1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 3 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 以下几个选项中不是证券交易的特征的是( )。（A）收益性（B）风险性（C）稳定性（D）流动性2 中华人民共和国证券法正式开始实施的时间为( )。（A）1999-7-1（B） 2000-7-1（C） 2001-7-1（D）2005-7-13 参与交易各方应当获得平等的机会，要求证券交易活动所有参与者都有平等的法律地位的证券交易原则为( )。（A）公开原则（B）公平原则（C）对等原则（D）公正原则4 目前，我国通过证券交易
2、所进行的股票交易均采用( )的报价方式。（A）口头报价（B）书面报价（C）电脑报价（D）传真报价5 随着基金业的不断发展，基金的品种也在其基本类型基础上不断创新，我国首支LOF 开始正式上市交易的交易所为( )。（A）沈阳证券交易所（B）大连证券交易所（C）深圳证券交易所（D）上海证券交易所6 以下关于 ETF 说法错误的是( )。（A）采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小（B）可以上市交易，像股票一样在交易所进行交易（C）可以通过复制指数和实物申赎机制（D）申购和赎回方式灵活多样，既可以是一揽子股票也可以是现金7 证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。（A）开户和证券
3、交易过户（B）证券交易过户和签订证券协议（C）开户和接受具体委托（D）开户和签订证券协议8 把权证分为认购权证和认股权证的划分方法是根据( )的不同来划分的（A）行权时间（B）发行人（C）权利的性质（D）标的股票的来源9 根据定义，证券由卖方向买方转移和资金由买方向卖方转移的过程属于 ( )。（A）成交（B）清算（C）交收（D）结算10 在交易所回购交易开始时，申报买卖部分为卖出的交易方是( )。（A）以券融资（B）以资融券（C）以券融券（D）以资融资11 根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是( )。（A）收益性（B）流动性（C）
4、有效性（D）稳定性12 目前，在报价驱动系统中，做市商的收入来源主要是( )。（A）投机收入（B）投资收入（C）资本利得（D）佣金收入13 证券是用来证明( )具有获得相应个各种权利的凭证的权利。（A）持有人（B）发行人（C）交易所（D）经纪商14 根据相关要求，证券交易的风险检查不包括( )。（A）实时监控（B）事后监察（C）内部监察（D）事先预警15 根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计的资产总额( )以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。（A）5%（B） 8%（C） 10%（D）12%16 根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每
5、( )万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。（A）100（B） 500（C） 1000（D）500017 证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与( )的一致性原则审查。（A）委托单（B）证券账户（C）签名（D）资金账户18 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为( ) 。（A）交易性过户（B）证券账户转让（C）集中交易性过户（D）集中证券账户变更19 证券营业部采用无形席位进行交易的情况下，委托指令般不经过( )。（A）场内交易员（B）营业部的电脑系统（C）交易所电脑主机（D）营业部的终端处理器20 根据要求，证券过户登记
6、分为证券交易所集中交易过户登记，和非集中交易过户登记划分的依据是( )。（A）交易形式（B）证券交易的品种（C）引发变更登记需求（D）证券交易公司21 投资者作为委托人，必须履行的法律义务下列说法中不正确的是( )。（A）缴存交易决算资金（B）如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核（C）委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果（D）正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交22 根据新股上网定价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。（A）发行低价格（B）实际发
7、行价格（C）平均发行价格（D）第一笔买入申报家23 某国债的面值为 100 元，票面利率为 5%。起息是 7 月 1 日，交易日是 12 月 1日，则已计息的天数是( )天。（A）151（B） 152（C） 153（D）15424 根据规定，上市开放式基金合同生效后即进入( )，一般不超过 3 个月。（A）冻结期（B）交易期（C）封闭期（D）等候期25 无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是 ( )来确定。（A）当日最高和最低成交价格之间（B）当日已成交的平均价（C）当日最高成交价（D）当日最低成交价26 根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投
