1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 77 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 1997 年 6 月，中国人民银行发出通知。决定在全国银行间同业拆借中心开办( )。（A）银行间股票交易业务（B）银行间债券交易业务（C）银行间权证交易业务（D）银行间基金交易业务2 下列关于可转换债券的叙述，正确的是( )。（A）可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券（B）可转换债券具有债权和收益权的双重性质（C）可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票（D）可转换债券可将债券持有至到期收回本金和利息3 公
2、正原则是指( ) 。（A）公正的对待证券交易的参与各方,以及公正的处理证券交易的事务（B）公正的办理证券交易的各项手续（C）参与交易的各方应当获得平等的机会（D）证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动4 银行间债券市场的可交易债券不包括( )。（A）国债（B）企业债券（C）金融债券（D）中央银行债券5 证券市场的有效性包含两方面的要求，即( )。（A）成交速度快和证券市场的低成本（B）成交速度快和成交价格合理（C）证券市场的高效率和证券市场的低成本（D）证券市场的高效率和成交价格合理6 在我国，B 股席位是( )。（A）自营席位（B）代理席位（C）普通席位（D）专用席位7 按照我国现行有关证
3、券交易规则，( )不可能是证券交易竞价结果。（A）全部成交（B）部分成交（C）不成交（D）推迟成交8 深圳证券交易所 A 股佣金的收取起点为( )元。（A）5（B） 10（C） 50（D）1009 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF 的基金份额时应遵守( )。（A）当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回（B）当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出（C）当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额（D）当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出10 证券( ) 后，行情信息中无该证券的信息。（A）停牌（B）复牌（C）摘牌（D）挂牌11 固定收益平台交易中，采
4、用报价交易，交易商的每笔买卖报价数量为_手或其整数倍，报价按每手_股逐一进行成交。( )（A）100；100（B） 1000；1000（C） 5000；5000（D）10000；1000012 证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依( )自主选择。（A）资金数量（B）交易量（C）交易品种（D）时间和条件13 证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。（A）50%（B） 60%（C） 80%（D）100%14 ( )是利用证券交易所的交易系统,新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售,投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。（A）股票网上发行（B）
5、股票网下发行（C）股票竞价发行（D）网上定价发行15 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。（A）规模失控、决策失误（B）变相自营、账外自营（C）操纵市场、内幕交易（D）信用交易16 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。（A）当日开盘价（B）该证券发行价（C）零（D）开盘价与发行价的均值17 实现证券和资金的收付称之为( )。（A）交收（B）交割（C）结算（D）清算18 证券经营机构的自营业务的特点之一是( )（A）灵活性（B）收益性（C）持久性（D）稳定性19 取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融
6、券交易( ) 。（A）上限（B）资金额度（C）权限（D）通行证20 中国人民银行指定的办理债券登记、托管与结算的机构为( )。（A）中央国债登记结算有限责任公司（B）中国证券登记结算有限责任公司（C）证券交易所（D）全国银行间同业拆借中心21 中华人民共和国证券法正式开始实施的时间为( )。（A）1997-7-1（B） 1999-7-1（C） 2000-7-1（D）2002-7-122 在我国，以下证券交易不是以 5 元作为佣金收取点的证券是( )。（A）B 股（B）上证 A 股（C）深证 A 股（D）基金23 证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产
7、品的，依照证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。（A）1 万元以上 3 万元以下 （B） 3 万元以上 5 万元以下（C） 3 万元以上 10 万元以下 （D）10 万元以上 15 万元以下24 自营买卖上市证券具有吞吐量大、( )特点。（A）交易手续简单（B）流动性强（C）比较分散（D）费时少25 最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应( )补足。（A）立即（B）于次一营业日（C）于 2 个工作日内（D）于 3 日内26 金融期货交易是指以( )为对象进行的统一
8、转让活动。（A）金融期货（B）金融期权（C）金融期货合约（D）金融期权合约27 下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是( )。（A）双方权利义务和风险提示（B）营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容（C）证券公司禁止营业部从事的业务内容（D）营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名28 上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定。（A）上海证券交易所（B）中国人民银行（C）交易双方协商（D）同业中心29 证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。（A）开户和证券交易过户（B）开户和签订证券协议（C）证券交易过户和签订证券协议（D）开户和接
9、受具体委托30 对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。（A）20（B） 25（C） 30（D）3531 上海交易所在 A 股现金红利派发日程安排中，出息日是 ( )。（A）T-1 日（B） T 日（C） T+3 日（D）T+4 日32 资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看，主要是恢复了( )制度。（A）客户交易结算资金第三方存管（B）会员分级结算（C）新股发行现金申购（D）客户交易结算资金独立存管33 根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为
