1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 71 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券公司采用( ) 的方式记载投资者的证券，对股权、债权变更引起的证券转移，通过( )予以划转。（A）电脑记账；账面（B）手工记账；签发实物证券（C）手工记账；账面（D）电脑记账；签发实物证券2 证券营业部日常经营管理的主要内容就是( )的营运管理。（A）融资融券业务（B）自营业务（C）经纪业务（D）债券回购业务3 证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过( )扣收。（A）证券交
2、易所（B）资金存管银行（C）结算公司（D）商业银行4 根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括( )。（A）对手方最优价格申报（B）最优 5 档即时成交剩余撤销申报（C）全额成交或撤销申报（D）即时成交剩余撤销申报5 某股票的交易特别处理，属于 ST 股票，收盘价为 1050 元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为( )元。（A）11025（B） 9975（C） 1155（D）9456 所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额，合计达到该公司总股本的( ) 及其后每增加( ) 时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格境外机构投资者已持有该公司挂牌交易
3、 A 股的总数及其占公司总股本的比例。（A）10；5（B） 15；3（C） 16；2（D）20；17 下列选项对证券交易的清算解释正确的是( )。（A）公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和（B）一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算（C）银行同业往来中应收或应付差额的轧抵（D）企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划8 2008 年 9 月 19 日起，证券交易印花税只对出让方按( )税率征收。（A）05（B） 1（C） 15（D）29 收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票(基金)涨跌幅对应分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应的分类指
4、数不包括( )。（A）深证 A 股指数（B）深证 B 股指数（C）深证综指（D）中小企业板指数10 新股网上竞价发行，也称( )。（A）承销购买方式（B）招标购买方式（C）代理购买方式（D）同价位购买方式11 下列关于净额清算的说法正确的是( )。（A）目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算（B）净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用（C）在实行滚动交收的情况下，采用净额清算方式清算价款时，不同清算期发生的同一种类证券的买卖价款可以合并计算（D）在实行滚动交收的情况下，采用净额清算方式清算证券时，同一清算期内不同种类证券的买卖价款可以合并计算12 维持担
5、保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为( )。（A）维持担保比例=（B）维持担保比例=（C）维持担保比例=（D）维持担保比例=13 我国自( ) 起实行首次公开发行股票的询价制度。（A）2004 年 12 月 7 日（B） 2005 年 1 月 1 日（C） 2006 年 5 月 19 日（D）2006 年 5 月 20 日14 中国人民银行指定的办理债券登记、托管与结算的机构为( )。（A）中央国债登记结算有限责任公司（B）中国证券登记结算有限责任公司（C）证券交易所（D）全国银行间同业拆借中心15 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。（A）法律风险（B）
6、市场风险（C）经营风险（D）信用风险16 投资者买券还券数量大于投资者实际借人证券数量的，证券公司应当及时向中国证券登记结算有限责任公司发送余券划转指令。中国证券登记结算有限责任公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到证券公司( )。（A）客户信用证券账户（B）客户信用交易担保证券账户（C）信用交易证券交收账（D）信用交易资金交收账户17 ( )是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。（A）证券开户（B）证券登记（C）证券过户（D）证券结算18 在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关人对( )措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。（A）
7、限制相关证券账户交易（B）上报中国证监会查处（C）报请中国证监会冻结相关证券账户或资：金账户（D）书面警示19 下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是( )。（A）意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定（B）上海证券交易所规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请（C）申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申报数量成交（D）申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出20 除权(息) 日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按( )作为计算涨跌幅度的基准。（A
8、）除权(息) 参考价（B）前开盘价（C）前收盘价（D）开盘价21 在我国证券交易所，B 股交易的过户费(结算费)为成交金额的( )（A）05（B） 15（C） 2（D）322 债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过( )天。（A）60（B） 91（C） 180（D）36523 ( )不属于按证券种类划分的证券登记。（A）股份登记（B）基金登记（C）变更登记（D）债券登记24 证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于( )年。（A）5（B） 10（C） 15（D）2025 在做市商市场，匹配成功的订单按( )成交
9、。（A）投资者委托订单规定的价格（B）当日收盘价（C）做市商报价（D）市场价格26 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的( )，且不低于即时揭示的最高买人价格的( )。（A）900；50（B） 150；70（C） 110；90（D）130；7027 证券经纪商与客户之间是( )关系。（A）依附（B）委托代理（C）结算（D）从属28 上市公司发行的可转换债券在发行结束( )个月后，方可转换为公司股票。（A）1（B） 3（C） 5（D）629 沪、深证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为( )。（A）2002 年 12 月 30