8、资者持有单个上市公司A 股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。（A）成交价格低者先卖（B）先买先卖（C）即买即卖（D）成交价格高者先卖27 中国结算公司发布配套的中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则的时间为( )。（A）2005-12-1（B） 2004-12-1（C） 2000-12-1（D）1999-12-128 根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按 ( )来确定。（A）5 元（B）当日市场价格（C）当日基金份额净值（D）当日市场平均价格29 根据最新规定，目前我国证券公司向客户代收的印花税的税率为( )。（A）千分
9、之一（B）千分之三（C）千分之（D）千分之七30 申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名 100 名以内，管理的证券资产不少于( )。（A）50 亿美元（B） 100 亿美元（C） 150 亿美元（D）200 亿美元31 根据证券公司风险控制的相关规定，交收失误所引起的风险属于( )。（A）技术风险（B）法律风险（C）营业风险（D）管理风险32 期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓有限和 ( )优先的原则。（A）时间（B）价格（C）申报顺序（D）大宗交易33 证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系得建立的环节为( )。（A）开户和签订证券
10、协议（B）开户和接受具体委托（C）开户和证券交易过户（D）证券交易过户和签订证券协议34 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取得措施不包括( )。（A）口头警示（B）罚款（C）约见谈话（D）限制相关账户的交易35 证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。（A）交易价格（B）供求关系（C）市场秩序（D）交易数量36 有一投资者在某日申报债转股 500 手，但此转股的初始价格为每股 20 元，该投资者可转换成发行公司股票数量为( )股。（A）2500（B） 25000（C） 500（D）500037 资产管理业务是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融
11、产品的投资管理服务行为。（A）委托人（B）资产管理人（C）受托人（D）代理人38 根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于( )日。（A）R（B） R+1（C） R-1（D）R+239 证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为( )。（A）为单一客户办理定向资产管理业务（B）为单一客户办理集合资产管理业务（C）为单一客户办理专项资产管理业务（D）为单一客户办理融券融资管理业务40 建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的 ( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。（A）风险监控阀值。（B）风险预测
12、阀值（C）敏感性指标（D）风险预警指标41 根据证券发行的相关原则，以下不属于网上发行的方式是( )。（A）网上定价发行（B）网上询价发行（C）网上竞价发行（D）网上累计投标询价发行42 包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为( )。（A）一级清算模式（B）二级清算模式（C）三级清算模式（D）四级清算模式43 根据我国证券公司风险控制指标管理办法规定，证券公司持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的( )。（A）20%（B） 30%（C） 50%（D）70%44 下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。（A）发行人的员
13、工（B）发行人的经理（C）公司的实际控制人（D）持有公司 10%股份的股东45 客户融资买入时交付的保证金为 A，融资买入证券数量为 B，买入价格为 C，证券价格为 D，当日收盘价为 E，开盘价位 F。则融资保证金比例为 ( )。（A）A/(BE)（B） A/(BC)（C） A/(BF)（D）A/(BD)46 从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类分别为( )。（A）系统性风险、非系统性风险（B）基本风险、非基本风险（C）政策风险、法律风险（D）市场风险、非市场风险47 按风险起因不同，代理买卖证券的风险
14、主要包括( )。（A）基本风险和非基本风险（B）基本风险，经营管理风险（C）信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险（D）系统风险和非系统风险48 上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为( )。（A）0.01（B） 0.001（C） 0.05（D）0.00549 目前，我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是( ) 。（A）国债（B）企业债（C）金融债（D）公司债50 在我国，国债回购有不同的品种和相应的名称，其中名称为“GC003“表示( )。（A）3 年期国债（B） 3 天回购（C） 3 个月回购（D）利息率为 3%51 全国银行间债券
