。（A）2003-4-2（B） 2003-4-3（C） 2003-5-8（D）2004-5-842 所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( ) 。（A）公司将营业用主要资产的 20%进行一次性出售（B）公司收购的有关方案（C）公司债务担保发生重大变更（D）公司的股利分配计划和增资计划43 进行买断式回购时，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。（A）80%（B） 100%（C） 120%（D）20
15、0%44 以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是( )。（A）最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数最低结算备付金比例（B）最低结算备付金限额=上月证券买入金额 上月交易天数 最低结算备付金比例（C）最低结算备付金限额=证券买入金额 交易天数 最低结算备付金比例（D）最低结算备付金限额=证券卖出金额 交易天数最低结算备付金比例45 按照( ) 划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。（A）交易规模（B）交易对象的品种（C）交易性质（D）交易场所46 目前我国投资者的资金账户一般是在( )开立。（A）经纪商（B）商业银行（C）第三方（D）证券
16、登记结算公司47 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有( )。（A）要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户（B）检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格（C）要求会员按季编制库存证券报表（D）每年 6 月 30 日和 12 月 31 日过后的 30 日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况48 依据证券公司风险控制指标管理办法，证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）20%49 深圳证券交易所配股认购于( )日开始，认购期为( )个工作日。（A）R，10（
17、B） R，15（C） R+1，10（D）R+1，1550 如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所取( )为成交价。（A）可实现最大成交量的价格（B）距前收盘价最近的价位（C）使未成交量最小的申报价格（D）中间价51 参与新股竞价发行的证券营业部，可按认购额的一定比例向主承销商收取( )。（A）佣金（B）过户费（C）承销手续费（D）委托手续费52 对于责任性差错，处理方法错误的是( )（A）赔偿经济损失（B）情节严重的给予纪律处分（C）无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金（D）按工作职责确定责任人53 上海证券交易所和( )通过交易清算系统代理派发各上市公司的股息红
18、利业务。（A）上海证监局（B）中国结算上海分公司（C）中国结算深圳分公司（D）中国证监会54 上网申购新股冻结的资金的利息归( )。（A）发行人所有（B）开户银行所有（C）证券交易所所有（D）证券登记公司所有55 证券账号持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的( )起，凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。（A）当日（B）次日（C）第三日（D）第四日56 一笔回购交易涉及两个交易主体、( )交易契约行为。（A）一次（B）三次（C）四次（D）二次57 在债券交易中，采用净价交易的特点是( )。（A）以不含有自然增长的票面利息的价格报价（B）以净价价格为最后清算交割价格（C
19、）以含利息的全价报价（D）价格固定，不随行就市58 金融期货的种类不包括( )。（A）外汇期货（B）利率期货（C）股指期货（D）商品期货59 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入( )规定的必备条款的融资融券业务合同。（A）期货交易所（B）证券交易所（C）中国证券业协会（D）中国证监会60 从事 IB 业务的证券公司应当在( )，公开受托从事的介绍业务范围，客户开户和交易流程、出入金流程等信息。（A）交易所指定的信息披露媒体（B）证券业协会指定的网站（C）其经营场所显著位置或者其网站（D）证监会指定的信息披露媒体61 下列有关清算和交收的表述中，错误的是( )。（A）在清算阶段，不发生
20、证券和资金的实际转移（B）交收确认结算参与人的债权债务关系（C）交收完成证券和资金的收付（D）清算是交收的基础62 限定性集合资产管理计划的主要投资范围不包括( )（A）认股权证（B）国家重点建设债券（C）在证券交易所上市的企业债券（D）债券型证券交易63 某公司持有一种国债，面值 1000 万元，当时标准券折算率为 1.27，则该公司标准券余额为( ) 万元。（A）600（B） 635（C） 800（D）127064 根据市场需要，( ) 可以调整及时行情发布的方式和内容。（A）证券登记结算公司（B）证券交易所（C）证券公司（D）证券信息公司65 下列各项中不属于交易成本的是( )。（A）交
21、易佣金（B）交易赋税（C）做市商出价与要价的差价（D）资本损失66 一笔回购交易涉及两个交易主体、( )交易契约行为。（A）一次（B）三次（C）四次（D）二次67 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于( )年。（A）5（B） 10（C） 15（D）2068 由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是( )。（A）技术风险（B）市场风险（C）管理风险（D）经营风险69 新股发行网上累计投票询价发行方式从本质上说属于( )。（A）网上竞价方式（B）网上定价方式（C）网上竞价市值配售（D）网上定价市
22、值配售70 ( )是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。（A）双边净额清算（B）多边净额清算（C）连续净额清算（D）集中净额清算二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 下列属于证券经纪业务合规风险情形的有( )。（A）将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用（B）违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务（C）超出中国证监会批准的经营范围、经营未经批准的业务（D）提供、传播
23、虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易72 证券公司有( ) 等情形，且没有违法所得，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。（A）未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险（B）未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款（C）未按照规定指定专门部门处理客户投诉（D）未按照规定存放、管理客户的交易结算资金73 ( ) 的红利，由中国结算深圳分公司直接记入各相应股东的证券账户。（A）发起人股（B）法人股（C）职工股（D）高级管理人员持股74 在网上累计投标询价发行中，最终确定的发行价格有可能是( )。（A）发行底价（
24、B）询价下限（C）询价区间的一个价（D）高于询价区间的一个价75 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括( )。（A）受托从事的介绍业务范围（B）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片（C）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式（D）客户开户和交易流程、出入金流程76 证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。（A）资产、负债（B）现金流（C）损益（D）资本充足77 下列说法正确的有( )。（A）证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务状况统计表（B）中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理（