10、日；2003 年 1 月 3 日（B） 2003 年 1 月 1 日；2003 年 1 月 3 日（C） 2002 年 12 月 30 日；2003 年 1 月 1 日（D）2003 年 1 月 3 日；2002 年 12 月 30 日30 在( ) 情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。（A）市价交易（B）限价交易（C）全价交易（D）净价交易31 某投资者通过场内投资 2 万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 150，申购当日基金份额净值为 10250 元，那么，该投资者可得到的申购份额为( )份。（A）1922383（B） 19223（C） 1970443（D）19704
11、32 投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入 TA 系统，自( )日开始，投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。（A）T（B） T+1（C） T+2（D）T+333 甲公司权证的某日收盘价是 5 元，甲公司股票收盘价是 18 元，行权比例为 1。次日甲公司股票最多可以上涨或下跌 10，则权证次日的涨跌幅比例为( )。（A）55（B） 50（C） 45（D）4034 某投资者当日申报“ 债转股 ”1000 手，当次转股初始价格为每股 20 元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为( )股。（A）10000（B） 20000（C） 50000（D）6000035
12、 现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票不包括( )。（A）原 STAQ、NET 系统挂牌的公司（B）中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司（C）交易所市场的上市公司（D）退市公司36 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )元，净资本不得低于人民币( ) 元。（A）5 亿；5000 元（B） 5 亿；1000 万（C） 1 亿；5000 万（D）1 亿；1000 万37 证券公司从事资产管理业务的。净资本不得低于人民币( )元。（A）1000 元（B） 5000 万（C） 1 亿（D）2 亿38 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券
13、，不得超过该证券发行总量的( ) 。（A）3（B） 5（C） 10（D）2039 证券公司参与 1 个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的( )，并且不得超过( )元。（A）3；1 亿（B） 5；2 亿（C） 10；5 亿（D）15；5 亿40 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是( )。（A）责令改正，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款（B）对于证券公司行为，情节严重的，撤销相关业务许可（C）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警
14、告，并处以 3 万元以上 10万元以下的罚款（D）对于直接负责的主管人员的行为，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格41 证券公司设立集合资产管理计划的，其设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币( ) 元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币( )元。（A）3 亿；5 亿（B） 3 亿；3 亿（C） 2 亿；5 亿（D）2 亿；3 亿42 下列关于交易席位的使用，说法错误的是( )。（A）席位不得退回，不得转让（B）证券交易所会员不得共有席位（C）证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位（D）席位只能在会员间转让43 证券公司融资融券的( )在公司总部的集中监控下，按照
15、公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。（A）董事会（B）业务决策机构（C）业务执行机构（D）分支机构44 负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模的是( )。（A）股东大会（B）董事会（C）监事会（D）业务决策机构45 ( )是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。（A）客户信用证券账户（B）客户信用资金台账（C）客户信用资金账户（D）客户信用交易担保证券账户46 关于股份转让公司委托代办转让应具备的条件，下列说法错
16、误的是( )。（A）股份转让公司应当而且只能委托 1 家证券公司办理股份转让（B）代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份（C）退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照中华人民共和国证券法规定的程序作出决定（D）对于关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见 (简称指导意见)施行前已退市的公司，在指导意见施行后 15 个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构47 投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳( )。（A）过户费（B）佣金（C）结算费（D）印花税48 结算参与人应使用其( )完成新股申购的资金交收。（A）一般存款账户（B
17、）证券账户（C）资金交收账户（D）资金账户49 证券公司申请从事代办股份转让服务业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币( )亿元，净资本不低于人民币( )亿元。（A）2；1（B） 5；3（C） 8；5（D）10；850 证券公司申请从事代办股份转让服务业务的，应当符合的条件之一是，具有( )家以上的营业部，且布局合理。（A）15（B） 20（C） 25（D）3051 全国银行间债券市场质押式回购交易数额最小为债券面额( )万元，交易单位为债券面额 1 万元。（A）1（B） 5（C） 10（D）2052 全国银行间债券市场回购期限最长为( )。（A）90 天（B） 180 天（
18、C） 1 年（D）2 年53 全国银行间债券市场买断式回购以( )。（A）净价交易，全价结算（B）净价交易，竞价结算（C）全价交易，净价结算（D）全价交易，全价结算54 负责全国银行间债券市场买断式回购交易的日常监测工作的是( )。（A）同业中心（B）中央国债登记结算有限责任公司（C）同业中心与中央国债登记结算有限责任公司（D）中国人民银行55 上海证券交易所规定每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。（A）5（B） 10（C） 15（D）2056 上海证券交易所国债买断式回购交易按照( )原则进行。（A）一次成交、一次清算（B）一次成交、两次清算（C
