1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 50 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 下列有关证券交易所席位的说法，正确的是( )。（A）有形席位的报盘速度较高（B）我国目前只有有形席位（C）无形席位报盘方式降低了申报的差错（D）无形席位报盘方式增加了投资者与证券公司的纠纷2 下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法，错误的是( )。（A）以代理人的身份从事证券交易（B）尽量使买卖双方按自己的意愿成交（C）不以自己的资金进行证券买卖（D）收入来源为买卖价差3 以下非新上市证券连续竞价的申报价格，其
2、中有效的是( )。（A）某只股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元（B）某 B 股股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元（C）某基金上一交易日收市价格为 3 元，当日申报价格为 3.5 元（D）某国债前一笔成交价为 101 元，申报价格为 110 元4 下列关于送配股股权登记方式的说法，正确的是( )。（A）上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购（B）深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除（C）深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下（D）
3、送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映5 上海证券交易所和深圳证券交易所自( )起实行退市风险警示制度。（A）2003-4-2（B） 2003-4-3（C） 2003-5-8（D）2004-5-86 资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（A）委托人（B）资产托管人（C）资产管理人（D）代理人7 证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。（A）1（B） 2（C） 3（D）58 证券交易所回购交易到期反向成交时，由( )电脑系统自动产生一条
4、反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。（A）证券公司营业部（B）中央国债登记结算公司（C）证券交易所（D）同业拆借中心9 证券交易过程中，财产的实际转移是在( )时。（A）成交（B）清算（C）交收（D）到账10 涨跌幅价格的计算公式为( )。（A）涨跌幅价格=前收盘价 (1涨跌幅比例)（B）涨跌幅价格= 今开盘价(1 涨跌幅比例)（C）涨跌幅价格= 前平均价(1 涨跌幅比例)（D）涨跌幅价格=前最高价 (1涨跌幅比例)11 股票、封闭式基金交易出现异常波动的,证券交易所可以决定( )。（A）停牌（B）复牌（C）摘牌（D）挂牌12 证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个
5、交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。未报备前,不得使用该账户进行交易。专用证券账户注销后,证券公司应当在( ) 个交易日内报证券交易所备案。（A）5,5（B） 1,3（C） 2,5（D）3,313 上海证券交易所规定,发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的,应在发生之日起( )个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。（A）2（B） 3（C） 4（D）514 上海证券交易所根据财政部、中国人民银行、中国证监会关于开展国债买断式回购业务的通知要求,于( ),即 2004 年记账式(十期)国债上市日起,在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。于
6、( ),即 2005 年记账式(二期)国债上市日起,在竞价交易系统将此期国债用于买断式回购交易。（A）2004 年 12 月 6 日,2005 年 3 月 21 日（B） 2004 年 12 月 16 日,2005 年 3 月 12 日（C） 2005 年 1 月 1 日,2005 年 2 月 1 日（D）2004 年 12 月 31 日,2005 年 12 月 6 日15 对已上市的、可以进行回购交易的国债、企业债及其他债券,中国结算公司一般在每(收市后 )根据“ 标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。（A）星期二（B）星期三（C）星期四（D）星期五16 证券交易所对上市证券
7、实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。（A）当日开盘价（B）该证券发行价（C）零（D）开盘价与发行价的均值17 开立证券账户应该坚持的原则为( )。（A）合法性和统一性（B）统一性和真实性（C）合法性和真实性（D）有效性和真实性18 根据相关规定，专项资产管理计划的转让佣金不得超过转让金额的 ( )。（A）0.10%（B） 0.20%（C） 0.50%（D）1%19 证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。（A）交易所总经理（B）交易所理事会（C）交易所会员大会（D）交易所会员管理部门20 ( )滚动交收方式目前适用于我国的 A 股、基金、债券、回购交易等。（
8、A）T-1（B） T（C） T+1（D）T+321 在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定( ) 。（A）法人结算席位（B） A、B 股联合席位（C）风险金账户（D）结算经办人22 以下各客户委托中，最优先的是( )（A）9 时 35 分，11.25 元买入（B） 9 时 40 分，11.30 元买入（C） 9 时 35 分，11.30 元买入（D）9 时 40 分，11.25 元买入23 从 1994 年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用( )以作为证券回购交易的报价方式。（A）年收益率（B）百元面值债券的到期回购价（C）到期收益率（D
9、）持有期收益率24 在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )。（A）投机收入（B）佣金收入（C）投资收入（D）买卖证券的差价25 债券回购交易的开展会提高国债的( )（A）风险（B）收益率（C）成本（D）流动性26 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券公司营业部传送投资者配股明细数据库。（A）配股登记日（B）配股实行日（C）配股公告日（D）配股发放日27 在( ) 情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。（A）全价交易（B）市价交易（C）净价交易（D）买卖价交易28 证券( ) 业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对