10、( )日。(R 为股权登记日)（A）R（B） R+1（C） R+2（D）R+334 涨跌幅价格的计算公式为( )。（A）涨跌幅价格=前收盘价 (1涨跌幅比例)（B）涨跌幅价格= 前开盘价(1 涨跌幅比例)（C）涨跌幅价格= 前平均价(1 涨跌幅比例)（D）涨跌幅价格=前最高价 (1涨跌幅比例)35 无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或 ( )确定。（A）当日已成交的平均价（B）当日最高和最低成交价格之间（C）当日最高成交价（D）当日最低成交价36 根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所的职能不包括( )。（A）提供证券交易的场所和设施（B）组织、监督证券
11、交易（C）管理和公布市场信息（D）发布对证券价格进行预测的文字和资料37 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。（A）证券与资金管理分离（B）券商托管证券和银行存管资金（C）券商与银行分工明确（D）专业和高效相结合38 权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金( )万元人民币。（A）100（B） 200（C） 500（D）100039 关于证券登记，下列说法不正确的是( )。（A）证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记（B）证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为（C）证券登记是保障投资者合法权益的重要环节（D）证券
12、登记是规定证券发行和证券过户的关键所在40 下列交易品种中，目前已实行货银对付制度的是( )。（A）A 股（B）投资基金（C）国债（D）权证41 单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在下一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。（A）10（B） 15（C） 20（D）3042 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )业务。（A）资金融通（B）调节头寸（C）套期保值（D）信用规范43 上海证券交易所可转债“债转股” 通过( )进行。（A）证券交易所交易系统 （B）交易清算系统（C）证券公司 （D）互联网 44 按照上海证券交易所法人结算模式，登记结算机构根据各证券公司
13、 T 日的清算数据文件中的实际收付金额在 T1 规定的时间进行 ( )交易的资金交收。（A）T 1 日和 T 日 （B） T1 日（C） T1 日 （D）T 日45 下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。（A）指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人（B）与客户是委托代理关系（C）必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖（D）承担交易中的价格风险46 在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。（A）转托管（B）双重托管（C）指定托管（D）复合托管47 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )内使投资组
14、合比例符合约定。（A）1 个月（B） 3 个月（C） 6 个月（D）12 个月48 沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是( )（A）1993 年 12 月和 1994 年 11 月 （B） 1993 年 10 月和 1994 年 12 月（C） 1994 年 10 月和 1993 年 12 月 （D）1993 年 12 月和 1994 年 10 月49 证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过( )，但按中国证监会另有规定的除外。（A）5%（B） 8%（C） 10%（D）15%50 在约定融资融券特定的财产信托关系方面，对于信托财产的处分( )（A）
15、登记结算公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权（B）客户享有信托财产的担保权益，证券公司享有信托财产的收益权（C）客户享有信托财产的担保权益，登记结算公司享有信托财产的收益权（D）证券公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权51 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。（A）1（B） 2（C） 3（D）552 ( )是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。（A）正回购方（B）卖出回购方（C）资金融入方（D）融券方53 根据资金申购上网定价公开发行股票实施办法，申购日后的( )，由证券登记结算公司将申购资金冻结。（A）T+
16、1 日（B） T+2 日（C） T+0 日（D）T+3 日54 ( )年 11 月，深圳证券交易所颁布中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。（A）2004 年（B） 2005 年（C） 2006 年（D）2007 年55 从处理方式来看，证券公司都以( )为对手办理清算与交割，交收。（A）证监会 （B）交易所或清算机构（C）另一证券公司 （D）上市公司56 证券营业部信息技术人员编制应不少于_人，且不少于本单位总人数的_。( )（A）1 5 （B） 3 8（C） 5 10 （D）2 1057 有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价 10.70
17、 元，时间 13:35；乙的卖出价 10.40 元，时间 13:40；丙的卖出价 10.75 元，时间 13:25；丁的卖出价 10.40 元，时间 13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )（A）甲乙丙丁（B）乙甲丁丙（C）丁乙甲丙（D）丁乙丙甲58 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( ) 个交易日内向证券公司申报。（A）3（B） 6（C） 10（D）1559 中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（A）警告（B）罚款（C）暂停其从事证券业务（D）记过60 根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对下列经纪业务
