1、证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷 92 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 下列说法正确的是( ) 。（A）股份有限公司和有限责任公司都能发行股票（B）证券投资人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体（C）证券发行人主要包括公司(企业)、政府机构（D）中央银行的股东享有决定中央银行政策的权利2 中国人民银行从( ) 年起开始发行中央银行票据。（A）2002（B） 2003（C） 2004 （D）20053 ( )是证券市场上最活跃的投资者。（A）证券经营机构（B）银行业金融机构（
2、C）保险金融机构（D）政府机构4 在中小企业板块上市的股票，连续( )个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于( )万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。（A）90；150（B） 120；150（C） 90；300 （D）120；3005 ( )是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位。（A）交易大厅（B）参与者交易业务单元（C）交易主机（D）交易单元6 ( )负责对每日证券交易的行情信息和市场信息进行实时发布。（A）交易系统（B）结算系统（C）信息系统（D）监察系统7 我国社会保险基金
3、的部分积累项目主要是( )。（A）养老保险基金（B）医疗保险基金（C）失业保险基金（D）工伤保险基金8 ( )是指交易参与人向深圳证券交易所申请设立的、参与深圳证券交易所证券交易与接受深圳证券交易所监管及服务的基本业务单位。（A）交易大厅（B）参与者交易业务单元（C）交易主机（D）交易单元9 传统理论认为，汇率下降，即本币升值，则( )。（A）不利于出口而有利于进（B）不利于进口而有利于出口（C）不利于出口，不影响进（D）不影响进口，不利于出口10 通过发行( ) 所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。（A）优先股票（B）普通股票（C）记名股票（D）无记名股票11 公司股东享有的权利不包括(
4、 )。（A）选择管理者（B）资产收益（C）参与重大决策（D）制订公司产品计划12 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。（A）（B） （C） （D）13 关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是( )。（A）规模越来越大（B）发行方式趋于市场化（C）期限趋于单调化（D）市场创新日新月异14 关于地方政府债券，下列论述正确的是( )。（A）地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券（B）收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决 I 临时经费不足而发行的债券（C）普通债券是指为筹集资
5、金建设某项具体工程而发行的债券（D）地方政府债券简称“地方债券” ，也可以称为“ 地方公债”或“地方债”15 1999 年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，其中，以( )为主。（A）国家开发银行（B）进出口银行（C）农业发展银行（D）中国工商银行16 若对股票和债券的配置比例均为 4060左右，则该种基金属于( )基金。（A）股债平衡型（B）偏股型（C）偏债型（D）灵活配置型17 可以免纳个人所得税的是( )。（A）债券利息（B）红利（C）国债（D）股息18 按偿还期限分类，国债可分为( )。（A）短期国债、中期国债和长期国债（B）赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债（C）附息式
6、国债和贴现式国债（D）流通国债、非流通国债19 封闭式基金的固定存续期是( )。（A）5 年以上（B） 15 年以上（C）半年以上（D）无固定期限20 关于封闭式基金与开放式基金的说法中，错误的是( )。（A）封闭式基金的基金规模是固定的（B）开放式基金的投资者可随时提出申购或赎回申请（C）封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响（D）开放式基金一般每周或更长时间公布一次21 债券基金的收益受市场利率的影响正确的是( )。（A）市场利率下调时，收益上升（B）市场利率下调时，收益下降（C）市场利率上调时，收益上升（D）市场利率上调时，收益不变22 ( )以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。（
7、A）40（B） 60（C） 80（D）9023 下列不属于利率期权合约基础资产的是( )。（A）政府债券（B）股票指数（C）欧洲美元债券（D）大面额可转让存单24 权证是一种( ) 类金融衍生产品。（A）股权（B）债权（C）期权（D）期货25 ( )是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。（A）集中交易制度（B）限仓制度（C）大户报告制度（D）保证金制度26 关于限仓制度以及大户报告制度，下列说法不正确的是( )。（A）限仓制度能防止市场风险过度集中（B）限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度（C）限仓制度能有效防范操纵市场的行为（D）限仓制度