15、市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( ) 进行的债权交易行为。（A）询价方式（B）投标方式（C）竞价方式（D）定价方式52 根据相关规定，( )与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。（A）交易附属协议书（B）债权回购成交通知单（C）回购交收合同（D）交易系统生成的成交单53 根据代办股份转让的基本规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。（A）5%（B） 7%（C） 10%（D）15%54 证券营业部的损益管理大致包括( )。（A）财务收入和支出管理（B）统收统支和单独核算（C）分账管理（D）财务收支管理和
16、分账管理55 清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是( )。（A）清算、交收均不发生财产实际转移（B）清算、交收均发生了财产的实际转移（C）交收发生财产的实际转移（D）清算发生了财产的实际转移56 证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )。（A）套期保值业务（B）资金融通业务（C）调节头寸业务（D）信用规范业务57 结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设 ( )，并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络（A）结算备付金账户（B）结算保证金账户（C）结算头寸账户（D）结算备付金账户和结算保证金账户58 证券营业部必须在保证资产安全的前提下，
17、严格控制财务风险，追求 ( )。（A）利润最大化（B）成本最小化（C）收入最大化（D）营业额最大化59 根据要求，证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务( )。（A）代理买卖证券（B）代理还本付息（C）客户结算资金存取（D）代理报关证券60 根据要求，证券营业部的计算机设备管理应由公司的( )统一管翠。（A）技术管理部（B）数据业务部（C）技术服务部（D）电脑系统部二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 证券交易是指已经发行的证券在证券市场上的买卖活动，证券交易的特
18、征主要有( )。（A）收益性（B）风险性（C）公平性（D）公正性（E）营利性62 根据交易对象的品种的划分，证券交易主要分为( )。（A）股票交易（B）债券交易（C）基金交易（D）权证交易（E）期货交易63 根据 ETF 的相关形式，以下为 ETF 所具有的特点的是( )。（A）本质上是封闭型基金（B）发售结合银行代销机构和证券交易所交易网络（C）可以在证券交易所上市交易（D）投资者可以通过跨系统转托（E）投资者可以按净值申购、赎回基金份额64 根据交易合约的签订和实际交割之间的关系，证券交易的方式主要分为 ( )。（A）现货交易（B）远期交易（C）期货交易（D）凭证交易（E）信用交易65 根
19、据证券交易所运行和管理的相关规则，以下属于证券交易所的职能的是( )。（A）接受上市申请、安排证券上市（B）制定证券交易所的业务规则（C）对会员进行监督（D）制定证券交易的价格（E）管理和公布市场信息66 根据相关的要求，证券交易所不能直接从事或者间接从事的业务和事项包括( )。（A）以盈利为目的的业务（B）为他人提供担保（C）新闻出版业（D）发布对证券价格预测的文字和资料（E）中国证券业协会未批准的业务67 投资者需要经过经纪商才能在证券交易所买卖证券，其中，根据委托时效限制有( )。（A）当日委托（B）当周委托（C）开始委托（D）收市委托（E）无限期委托68 根据不同的环境和不同的目的，证
20、券交易机制有着各异的目标，但是，共同的证券交易机制的目标有( )。（A）营利性（B）流动性（C）稳定性（D）有效性（E）公正性69 根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于( ) 。（A）30%（B） 40%（C） 50%（D）60%70 根据证券交易风险的定义，我们可以将证券交易风险分为( )。（A）法律风险（B）技术风险（C）管理风险（D）市场风险（E）经营风险71 由于证券交易具有着高风险性，所以风险的防范为证券交易过程中不可或缺的工作，在证券风险防范的制度中防范方面主要有( )。（A）金额交易结算资金制度（B）风险准备金技术（C）风险控制指标
21、（D）风险量化技术（E）风险保险制度72 目前证券公司风险检查主要体现为( )。（A）事先预警（B）制度建设（C）实时监控（D）事后检查（E）内部检查73 根据相关条件，下列属于基础性金融产品的是( )。（A）可转换债券（B）债券（C）股票（D）权证（E）期货74 目前，根据证券价格对信息的反应程度，证券市场可以划分为( )。（A）强有效市场（B）弱有效市场（C）半强有效市场（D）次级价格市场（E）半弱有效市场75 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在( )。（A）充当证券买卖的媒介（B）提供咨询服务（C）对于营利的保险功能（D）资金托管（E）风险监控76 在证券交易的业务中，主要
22、包含的要素有( )。（A）委托人（B）证券经纪商（C）证券交易所（D）证券交易对象（E）证券结算中心77 根据证券公司风险的分类，以下属于法律风险的是( )。（A）挪用公款买卖证券（B）编造并传播影响证券交易的虚假信息（C）违背客户的委托办理证券买卖（D）未经过客户的委托擅自为客户买卖证券（E）假借客户的名义买卖证券78 针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设定( )等一系列指标来实施监控。（A）资本充足率（B）资产负债率（C）资产周转率（D）资产速动率（E）存货周转率79 证券回购交易的二次契约交易行为是指( )。（A）买入交易（B）回购交易（C）初始交易（D）卖出交易（E）反向交易80