10、证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。（A）清算（B）交割（C）交收（D）登记29 根据我国的相关规定，可转债自发行之日起( )个月后方可转换成公司股票。（A）3（B） 6（C） 12（D）1830 根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记，划分的依据是( )。（A）交易形式（B）证券交易的品种（C）证券交易公司（D）变更登记需求31 根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A 股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。（A）先买先卖（B）即买即卖（C）成交价格低者先卖（D）成交价格高者先卖32 下列说法中哪
11、个说法是错误的( )。（A）证券交易所的会员只能是证券公司（B）经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一（C）沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性（D）只有交易所的会员才能在交易所中进行交易33 下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。（A）违法违规开展资产管理业务（B）在资产管理业务中内幕交易（C）丧失资产管理业务资格（D）证券公司因受到法律制裁而导致损失34 以下不属于集合资产管理业务特点的是( )。（A）集合性（B）投资范围有限定性和非限定性之分（C）综合性（D）通过专门账户经营运作35 如表 1 所示，股票前一日收盘价为 12.18 元，则股票在上海证
12、券交易所当日开盘价及成交量分别是( )。 （A）12.18 元；350 手（B） 12.18 元；500 手（C） 12.15 元；350 手（D）12.15 元；500 手36 股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行表决。（A）500 万（B） 800 万（C） 1 亿（D）2 亿37 以下开立证券账户的说法中正确的是( )。（A）一个自然人可以在上海证券交易所开立 2 个或以上股票账户（B）一个自然人只可以在上海证券交易所开立 1 个股票账户，在深圳证券交易所开立 1 个股票账户（C）一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户（D）一个
13、法人只能选择一个证券交易所开立 1 个股票账户38 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( ) 的罚款。（A）1 万元以上 5 万元以下（B） 3 万元以上 30 万元以下（C） 3 万元以上 10 万元以下（D）1 万元以上 10 万元以下39 在融资融券业务合同中，融资融券最长期限不超过( )个月。（A）2（B） 3（C） 6（D）1240 下列关于证券交易所的说法中，错误的是( )。（A）证券交易所的会员只能是证券公司（B）经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之
14、一（C）沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性（D）只有交易所的会员才能在交易所中进行交易41 托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为( ) 。（A）集合资产管理计划名称（B）证券公司托管银行集合资产管理计划名称（C）证券公司集合资产管理计划名称（D）证券公司名称42 单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )（A）3%（B） 5%（C） 8%（D）10%43 ( )是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。（A）客户信用证券账户（B）
15、客户信用资金台账（C）客户信用交易担保资金账户（D）客户信用资金账户44 证券法规定，设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币( )。（A）1 亿元（B） 2 亿元（C） 5 亿元（D）10 亿元45 融资保证金比例是指客户融资买入交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为( )（A）融资保证金比例=保证金 /（融资买入证券数量买入价格）100%（B）融资保证金比例= 保证金/（买入证券数量买入价格） 100%（C）融资保证金比例= 保证金/（融资买入证券数量证券市值） 100%（D）融资保证金比例=保证金 /（融资买入证券数量收
16、盘价）100%46 根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是( )。（A）6 个月（B） 1 年（C） 3 个月（D）9 个月47 深圳证券交易所 A 股佣金的收取起点为( )元。（A）5（B） 10（C） 50（D）10048 上市公司应在每个会计年度的前 6 个月结束后( )内编制完成中期报告。（A）60 日（B） 30 日（C） 90 日（D）120 日49 需办理席位变更的情形不包括( )。（A）营业部迁址（B）公司更名（C）席位转让（D）总经理变更50 目前，我国零数委托适用于( )（A）卖出股票（B）买入股票（C）卖出记账式
17、国债（D）买入记账式国债51 ( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。（A）以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券（B）内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券（C）将自营账户借给他人使用（D）委托其他证券公司代为买卖证券52 债券回购业务中资金与债券的清算( )（A）一次完成（B）分两步进行（C）分三步进行（D）分四步进行53 下列的( ) 不属于证券交易的原则。（A）公开原则（B）互助原则（C）公平原则（D）公正原则54 有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价 10.70 元，时间 13:3
18、5；乙的卖出价 10.40 元，时间 13:40；丙的卖出价 10.75 元，时间 13:25；丁的卖出价 10.40 元，时间 13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )（A）甲 乙 丙丁（B）乙 甲丁丙（C）丁 乙甲丙（D）丁 乙 丙甲55 债券质押式回购交易的申报操作类似于( )（A）股票交易（B）凭证式国债交易（C）期权交易（D）期货交易56 中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算。（A）资金账户（B）清算编号（C）交易席位（D）证券账户57 连续竟价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时
