1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 48（无答案）一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 验证的合法性审查主要是指( )的合法性审查。（A）投资主体（B）投资程序（C）投资客体（D）投资内容2 2009 年 6 月 29 日，投资人刘先生出售的股票金额为 50 万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为( )元。（A）0（B） 200（C） 500（D）10003 在我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。（A）2（B） 3（C）
2、 3.5（D）54 印花税最后由( ) 统一向征税机关缴纳。（A）中国结算公司（B）证券交易所（C）中国证监会（D）国务院5 某投资者当日申报“ 债转股 “100 手，当次转股初始价格为每股 10 元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为( )。（A）100（B） 1000（C） 10000（D）1000006 代办股份转让时，投资者委托指令以( )方式配对成交。（A）集合竞价（B）撮合方式定价（C）连续竞价（D）交易所定价7 下列不属于信息技术风险控制内容的是( )。（A）建立完善的融资融券业务信息技术系统，包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统，并制订完善的备份方案和应急
3、处理预案（B）制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行（C）定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作（D）制定完备的业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员的培训8 根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,以下表述错误的是( )。（A）应当与客户签订代理交易协议（B）应定期对营业部交易系统、清算系统进行检查（C）应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度（D）应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制9 投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个
4、证券营业部托管,这一过程通常称为( ) 。（A）复合托管（B）双重托管（C）指定托管（D）转托管10 根据现行有关部门制度的规定,上海证券交易所上市的 B 股现金红利发放日为( )。（A）T+2 日（B） T+6 日（C） T+10 日（D）T+11 日11 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。（A）规模失控、决策失误（B）变相自营、账外自营（C）操纵市场、内幕交易（D）信用交易12 ( )是指经过批准的参与者在进行现券买卖公开报价时,在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价,并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。（A）对话报价（B）公开报
5、价（C）单边报价（D）双边报价13 买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定。但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应( )首期交易净价。（A）小于（B）大于（C）等于（D）包括14 网上现金认购发售 ETF 的,发售时间为 1 个交易日 (N 日)的,中国结算上海分公司应于( )日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后,发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。（A）N+1（B） N+2（C） N+3（D）N+415 ETF 份额除可以在二级市场交易外,它的申购、赎回必须用 ( )。（A）银行存款（B）组合资产（C）组合证券（D）现金16 根据金融期货交
6、易所现行制度规定，股指期货合约的熔断幅度为上一交易日结算价的( ) 。（A）5%（B） 6%（C） 8%（D）10%17 下列关于公开原则的叙述，不正确的是( )。（A）上市公司及时公布财务报表（B）上市公司对重大事项及时向社会公布（C）仅要求上市公司及时披露信息（D）公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动18 根据证券公司证券自营业务管理办法规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报( )备案。（A）交易所会员大会（B）交易所理事会（C）中国证监会（D）交易所董事会19 在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指
7、定( ) 。（A）法人结算席位（B） A、B 股联合席位（C）风险金账户（D）结算经办人20 根据相关规定，权证发行人应在权证发行结束( )个工作日内将权证发行结果报送证券交易所。（A）1（B） 2（C） 5（D）721 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。（A）券商与银行分工明确（B）专业和高效（C）证券和资金管理分离（D）券商管理证券，银行管理资金22 对于深圳证券交易所的上市开放式基金(LOF)，赎回申报单位为( )，（A）100 份基金份额（B） 1 份基金份额（C） 100 元人民币（D）1 元人民币23 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定
8、折算率进行折算，其中折算率最高的是( )（A）上证 180 指数成分股股票（B）交易所交易型开放式指数基金（C）国债（D）深证 100 指数成分股股票24 证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是( )。（A）委托代理（B）证券托管（C）资金托管（D）委托买卖25 根据要求，证券指数的编制遵循的原则是( )。（A）公开、公正、公平（B）公司优先（C）公开透明（D）公平原则26 在我国，证券公司办理集合资产管理业务只能是何种形式的资产( )。（A）实物资产（B）货币资金（C）证券资产（D）托管资产27 在我国，根据相关的规定要求，证券公司的服务部不可进行( )。（A