18、除( )以外实行集中管理。（A）清算（B）交易（C）操作权限（D）客户服务61 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为( )提供的股份转让服务业务。（A）非上市公司（B）上市公司的流通股份（C）境外上市公司（D）上市公司的非流通股份62 在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是( ) 。（A）融资券（B）特种金融债券（C）企业债（D）国债63 按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，( )须将股份持有人名册清单等相关资料移交给证券发行人。（A）中国证监会（B）证券主承销商（C）证券交易所（D）证券结算公司64 从内容
19、上看，认股权证的性质是( )。（A）债权（B）股权（C）期货（D）期权65 申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过( )的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。（A）一年（B）二年（C）三年（D）四年66 某客户持有上交所上市 96 国债(6)现券 1 万手。该国债当日收盘价为 125.8 元，当月的标准券折算率为 1：1.27。该客户最多可回购融人的资金是( )万元。（A）635（B） 1270（C） 2600（D）460067 在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量( )融入资金量。（A）大于（B）小于（C）等于（D）无关68 下列关
20、于证券自营业务的说法中，正确的是( )。（A）证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为（B）证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券（C）证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金（D）证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务69 下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。（A）违法违规开展资产管理业务（B）在资产管理业务中内幕交易（C）丧失资产管理业务资格（D）证券公司因受到法律制裁而导致损失70 我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得（ ）。（A）从证券登记结算有限责任公司的业
21、务收入中提取（B）从证券登记结算有限责任公司的收益中提取（C）从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳（D）从证券交易所的业务收人中提取二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 下列属于现阶段进入代办股份转让系统进行转让股票的有( )。（A）原 STAQ 系统挂牌的公司（B）原 NET 系统挂牌的公司（C）中关村科技园区非上市挂牌公司（D）退市公司72 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有( ) 。（A）介绍业务的范围（B）介绍业务对
22、接规则（C）执行期货保证金安全存管制度的措施（D）客户投诉的接待处理方式73 权证根据不同的划分标准有不同的分类，一般有( )（A）百慕大式权证与认股权证（B）认购权证和认沽权证（C）认股权证和备兑权证（D）美式权证、欧式权证与百慕大式权证74 下列选项属于资产管理业务的主要种类的有( )。（A）为单一客户办理集合资产管理业务（B）为多个客户办理定向资产管理业务（C）为多个客户办理集合资产管理业务（D）为客户办理特定目的的专项资产管理业务75 关于证券公司办理客户资产管理业务，以下说法正确的有( )。（A）集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构（B）参与集合资产管理计划
23、的客户可以自行转让其所拥有的份额（C）证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划（D）证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额76 在集合资产管理计划说明书中，集合计划有关当事人介绍包括( )。（A）管理人简介（B）托管人简介（C）推广机构简介（D）上市公司简介77 可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有( )。（A）为客户进行融资融券交易的结算（B）收取客户应当归还的资金、证券（C）收取客户应当支付的利息、费用、税款（D）按照规定以及与客户的约定处分担保物78 融资融券业务中，证券持有人对证券发行人的权利，是指请求召开证券
24、持有人会议的权利，( ) 。（A）参加证券持有人会议、提案、表决的权利（B）配售股份的认购权利（C）请求分配投资收益的权利（D）请求分配现金股利的权利79 在买断式回购初始结算中，如 T+1 日结算参与人资金交收违约，中国结算上海分公司将( ) 。（A）将按相关待交收处理规则确定待处分证券（B）对待处分证券及其权益依法拥有处置权（C）计收利息及交收违约金（D）不能提请证交所暂停该计算参与人的买断式回购交易资格80 证券交易所特别会员应承担的义务有( )。（A）遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定（B）执行证券交易所决议,接受证券交易所年度检查和临时检查（C）及时协调、
25、联络所属境内证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务（D）按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用81 关于证券交易所上市证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌的描述正确的有( )。（A）证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息（B）证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易（C）证券停牌期间，不得继续申报（D）证券复牌时，对已接受的申报实行集合竞价82 固定收益平台的交易时间为( )。（A）9：3011：30（B） 9：1511：30（C） 13：0015：00（D）13：0014：0083 证券公司违反证券公司监督管理条例的规定,有下列