19、）两次成交、一次清算（D）两次成交、两次清算57 某证券公司持有一种国偾，面值 500 万元，当时标准券折算率 1：127。当日公司有现金余额 1000 万元，买入股票 10 万股，均价为每股 15 元；申购新股 300万股，价格为每股 5 元。那么，为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入的资金及库存国债的情况分别为(不考虑各项税费)( )。（A）需要做 500 万元的回购，库存国债不够（B）需要做 650 万元的回购，库存国债不够（C）不需要做回购，资金足够（D）需要做 700 万元的回购，库存国债不够58 全国银行间债券市场债券回购交易的债券结算通过( )进行。（A）全国银行间同业拆
20、借中心交易系统（B）中央结算公司的中央债券簿记系统（C）证券交易所交易结算系统（D）证券公司59 变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )的过户行为。（A）不记名证券（B）记名证券（C）实物券（D）无纸化证券60 目前适用于我国内地市场的 A 股、基金、债券、回购交易等的滚动交收周期为( )。（A）T+1（B） T+2（C） T+3（D）T+4二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 从基本类型来看，基金一般可以分为( )。（A）成长型投资基金（B）收入型基金（C）开放式基金（
21、D）封闭式基金62 下列有关证券登记的说法正确的有( )。（A）证券登记实行证券登记申请人申报制（B）证券登记是保障投资者合法权益的重要环节（C）证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在（D）证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力63 下列关于债券交易报价说法错误的有( )。（A）在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市（B）目前，国债交易采用全价交易（C）上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易方式（D）深圳证券交易所目前公司债券的现货交易采用全价交易方式64 投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易( )。（A）撤销当
22、日有交易行为的（B）撤销当日有申报（C）新股申购未到期（D）因回购或其他事项未了结的65 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定( )交易或其他业务权限。（A）融资融券交易（B）交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金 (LOF)及非上市开放式基金等的申购与赎回（C）特定证券的主交易商报价（D）协议转让66 股份初始登记包括( )（A）首次公开发行登记（B）增发新股登记（C）送股登记（D）配股登记67 关于大宗交易，下列说法正确的有( )。（A）上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：3011：30、13；0015：30（B）深圳证券交易所接受大宗
23、交易申报的时间为每个交易日9：1511：30、13：0015：30（C）上海证券交易所大宗交易意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定（D）上海证券交易所无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日收盘价的上下 30或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定68 在上海证券交易所采用大宗交易方式进行的证券买卖，须符合的条件有( )。（A）B 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30 万美元（B）基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万元人民币（C）国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1 万
24、手，或者交易金额不低于 1000 万元人民币（D）其他债券单笔买卖申报数量应当不低于 1000 手，或者交易金额不低于 100万元人民币69 证券交易所对上市公司的股票交易实行其他特别处理的情形有( )。（A）最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负（B）最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告（C）公司生产经营活动受到严重影响且预计在 1 个月内不能恢复正常（D）公司主要银行账号被冻结70 关于证券交易委托人的权利，下列说法正确的有( )。（A）投资者可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券（B）对证券交易过程的知情权（C）寻求司法保护权（D）选择经纪
25、商的权利71 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利，主要有( )。（A）有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利（B）有按规定收取服务费用的权利（C）对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商可以通过司法途径要求其履约或赔偿，但不得留置客户资金、证券（D）对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置客户资金、证券或通过司法途径要求其履约或赔偿的权利72 下列属于 2000 年以后我国新股发行中出现的形式有( )。（A）网上累计投标询价发行（B）向二级市场投资者按市值配售（C）对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式（D）上网定价发行73 网上竟价发行具有( )优点。（A）经
26、济性（B）高效性（C）市场性（D）连续性74 证券公司防范管理风险的主要措施有( )。（A）严格执行经纪业务操作规程（B）根据业务需要建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统（C）加强员工培训，提高员工素质（D）建立经纪业务检查稽核制度75 上海证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为予以重点监控，这些异常交易行为有( )。（A）大笔申报、连续申报或者密集申报以影响证券交易价格（B）在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报（C）进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易（D）一段时期内进行大量且连续的交易76 证券经纪商在接受客户的委托、进
27、行申报时必须遵循的规定有( )。（A）证券经纪商接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报（B）在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价（C）在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素（D）在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价77 证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容为( ) 。（A）股份编码和名称（B）上一转让日转让价格和数量（C）当日转让价格和数量（D）次日转让价格和数量78 挂牌公司披露的财务信息至少应当包括( )。（A）年度报告和