9、）异地迁址（B）撤销（C）同城迁址（D）停业整顿28 在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以( )申报。（A）金额（B）份额（C）时间（D）数量29 进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。（A）0.2（B） 0.5（C） 1（D）230 2008 年 9 月 19 日，证券交易印花税进行调整后的标准是( )。（A）税率统一下调为 2（B）税率由 1调整为 3（C）只对出让方按 1 税率征收，对受让方不再征收（D）只对受让方按 1税率征收，对出让方不再征收31 根据我国证券法等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务
10、时必须遵守的内容中，说法不正确的是( )。（A）不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物（B）不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收（C）不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失（D）不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖32 深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的( )。（A）9:3011:30、13:0015:00（B） 9:1511:30、13:1515:00（C） 9:1511:30、13:0015:00（D）9:3011:30、13:3015:0033 无涨跌幅限制证券的大宗交易的成
11、交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或( )确定。（A）当日已成交的平均价（B）当日最高和最低成交价格之间协商（C）当日最高成交价（D）当日最低成交价34 在证券经纪业务营销中，客户服务中的( )是证券经纪业务服务的核心。（A）交易通道服务（B）有形服务（C）信息咨询服务（D）技术服务35 下列可以列入集合资产管理计划费用的是( )。（A）集合资产管理计划推广期间的费用（B）管理人和托管人未履行义务导致的费用支出（C）集合资产管理计划资产的损失（D）集合资产管理计划运作期间发生的费用36 下列客户资产管理业务的风险中，属于其合规风险的是( )。（A）因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
12、（B）因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失（C）因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失（D）因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失37 2009 年 6 月 1 日发生一笔回购交易，即买 3.28 天回购券种，成交年收益率为7.04%，则中国结算公司计算的购回价格为( )元。(保留两位小数)（A）100.45（B） 100.55（C） 100.61（D）100.6838 ( )是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。（A）网上现金认购（B）网下现金认购（C）网下组合证券认购（D）网上组合证券认购39 假设某深圳证券交易所所属的证券登记结
13、算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。（A）深圳发展银行总行（B）中国工商银行深圳分行（C）招商银行北京分行（D）中国银行北京分行40 根据深圳证券交易所交易规则的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括( )（A）债券质押式回购单笔交易数量不低于 1 万张（以人民币 100 元面额为 1 张），或者交易金额不低于 100 万元（B）多只 A 股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只 A 股的交易数量不低于 20 万股（C）多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民
14、币，且其中单只基金的交易数量不低于 100 万份（D）多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于 1.5 万张41 证券公司融资融券业务的风险不包括( )。（A）政策风险（B）业务规模及集中度风险（C）业务管理风险（D）信息技术风险42 下列交易品种中，目前已实行货银对付制度的是( )。（A）A 股（B）投资基金（C）国债（D）权证43 单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )（A）3%（B） 5%（C） 8%（D）10%44 证券指数
15、的编制遵循( )的原则。（A）公开公平（B）公开透明（C）公正透明（D）公开公正45 ( )不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。（A）1 天（B） 3 天（C） 7 天（D）14 天46 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。（A）1（B） 2（C） 3（D）547 证券公司证券自营业务买卖的对象是( )。（A）上市证券（B）非上市证券（C）以上两者都有（D）所有有价证券都可以成为自营买卖的对象48 融资专用账户用于( )（A）记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券（B）记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
16、（C）存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金（D）存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金49 证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( )。（A）基本风险和非基本风险（B）系统风险和非系统风险（C）证券自营业务风险和证券经纪业务风险（D）信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险50 证券的柜台自营买卖比较分散，通常( )（A）交易量较大，交易手续简单（B）交易量较大，交易手续复杂（C）交易量较小，交易手续简单（D）交易量较小，交易手续复杂51 信用交易风险又可分为( )（A）被诈骗风险、亏损风险、违规风险（B）被诈骗风险、亏损风险、交割风险（C）被诈骗
17、风险、亏损风险、其他风险（D）基本风险、经营管理风险52 国债买断式回购“ 净增证券 ”的含义表达正确的是 ( )。（A）MAX( 国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额（B） MIN(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额（C） MAX(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额（D）MIN(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额53 金融期货的种类不包括( )。（A）外汇期货（B）利率期货（C）股指期货（D）商品期货54 需办理席位变更的情形不