25、C）中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料（D）自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一78 营业部受理客户申请后应按公司规定的流程对客户进行( )。（A）审核（B）征信（C）评估（D）授信审批79 目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。（A）各国有独资商业银行（B）股份制商业银行（C）烟台住房储蓄银行（D）所有城市商业银行80 全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的 ( )。（A）交易价格（B）挂牌日（C）摘牌日（D）交易的起止日期81 中国结算上海分公司对买断式回购交易初始交易结算采取的风险管理措施有( )。（A）结算参与
26、人结算备付金账户的日末余额不得低于中国结算上海分公司核定的最低结算备付金限额（B）在到期交收完成前，买断式回购所涉证券账户不得撤销指定交易或办理转指定（C）结算参与人出现资金交收违约的，中国结算上海分公司根据其违约金额，按中国人民银行及中国结算上海分公司有关规定计收利息及交收违约金，并提请证券交易所暂停该结算参与人买断式回购交易资格（D）结算参与人结算备付金账户的日末余额不得高于中国结算上海分公司核定的最低结算备付金限额82 买方和卖方就大宗交易达成一致后,买卖双方的成交申报分别通过各自委托会员的席位进行。成交申报应包括( )。（A）证券代码（B）证券账号（C）成交价格（D）成交数量83 证券
27、公司应当按办法规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准。一般主要包括( ) 。（A）客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上（B）客户开户手续齐全、资料完备,资金账户与证券账户对应关系清晰,交易结算状态正常（C）客户信誉良好,无重大违约记录（D）具有符合要求的担保品和较强的还款能力（E）非证券公司股东或者关联人84 标准券折算率首先需考虑违约风险的问题,需要达到以下效果,当融资方到期无法归还融入款项时,融券方变卖质押券所得款项可以弥补( )。（A）融资方融入的款项（B）相关交易费用（C）利息（D）违约金85 取得权证交易资格的证券公司可以申请权
28、证结算资格,未取得权证结算资格的结算参与人可选择( ) 和( ) 。（A）间接结算模式（B）代理结算模式（C）担保结算模式（D）信用结算模式86 根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择( )的方式偿还向证券公司融入的证券。（A）卖券还券（B）买券还券（C）直接还券（D）现金抵券（E）借券还券87 根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择( )的方式偿还向证券公司融入的证券。（A）卖券还券（B）买券还券（C）直接还券（D）现金抵券（E）借券还券88 证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括( )。（A）客户开户基本情况（B）客户委托的基本情况（C）客户证券账户的库存情况（D）客户资金账
29、户的余额89 财务报表是反映营业部财务状况和经营成果的总结性书面文件，其主要包括( )。（A）财务情况说明书（B）财务报表（C）财务报表附注（D）现金流量表（E）现金流量表附注90 证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务创新，从而实现( )。（A）交易手段高效化（B）服务功能自动化（C）信息管理职能化（D）业务处理网络化（E）业务管理自动化91 沪、深证券交易所在每个交易日都要发布( )交易信息。（A）即时行情（B）各类日报表（C）证券指数（D）证券交易公开信息92 我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。（A）有选举权和被选举权（B）列席证券交易所会员大会（C）向证券交易所提出相关
30、建议（D）接受证券交易所提供的相关服务93 下列关于 ETF 的说法中错误的是( )。（A）投资者的申购、赎回 ETF 份额的申报指令时可以撤销的（B）投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与 ETF 的投资（C）投资者需用组合证券进行申购、赎回 ETF 份额（D）当日申购的基金份额同日可以卖出或赎回（E）当投资者没有组合证券的时候，可以利用现金来代替证券申购和赎回94 关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有( )。（A）连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到 20%的（B） ST 股票和 *ST 股票连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的（C）
31、ST 股票和 *ST 股票连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的（D）连续 3 个交易日内日均换手率与前 5 个交易日的日均换手率的比值达到 30倍，并且该股票、封闭式基金连续 3 个交易日内的累计换手率达到 20%的95 国债买断式回购交易应当遵守的原则包括( )。（A）公平（B）公正（C）公开（D）诚信和自律96 经纪业务操作规范管理的一般要求有( )。（A）前后台分离和岗位分离（B）重要岗位专人负责，严格操作权限管理（C）营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务（D）营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案97 (证券交易委托代理协议书)对客户与证券经纪商之间的
32、委托买卖过程进行的基本约定有( ) 。（A）相互责任（B）相互权利（C）相互义务（D）业务规则（E）操作流程98 根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。（A）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交（B）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交（C）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交（D）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价99 全国银行间债券回购参与者包括( )。（A）在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构（B）在中国境内具有法人资格的非银行金融机构（C）在中国境内具有法人资格的非金
33、融机构（D）经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行100 根据上海证券交易所交易规则的规定，以下可以采用大宗交易方式进行证券买卖的是( ) 。（A）B 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30 万美元（B）基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300 万份，或者交易金额不低于 500 万元人民币（C） A 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币（D）国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1000 万手，或者交易金额不低于 1000 万元人民币101 下面关于“ 一级交易商 ”的说法，错误的有( )。（A）一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市