26、( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的,处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。（A）与他人合资,合作经营管理分支机构,或者将分支机构租赁、承包或委托给他人经营管理（B）未按照规定程序了解经纪人的身份、证券投资经验和风险偏好（C）推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应（D）未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容 ,并以书面方式向其揭示投资风险84 权证交易中,禁止的事项包括( )。（A）权证发行人不得买卖自己发行的权证（B）标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证（C）禁止内
27、幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动,获取不正当利益（D）禁止任何人直接操纵权证价格85 净额清算又分为( ) 。（A）双边净额清算（B）多边净额清算（C）同步净额清算（D）单边净额清算86 以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有( )。（A）证券代码（B）证券账号（C）成交价格（D）买卖方向87 证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有( )。（A）挪用客户资产（B）利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格（C）将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资（D）对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺（E）未经客户允许,将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保 ,将集合资产管理计
28、划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途88 目前,我国证券清算、交收业务主要遵循的原则包括( )。（A）银货对付原则（B）共同对手方制度（C）净额清算原则（D）分级结算原则89 目前，中小企业板上市公司出现下列情形之一的、深圳证券交易所对其股票交易实行退市警示( ) 。（A）最近一个会计年度的审计结果显示其股东的权益为负（B）最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告（C）最近一个会计年度被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告（D）连续 20 个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值（E）连续 120 个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实行的累计成交量低于
29、 300 万股90 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括( )。（A）公平公正、诚实守信（B）健全内控（C）投资风险客户自担（D）规范运作91 主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下( )条件。（A）设立满 5 年（B）属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业（C）主营业务突出，具有持续经营记录（D）公司治理结构健全，运作规范92 资产管理业务的风险主要有( )。（A）操作风险（B）政策风险（C）经营风险（D）市场风险（E）管理风险93 从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有( )。（A）证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险（B）委托、交
30、收的方式、内容和要求（C）投资者应履行的交收责任（D）违约责任及免责条款94 证券营业部采用无形席位进行交易的情况下，委托指令般不经过( )。（A）场内交易员（B）营业部的电脑系统（C）交易所电脑主机（D）营业部的终端处理器（E）上市公司电脑系统95 转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有( )（A）高于该价位的买入申报全部成交（B）低于该价位的卖出申报半数成交（C）与该价位相同的买方申报全部成交（D）与该价位相同的卖方申报全部成交96 我国的账户种类根据用途划分可分为( )。（A）上海证券账户（B）人民币普通股票账户（C）人
31、民币特种股票账户（D）证券投资基金账户97 下列证券账户按照账户用途可分为( )。（A）人民币普通股票账户（B）上海证券账户（C）深圳证券账户（D）证券投资基金账户98 非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因( )发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。（A）股份协议转让（B）司法扣划（C）财产分割（D）公司实施股权激励计划99 金融期权的种类主要有( )。（A）外汇期权（B）股票期权（C）单据期权（D）股价指数期权100 上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )。（A）证券代码及简称（B）股价指数（C）当日最高成交价和当日最低成交价（D）当日累计成交数
32、量和金额101 专设自营账户的意义有( )。（A）完善了证券公司内部监控机制（B）为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件（C）对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用（D）有利于提高自营业务的收益102 甲欲委托乙证券公司对其价值 200 万元的长期国债办理定向资产管理业务，乙证券管理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性做出承诺，但甲认为这种做法是对其人格的侮辱，拒绝做出承诺。下列关于此案的说法，不正确的有( )。（A）甲不作出承诺，乙公司就不得与其签订资产管理合同（B）甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但必须约定法律后果由甲承担（C）甲不作出承诺，乙公司可以签订
33、资产管理合同，但效力待定（D）甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但引起的法律后果由双方承担连带责任103 关于 ETF 二级市场交易，T 日日终，中国结算上海分公司按照结算参与人委托，将 ( ) 从投资者证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户。（A）结算参与人名下证券账户 T 日卖出的 ETF 份额、赎回所用的 ETF 份额、申购所用的组合证券（B）由于 T 日赎回需从基金管理人 ETF 证券账户付出的组合证券（C）结算参与人名下证券账户 T 日买入和申购的 ETF 份额、赎回的组合证券（D）由于 T 日申购而需转入基金管理人 ETF 证券账户的组合证券104 下列关于期权的描述中，正确的有( )。