23、在证券交易的证券经纪业务中，证券经纪商是( )。（A）委托人（B）管理人（C）受托人（D）代理人（E）授权人81 下列有关证券登记的说法中，其中错误的是( )。（A）证券登记时通过证券交易所来完成的（B）证券登记有利于保障投资者合法权益（C）证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在（D）证券登记按性质可以分为股份登记、基金登记和债券登记等（E）证券登记时通过中国证券结算公司来完成82 下列关于连续竞价的说法正确的是( )。（A）上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价（B）能成交者给以成交（C）不能成交者等待机会成交（D）在无撤单的情况下，委托当日有效（E）开盘
24、集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价83 以下属于技术风险范围的是( )。（A）电脑交易系统的故障（B）电脑软件的故障（C）交易系统容量过小（D）电力故障（E）市场宏观条件的恶劣84 根据相关规定，在我国，法律允许其开立股票账户的有( )。（A）证券管理机关工作人员（B）证券交易所管理人员（C）证券从业人员（D）金融行业政府工作人员（E）授权的代理法人85 以下关于自营业务风险的监控说法正确的是( )。（A）自营股票规模不得超过净资本的 100%（B）证券自营业务规模不得超过净资本的 200%（C）持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的 30%（D）持有一种证券的市值与该类证券总
25、市值的比例不得超过 5%（E）对于违反规定比例的，在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的 100%计算风险准备86 采用限价委托方式要求经济上必须帮助投资者( )。（A）限价卖出证券（B）高于限价卖出证券（C）限价买入证券（D）低于限价买入证券（E）在限价的范围内盈利87 关于债券价格报价，以下说法正确的是( )。（A）我国从 2002 年期，国债交易采取净价交易的原则（B）全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割（C）净价交易是以不含有票面利息的价格报价，按净价价格进行交割（D）竟价交易是以含有应计利息的价格报价，按净价价格进行交割（E）在竞价交易方式下，应计利息根据票面利
26、息按月计算88 根据相关的规定，证券营业部在审单时应该给以拒绝办理的委托有( )。（A）保证收益的委托（B）全权委托（C）采取性用交易的委托（D）已经办理手续的记名债券委托（E）没有办理过户手续的记名债券委托89 根据目前有关规定，B 股现金红利派发日程安排正确的为( )。（A）向交易所提交公告申请日为 T-1 日（B）公告刊登日为 T 日（C）申请材料送交日为 T，5 日（D）最后交易日为 T+3 日（E）现金红利发放日为 T+11 日90 根据上海证券交易所的规定，下列符合冠以买卖无价格涨跌幅限制的证券规定的是( ) 。（A）集合竞价阶段的债券回购交易无价格涨跌幅限制（B）集合竞价阶段股票
27、交易申报价格不高于前收盘价格的 900%（C）集合竞价阶段股票加以申报价格不低于前收盘价格的 50%（D）连续竞价阶段申报价格不高于即时解释的最低卖出价格的 130%且不低于即时揭示的最高买入价格的 70%（E）连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即使揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格91 根据相关规定，下列关于过户费的收取不正确的是( )。（A）上海证券交易所 A 股过户费为成交面额的千分之一，起点为 1 元（B）上海证券交易所 B 股结算费为成交金额的千分之一，但是最高不得超过 500美元（C）深证证券交易所免受 A 股的过户费（D）目前，我国免收基金交易过户
28、费（E）过户费的收取是有证券公司代收的92 对于托管人资格，合格境外投资者境内证券投资管理办法规定了应当具备的条件是( ) 。（A）设有专门的资产管理部门（B）实收资本不少于 80 亿元人民币（C）有足够的熟悉托管业务的专职人员（D）具备安全、高效的清算、交割能力（E）最近 3 年没有重大违反外汇管理规定的记录93 下列关于印花税的说法，正确的是( )。（A）印花税是经过国家税务部门同意征收的（B）印花税是在成交结束后买卖双方都要缴纳的（C）目前我国印花税的征收首先由证券公司代收（D）目前我国的印花税由证券登记结算公司代收（E）目前我国的印花税由资金托管银行代收94 证券经纪业务中的管理风险防
29、范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列( )方面着手。（A）严格内部管理（B）提高差错处理效率（C）提高员工素质（D）提高纠纷处理能力（E）严格操作控制95 目前，上海证券交易所的佣金规定有( )。（A）A 股的佣金为成交金额的 0.35%（B） B 股的佣金为成交金额的 0.6%（C）债券的佣金为成交金额的 0.2%（D）基金的佣金为成孪金额的 0.35%（E）三天回购业务佣金为成交额的 0.2%96 下列关于 ETF 的说法中错误的是( )。（A）投资者的申购、赎回 ETF 份额的申报指令时可以撤销的（B）投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与 ETF 的投资（C）投资者需用组合证券进行申购、赎回 ETF 份额（D）当日申购的基金份额同日可以卖出或赎回（E）当投资者没有组合证券的时候，可以利用现金来代替证券申购和赎回97 根据规定，每个交易日大宗交易结束后，上海证券交易所公告的债券和债券回购的大宗交易所包含的信息有( )。（A）成交价格（B）成交数量（C）证券名称（D）成交时间（E）买卖双方的名称98 根据规定，在银行间市场债券回购交易中，中央结算公司应当定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供的服务有( )。（A）本息兑付（B）账务查询