19、最高( )买入申报价格和数量。（A）5 个（B） 6 个（C） 7 个（D）8 个58 ( )上海证券交易所成立。（A）1990 年 2 月（B） 1990 年 11 月（C） 1991 年 2 月（D）1991 年 11 月59 存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的( )凭证。（A）汇率（B）储蓄（C）不可转让（D）可转让60 网上竞价发行方式也可以称为( )（A）招标购买方式（B）承销购买方式（C）同一价购买方式（D）支付购买方式61 根据我国现行有关交易制度规定，下列选项中可进行当日回转交易的是( )。（A）债券（B）基金（C） B 股（D）A 股62 以下不属于证
20、券经纪商中介性特征的是( )。（A）证券经纪商不以自有资金进行证券买卖（B）证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险（C）证券经纪商充当证券买方的代理人（D）证券经纪商可以以自有资金适当买卖证券63 满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经( )批准后，可成为证券交易所的会员。（A）证券交易所会员大会（B）证券交易所理事会（C）证券交易所会员管理部门（D）中国证监会64 在深圳证券交易所，对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量” 项下填报表决意决，1 股表示( ) 。（A）同意（B）反对（C）放弃（D）选举投票65 上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的(
21、)为明细核算单位。（A）帐号（B）会员资格（C）交易席位（D）交易密码66 证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（ ）分钟以上中断等情况。（A）5（B） 10（C） 15（D）2067 有关交易所席位的说法，正确的是( )。（A）有形席位的报盘速度较高（B）我国目前只有有形席位（C）根据经营的证券品种不同，我国有普通席位和专用席位之分（D）所有国家都有普通席位和专用席位两种68 委托手续费是投资者在办理委托买卖时，向( )缴纳的手续费。（A）证券公司（B）结算银行（C）证券交易所（D）登记结算机构69 中国结算上海分公司在( )进行 T 日交易的资金交收。（A）
22、T+1 日 16:00（B） T+0 日 16:00（C） T+1 日 17:00（D）T+0 日 17:0070 证券营业部接受投资者委托后的申报原则是( )。（A）价格优先、时间优先（B）价格优先、客户优先（C）时间优先、客户优先（D）数量优先、客户优先二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 关于有形席位和无形席位，下列说法正确的有( )。（A）无形席位属于场内报盘（B）无形席位不需要证券公司派驻场内交易员（C）有形席位的一个特点是交易速度有了提高（D）有形席位需要由“ 红马
23、甲” 向交易所主机输入买卖指令72 广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有( )。（A）证券交易的专业性（B）证券交易方式的特殊性（C）交易规则的严密性（D）操作程序的复杂性73 证券交易委托代理协议书对于客户与证券经纪商来说是( )。（A）基本约定（B）基本协议（C）基本法则（D）基本法律文书74 下列关于无形席位的申报程序的说法中，正确的有( )。（A）委托指令电话通知场内员终端机 交易所主机（B）委托指令交易所主机（C）委托指令前置终端处理机和通讯网络交易所主机（D）委托指令终端机交易所主机75 关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有( )。（A）投资者办理
24、上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户（B）基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间（C）投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买 ”（D）在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外76 关于信用交易,下列说法中,正确的是( )。（A）信用交易中,投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借入的（B）信用交易包括保证金卖空和保证金买空（C）按新 证券法规定,我国允许信用交易（D）在信用交易中,证券公司要向客户收取一定的担保物77 在签订资产管理合同
25、之前，证券公司应当了解客户的( )等基本情况。（A）资产与收入状况（B）消费需求（C）风险承受能力（D）投资偏好78 证券公司与客户签订的载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同应载明的事项包括( )。（A）当事人姓名、住所等相关信息（B）订立合同的目的和依据（C）客户与证券公司双方的声明与保证（D）开立信用账户的有关内容79 融资融券交易风险揭示书应包括的内容有( )等。（A）提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险（B）提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融
26、券业务的资格（C）提示客户在从事融资融券交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险（D）提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成经济损失80 在客户融资融券期间，关于其他权益处理的说明正确的有( )。（A）证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公
27、司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据（B）证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息（C）登记结算公司将认购证券经记人证券公司客户信用证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据（D）担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。客户欲申报预受要约的，应当在取得证券公司同意后，申请将担保证券从证券公司客户信用交易担保证券账户划转到其普通证券账户中，并通过其普通证券账户申报预受要约81 国债买断式回购交易到期时，( )