18、包括( )。（A）营业部迁址（B）公司更名（C）席位转让（D）总经理变更55 在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由( )确定。（A）交易双方（B）中央结算公司（C）全国银行同业拆借中心（D）中国结算公司56 电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭( )识别。（A）委托人（B）密码（C）营业部（D）受托人57 下列不属于集中性市场营销策略的是( )（A）地区集中策（B）品种集中策略（C）客户集中策略（D）无差异市场营销策略58 B 股最先在( )证券交易所上市。（A）上海（B）深圳（C）香港（D）纽约59 存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的( )凭证。（A）汇率（B
19、）储蓄（C）不可转让（D）可转让60 在我国，境外特许经纪商经营 B 种股票的席位是( )（A）自营席位（B）代理席位（C）普通席住（D）特别席位61 经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为( )。（A）人民币 10 亿元（B）人民币 5 亿元（C）人民币 1 亿元（D）人民币 5000 万元62 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )。（A）300 万元（B） 200 万元（C） 100 万元（D）50 万元63 根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在( )前予以公告。（A）
20、未来 3 天（B）未来 3 个交易日（C）次一交易日（D）当前交易日64 某公司持有一种国债，面值 1000 万元，当时标准券折算率为 1.27，则该公司标准券余额为( ) 万元。（A）600（B） 635（C） 800（D）127065 证券营业部实行前后台分离管理制度，电脑管理、会计核算人员不得兼办( )。（A）清算业务（B）技术部（C）会计核算（D）技术风险处理66 权证从内容上看具有（ ）的性质。（A）股权（B）债权（C）存托（D）期权67 中国证券登记结算有限责任公司是（ ）的法人。（A）风险自负的营利性（B）不以营利为目的（C）由证券交易所管（D）经财政部批准设立68 我国证券交易
21、所证券指数的编制遵循（ ）的原则。（A）公平及时（B）公开透明（C）简便易用（D）高效正确69 证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。（A）交易所总经理（B）交易所理事会（C）交易所会员大会（D）交易所会员管理部门70 下列关于证券登记的说法中，不正确的是( )。（A）证券登记是保障投资者合法权益的重要环节（B）证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在（C）证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为（D）中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是 2006 年 1 月正式实施的证券法二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的
22、四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 证券公司办理经纪业务应当( )。（A）置备统一的证券买卖委托书（B）为客户提供合法的融资渠道（C）不得接受客户的全权委托（D）按规定期限，保存委托记录72 根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有( )。（A）债券面值（B）票面利率（C）债券期限（D）已计息天数73 目前，证券交易所一般采用的竞价方式包括( )。（A）集合竞价方式（B）连续竞价方式（C）单线竞价方式（D）多线竞价方式74 买卖上海交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合( )条件的申报为有效申报。（A）买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价
23、格的规定幅度（B）卖出申报价格不高于即时揭示的最高买入申报价格的规定幅度（C）无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度（D）既无卖出又无买入的，买入(卖出)申报价格不高于最新成交价格的规定幅度75 下列关于我国新股网上竞价发行优缺点的表述，正确的有( )。（A）优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性（B）缺点是：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购（C）优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率（D）优点是：股价稳定76 关于固定收益证券交易，下列说法错误的是( )。（A）交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户（B）
24、交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额的 150%（C）交易商当日买入的固定收益证券次日方可卖出（D）在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行总价申报，申报价格变动单位为 0.01 元，申报数量单位为手(1 手为 1000 元面值)77 对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列( )情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的 5 家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。（A）日开盘价格比前一交易日收盘价格涨跌幅达到 8%的前 3 只股票(基金)（B）日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前