28、临时报告（B）资产负债表（C）利润表（D）主要项目的附注79 证券公司提供中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有( ) 。（A）客户开户和交易流程、出入金流程（B）交易结算结果查询方式（C）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片（D）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式80 证券交易必须遵循( )原则。（A）公开（B）公平（C）公正（D）平等81 证券公司自营业务内部控制重点防范的风险包括( )。（A）规模失控、决策失误（B）超越授权、变相自营（C）账外自营、操纵市场（D）内幕交易82 下列属于设立证券公司应具备的条件有( )。（A）有合格的经营场所
29、和业务设施（B）有符合证券法规定的注册资本（C）有完善的风险管理与内部控制制度（D）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格83 某证券公司的注册资本为人民币 8 亿元，可以从事下列( )业务。（A）证券资产管理（B）证券自营（C）证券投资咨询（D）证券承销与保荐84 证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。（A）口头报价（B）书面报价（C）电话报价（D）电脑报价85 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括( )。（A）协助办理开户手续（B）代理收付期货保证金（C）提供期货行情信息、交易设施（D）中国证监会规定的其他情形86 关于证券交易采用的计
30、价单位，下列选项正确的有( )。（A）债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”（B）债券买断式回购为“每百元面值债券的到期购回价格 ”（C）权证交易为“每份权证价格”（D）债券交易为“ 每元面值债券的价格”87 下列属于证券交易委托代理协议(范本)内容的有( )。（A）双方声明及承诺（B）协议标的（C）资金账户（D）网上委托、变更和撤销88 证券经纪业务的特点有( )。（A）业务对象的选择性（B）证券经纪商的中介性（C）客户指令的权威性（D）客户资料的保密性89 股份报价转让与原有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易不同之处在于( ) 。（A）挂牌公司属性不同（B）转让方式不同
31、（C）信息披露标准不同（D）结算方式不同90 关于权证交易，下列说法正确的有( )。（A）深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报（B）权证行权采用现金结算方式且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后 5 个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价（C）权证行权采用证券给付结算方式且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前 5 个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满（D）权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的 00591 下列证券账户按照账户用途可分为( )。（A）人民币普通股票账户（B）上海证券账户（C）深圳证券账户（D）证券投资基
32、金账户92 新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处表现在( )。（A）发行价格的确定方式不同（B）认购成功者的确认方式不同（C）承销方式不同（D）认购方式不同93 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括( )。（A）自营业务账户、席位情况（B）涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策（C）自营风险监控报告（D）其他需要报告的事项94 下列选项中属于内幕信息的有( )。（A）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任（B）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30（C）公司分配股利或增资计划（D）公
33、司的董事、13 以上监事或者经理发生变动95 专项资产管理业务的特点有( )。（A）综合性（B）特定性（C）通过专门账户经营运作（D）具体投资方向应在资产管理合同中约定96 建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有( )。（A）对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度（B）建立集合资产管理计划投资主办人员制度（C）建立授权管理与问责制（D）严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度97 证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面申请报告及材料包括( )。（A）中国证监会颁发的批准从事融资融券业务的经营证
34、券业务许可证及其他有关批准文件（B）融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件（C）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式（D）证券交易所要求提交的其他材料98 证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。（A）遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全（B）必须经中国证监会批准（C）证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离（D）证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约99 在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括( )
35、。（A）上海证券交易所（B）深圳证券交易所（C）全国银行间同业拆借中心（D）银行间债券市场100 下列属于中国证券登记结算有限责任公司证券登记簿记系统内的证券登记信息的有( )。（A）证券托管机构及限售情况（B）司法冻结（C）有效身份证明文件号码（D）证券账户号码三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。101 证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前 5 个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。 ( )（A）正确（B）错误102 金融衍生工具的价格取决于金融衍生品价格的变动。 ( )（A）正确（B）错误103 远期交易是非标准化的，期货交易是标准化的，且远期交易与现货交易一样都以获取标的物为目的，期货交易则不然。 ( )（A）正确