8、能防范操纵市场的行为，而大户报告制度不能27 ( )被称为 “逐日盯市制度”。（A）集中交易制度（B）限仓制度（C）结算所实行无负债的每日结算制度（D）保证金制度28 ( )是金融期货中最先产生的品种。（A）外汇期货（B）利率期货（C）股权类期货（D）资产类期货29 1975 年 10 月，利率期货产生于( )。（A）伦敦证券交易所（B）深圳证券交易所（C）纽约证券交易所（D）芝加哥期货交易所30 股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之( )。（A）和（B）差（C）乘积（D）商31 ( )是可转换公司债券最主要的金融特征。（A）附有转股权（B）债权性（C）双重选择
9、权（D）股权性32 ( )为交易中心的主管部门。（A）中国银行（B）交通银行（C）中国人民银行（D）商业银行33 代办股份转让系统又被称为( )。（A）场外市场（B）柜台市场（C）店头市场（D）三板市场34 关于代办股份转让系统，下列说法不正确的是( )。（A）代办股份转让系统是指经中国证券业协会批准，具有代办系统主办券商业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台（B）代办股份转让系统又称三板市场（C）在三板市场上市的公司可分为两类：一是原 STAQ、NET 系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司；二是非上市股份有限公司的股份报价转让（D）代办股
10、份转让系统中，中国证监会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理35 被称为加权平均股价的是( )。（A）简单算术股价平均数（B）加权股价平均数（C）修正股价平均数（D）加权算术股价平均数36 在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的( )。（A）计算期加权法（B）基期加权法（C）综合法（D）相对法37 ( )又被称为 “派许加权指数”。（A）基期加权股价指数（B）计算期加权股价指（C）几何加权股价指数（D）简单算术股价指数38 中证指数有限公司成立于( )年。（A）2000（B） 2003（C） 2004（D）2005
11、39 沪深 300 指数的基点为( )。（A）1000（B） 1500（C） 2000（D）250040 关于股票价格平均数，下列说法不正确的是( )。（A）股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值（B）简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，忽略发行量和成交量（C）加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数（D）修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响41 沪深 300 指数采用( )修正。（A）除数修正法（B）加权平均法（C）市值总价加权法（D）派许加权方法42 沪深 300 指数作定期调整时，
12、每次调整的比例不超过( )。（A）8（B） 9（C） 10（D）1143 中证 100 指数以( ) 作为样本空间。（A）沪深 300 指数样本股（B）上证 100 指数样本股（C）沪深 300 工业指数样本股（D）中证 500 指数样本股44 ( )是 1996 年 7 月 1 日起正式发布的上证 30 指数的延续，从 2002 年 7 月 1 日起正式发布，基点为 2002 年 6 月 28 日上证 30 指数的收盘点数 329905 点。（A）上证 50 指数（B）上证 90 指数（C）上证 100 指数（D）上证 180 指数45 单独或合并持有证券公司 5以上股权的股东，不可以向股东
13、会提名( )。（A）经理（B）董事（C）独立董事（D）监事候选人46 外资参股证券公司股东应自中国证监会的批准文件签发之日起( )个月内足额缴付出资或者提供约定的合作条件。（A）3（B） 6（C） 9 （D）247 需要经中国证监会许可的证券业务不包括( )。（A）专项资产管理业务许可（B）证券经纪业务（C）证券自营业务（D）证券承销与保荐业务48 以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。（A）建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制（B）强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查（C）建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制（D）建立了风险资本准备与净资