25、3 只股票(基金)（C）日价格振幅达到 15%的前 3 只股票(基金)（D）日换手率达到 20%的前 3 只股票(基金)78 自营业务内部报告的内容应包括( )。（A）投资决策执行情况（B）自营资产质量（C）自营盈亏情况（D）风险监控情况79 给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列( )情况下。（A）不配合证监会调查（B）不按规定上报自营业务资料（C）委托其他证券经营机构代为买卖证券（D）伪造、变造、销毁交易记录80 证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有( )。（A）经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围（B）净资本不低于 5 亿元（C）具有 3 年以上证券自营、资产管理或证券投
26、资基金管理从业经历的人员不少于 7 人（D）最近 1 年未受到过行政处罚或者刑事处罚81 定向资产管理合同应当包括下列基本事项( )。（A）客户资产的种类和数额（B）投资范围、投资限制和投资比例（C）投资目标和管理期限（D）客户资产的管理方式和管理权限82 证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括( )。（A）对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义（B）约定客户从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券
27、范围和折算率、标的证券范围（C）约定客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项（D）约定客户从事融资融券交易的维持担保比例和计算公式、补仓时间、补仓期限、补仓后应达到的维持担保比例以及证券公司要求客户补仓的通知方式83 全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的( )。（A）政府债券（B）中央银行债券（C）企业债券（D）金融债券84 证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取的措施有( ) 。（A）口头警示（B）要求整改（C）约见谈话（D）专项调查85 以下关于 A 股现金红
28、利派发日程安排的说法中 ,正确的有( )。（A）T-5 日前为申请材料送交日（B） T-2 日前为中国结算上海分公司核准答复日（C） T-1 日前为向证券交易所提交公告申请日（D）T 日为公告刊登日86 投资者参与股份报价转让,投资者委托分为( ),委托当日有效。（A）市价委托（B）限价委托（C）报价委托（D）成交确认委托87 根据证券交易所管理办法第 45 条的规定,证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则,对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理的有( )。（A）要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 ,并采取技术手段严格管理（B）检查开设自
29、营账户的会员是否具备规定的自营资格（C）要求会员按月编制库存证券报表,并于次月 5 日前报送证券交易所（D）对自营业务规定具体的风险控制措施,并报中国证监会备案88 资产管理业务的主要类型有( )。（A）为单一客户办理定向资产管理业务（B）为客户办理特定目的的专项资产管理业务（C）为多个客户办理集合资产管理业务（D）为多个客户办理定向资产管理业务89 集合资产管理合同由( )共同签署。（A）证券公司（B）委托人（C）单个客户（D）资产托管机构90 以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。（A）非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券买卖活动（B）在自己的实际控制的账户之间进行证券的买卖（C）
30、证券营业部把自营业务和经纪业务混合运行（D）委托其他证券公司代为买卖证券（E）经过批准，可以暂时挪用客户稳定的资金91 根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择( )的方式偿还向证券公司融入的证券。（A）卖券还券（B）买券还券（C）直接还券（D）现金抵券（E）借券还券92 非上市股份有限公司股份报价转让业务主要体现在( )等几个方面。（A）业务资格（B）推荐挂牌（C）股份报价转让（D）信息披露93 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有( )。（A）有 15 家以上营业部，并且布局合理（B）最近 2 年内不存在重大违法违规行为（C）最近 1 年内在证券市场没有重大违法违规行为
31、（D）最近年度净资产不低于人民币 8 亿元，净资本不低于人民币 5 亿元94 目前我国证券营业部接受投资者委托后应按照( )的原则进行申报竞价。（A）时间优先（B）价格优先（C）客户有限（D）数量有限（E）种类有限95 下列关于证券交易所的描述，正确的是( )。（A）证券交易所本身不进行证券的买卖（B）证券交易所本身不持有证券（C）证券交易所对交易双方进行监督（D）证券交易所为交易双方成交创造了条件96 我国证券交易所规定，属于下列情况之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：( )。（A）首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)（B）增发上市的股票（C）暂停上市后恢复上市的股票
32、（D）证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形97 中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括( )。（A）证券公司（B）商业银行（C）中国证券登记结算有限责任公司境外 B 股结算会员（D）证券交易所98 根据相关规定，证券交易必须遵循的原则是( )（A）公开原则（B）对等原则（C）公正原则（D）盈利原则（E）公平原则99 下列关于大宗交易的说法，不正确的有( )。（A）大宗交易的申报包括意向申报和成交申报（B）申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将不视为申报（C）有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%内确定（D）大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，必须承认交易结果100 全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是( )。（A）有利于降低利率风险（B）有利于合理确定债券和资金的价格（C）有利于金融市场的流动性管理（D）有利于债券交易方式的创新101 从结算的时间安排看，可以分为( )。（A）任意交收（B）滚动交收（C）特别交收（D）会计日交收102 新中国证券交易市场发展历程中，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业的时间分别为( ) 。（A）1988-4-1（B） 1990-9-1（C） 1990-12-1（D）1991-7-1（E）1991-12-1