28、属于违约。（A）到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足（B）到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足（C）到期日融资方没有足够资金购回相应国债（D）到期日融券方没有足够资金购回相应国债82 银行间债券市场的参与者有( )。（A）境内商业银行（B）非银行金融机构（C）非金融机构（D）可经营人民币业务的外国银行分行83 下列关于共同对手方制度说法正确的有( )。（A）共同对手方(Central Counter Party，CCP)是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体（B）如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，结算机构也要依照结算规则向守约一方先行垫
29、付其应收的证券或资金（C）事实上，由于结算机构充当共同对手方，卖出证券的投资者相当于将证券卖给了结算机构，买入证券的投资者相当于从结算机构买入证券（D）在我国，证券交易所是承担相应交易责任的所有结算参与人的共同对手方84 佣金包括( ) 。（A）变更股权登记费（B）证券公司经纪佣金（C）证券交易所手续费（D）证券交易监管费85 以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。（A）非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券（B）在自己实际控制的账户之间进行证券交易（C）证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为（D）委托其他证券公司代为买卖证券的行为86 根据有关规定,如果( )是尚未公开的
30、信息,那么属于内幕信息。（A）公司的财务主管发生变化（B）持有公司 3%以上股份的股东,其持有情况发生变化（C）公司申请破产的决定（D）公司经营范围发生变化87 下列有关公平原则的说法正确的是( )。（A）参与各方应当获得平等的机会（B）除证券公司外，各方处于平等的法律地位（C）一概公正地对待交易的各方（D）资金数量不同的投资主体应当受到相同的待遇（E）根据资金数量的不同决定交易优先顺序88 结算过程中，需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括( )。（A）A 股（B） B 股（C）基金、国债（D）企业债回购89 证券公司对证券发行人的权利是指( )。（A）请求召开证券持有人会议的权利（B）配
31、售股份的认购权利（C）请求分配投资收益的权利（D）参加证券持有人会议并参与提案和表决的权利（E）要求证券发行人分配证券发行所得的权利90 从结算的时间安排来看，交收可以分为( )。（A）滚动交收（B）特约日交收（C）会计日交收（D）例行日交收91 在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有( )。（A）按合同约定承担投资风险（B）不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划（C）按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用（D）根据合同约定参与和退出集合资产管理计划92 使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括( )。（A）向结算公司提交网络申请（B）登录中国证券登记结
32、算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码（C）到身份验证机构办理身份验证，激活用户名（D）使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票93 根据交易所相关规定，上市开放式基金在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同，具体内容有( ) 。（A）买入上市开放式基金申报数量应当为 100 份（B）申报价格最小变动单位为 0.001 元（C）具有涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%（D）涨跌幅为上市首日起执行（E）涨跌幅为隔日执行94 以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。（A）非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券（B）在自己实际控制的账户之间进行证券交易（C）证券经营机构将自营业务和经纪业务分
33、开管理和操作的行为（D）委托其他证券公司代为买卖证券的行为95 国债买断式回购的交易主体限于( )。（A）A 账户（B） B 账户（C） C 账户（D）D 账户96 目前我国基金的认购主要通过几个途径来进行的，其分别为( )。（A）网上现金认购（B）网下现金认购（C）网上组合证券认购（D）网下组合证券认购（E）电话现金认购97 目前，对营业部业务经营及财务管理稽核监督主要包括以下哪几个方面?( )（A）是否超过其自身的经营范围经营（B）会计核算管理是否合适（C）财务管理是否合适（D）资金往来的正常性（E）经纪业务管理和运行的合规性98 关于深圳市场 A 股、基金、债券等品种的清算与交收，以下说
34、法正确的是 ( )。（A）T+1 日开市前，中国结算公司深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据（B）每月的第二个交易日向结算参与人传送上月汇总资金结算明细数据（C）交易当日收市后，深圳证券交易所将交易成交数据传给中国结算公司深圳分公司（D）结算保证金账户用于存放结算参与人缴纳的清算交收保证金99 下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有( )。（A）T 日中国结算上海分公司完成 T1 日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行 T+0 资金预交收（B）结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人 T+0 预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在 T+1 日交收截止时点前补入其资金交收账户内（C）证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户（D）T 日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人资金交收账户内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理100 中国证监会制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的目的有( )。（A）防范风险（B）隔离风险（C）保障期货利益最大化