14、本水平动态挂钩机制49 证券公司应当自每月结束之日起( )个工作日内报送月度报告。（A）4（B） 5（C） 6 （D）750 ( )又称为 “代理买卖证券业务”。（A）证券经纪业务（B）证券投资咨询业务（C）证券自营业务（D）证券资产管理业务51 公司犯提供虚假财务会计报告罪的，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将可能被判处( ) 有期徒刑或者拘役。（A）3 年以下（B） 3 年以上（C） 5 年以下（D）5 年以上52 以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节特别严重的，给予的处罚是( )。（A）处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金
15、（B）处 3 年以上 5 年以下有期徒刑，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金（C）处拘役，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金（D）处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金53 对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处( )的罚款。（A）2 万元以上 8 万元以下（B） 3 万元以上 8 万元以下（C） 2 万元以上 10 万元以下（D）3 万元以上 10 万元以下54 对操纵市场行为的监管包括( )。（A）事前监管和事后处理（B）事前监管和事中监管（C）事中监管和事后处理（D）
16、事前监管和事后监管55 操纵证券市场的行为应该受到的处罚不包括( )。（A）责令依法处理非法持有的证券（B）没收违法所得（C）处以违法所得 2 倍以上 5 倍以下的罚款（D）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告56 证券交易内幕信息的知情人不包括( )。（A）发行人的董事（B）持有公司 3以上股份的股东（C）公司的实际控制人（D）保荐人57 内幕交易的行为方式主要表现不包括( )。（A）行为主体知悉公司内幕信息（B）从事有价证券的交易（C）泄露内幕信息（D）将有价证券所有权据为己有58 ( )是对上市公司日常监管的主要内容。（A）信息披露的监管（B）公司治理监管（C）并购重组监管（D
17、）公司合并监管59 下列关于信息披露制度的说法错误的是( )。（A）信息披露制度也称为“公示制度”（B）上市后的持续信息公开不属于信息披露（C）信息披露是上市公司的法定义务（D）信息披露是维护证券市场秩序的必要前提60 上市公司股票价格的形成从根本上说是由( )决定的。（A）社会经济（B）政治形势（C）公司自身经营状况（D）社会文化发展二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 属于商品证券的有( )。（A）提货单（B）运货单（C）仓库栈单（D）支票62 个人进行证券投资应具备的基本
18、条件有( )。（A）符合国家有关法律的规定（B）具备一定的经济实力（C）具有一定的产品知识（D）签署书面的知情同意书63 各国证券市场全球性变化的主要表现有( )。（A）证券市场一体化（B）金融机构混业化（C）证券市场网络化（D）金融风险复杂化64 证券市场较为重要的结构有( )。（A）层次结构（B）品种结构（C）交易场所结构（D）交易时间结构65 证券市场的品种结构关系的构成主要有( )。（A）股票市场（B）债券市场（C）基金市场（D）衍生产品市场66 公司经营状况的好坏，可以从( )来分析。（A）公司治理水平（B）公司管理层质量（C）公司规模（D）公司合并67 公司发行记名股票应当记载的事
19、项包括( )。（A）股东的姓名（B）各股东所持股份数（C）各股东所持股票的编号（D）各股东取得股份的日期68 发行无记名股票的，公司应当记载( )。（A）股票数量（B）股票编号（C）股票价格（D）股票发行日期69 我国金融债券品种主要有( )。（A）政策性金融债券（B）财务公司债券（C）证券公司债券（D）保险公司次级债务70 金融债券的发行目的有( )。（A）筹资用于某种特殊用途（B）增强抗风险能力（C）增加资本（D）改变本身的资产负债结构71 送股时，上市公司的留存收益转入股本账户，留存收益包括( )。（A）资本公积（B）所有者权益（C）盈余公积（D）未分配利润72 我国公司债券与企业债券的
20、区别有( )。（A）发行主体的范围不同（B）发行方式不同（C）发行的审核方式不同（D）担保要求不同73 证券投资基金收入的构成包括( )。（A）利息收入 （B）营业收入（C）变现收入（D）投资收益74 证券投资基金存在的风险主要有( )。（A）市场风险（B）管理能力风险（C）技术风险（D）巨额赎回风险75 基金信息披露人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的( )。（A）真实性（B）公平性（C）完整性（D）及时性76 分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有( )。（A）权利载体不同（B）权利主体不同（C）行权方式不同（D）权利内容不同77 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括
21、( )。（A）存券银行（B）托管银行（C）中央存托公司（D）保险公司78 有担保的存托凭证分为( )。（A）一级公开募集存托凭（B）二级公开募集存托凭证（C）三级公开募集存托凭证（D）四级公开募集存托凭证79 对发行人而言，存托凭证的优点有( )。（A）市场容量大（B）上市手续简单（C）筹得本币资金（D）发行成本低80 发行一级存托凭证的国内企业主要分为( )。（A）含 B 股的国内上市公司（B）含 A 股的国内上市公司（C）在我国香港上市的内地公司（D）在我国澳门上市的内地公司81 根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为( )。（A）不动产证券化（B）信贷资产证券化（C）境内资产证券化（
22、D）债权型证券化82 下列以股票发行量为权数加权计算的股份指数有( )。（A）上证综合指数（B）上证 180 指数（C）深证综合指数（D）深证成分股指数83 深圳证券交易所选取成分股的一般原则有( )。（A）有一定的上市交易时间（B）有一定的上市规模（C）交易活跃（D）有确定的上市交易对象84 深证系列综合指数包括( )。（A）深证综合指数（B）深证 A 股指数（C）行业分类指数（D）深证新指数85 私募发行的对象有( ) 。（A）公司的老股东（B）发行人的员工（C）投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构（D）与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者86 ( )应当采用代销方式发
23、行。（A）上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的（B）上市公司公开发行股票未采用自行销售方式的（C）上市公司向原股东配售股份的（D）上市公司增发股份的87 股票发行类型有( ) 。（A）公开发行（B）首次公开发行（C）上市公司增资发行（D）非正式发行88 下列属于证券交易所的特征的有( )。（A）有固定的交易场所和交易时间（B）交易的对象限于合乎一定标准的上市证券（C）通过公开竞价的方式决定交易价格（D）实行公开、公平、公正的原则89 证券交易所的职能包括( )。（A）提供证券交易的场所和设施（B）对会员进行监督（C）对上市公司进行监管（D）管理和公布市场信息90 证券公司设立子公司应满足
24、的条件有( )。（A）最近 1 年净资本不低于 12 亿元人民币（B）具备较强的经营管理能力（C）具备健全的公司治理结构（D）能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突91 下列关于证券公司申请设立分公司的要求的说法中，正确的有( )。（A）具备健全的公司治理结构（B）最近 1 年净资本不低于 12 亿元人民币（C）最近 2 年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形（D）拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格92 证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。（A）管理证券公司一定区域内的证券营业部（B）经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
25、（C）作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务（D）作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务93 证券公司的监管制度包括( )。（A）业务许可制度（B）以净资本为核心的风险监控与预警制度（C）合规管理制度（D）信息报送与披露制度94 关于股份有限公司责任的说法，正确的有( )。（A）股东以自身财产对公司债务承担责任（B）公司以全部财产对公司债务承担责任（C）股东以认购股份对公司债务承担责任（D）公司以未分配利润对公司债务承担责任95 证券投资者保护基金的来源包括( )。（A）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20纳入基金（B）发行股票时
26、，申购冻结资金的利息收入（C）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入（D）国内外机构、组织及个人的捐赠96 保护基金公司设立的意义有( )。（A）可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益（B）有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心（C）可以推动我国其他金融业公司的快速发展（D）有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制97 下列各项属于保护基金公司职责的有( )。（A）筹集、管理和运作基金（B）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作（C）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作（D）管理和处分受偿资产98 证券交易所的主要职能包括( )。（A）为组织公平的集
27、中交易提供保障（B）提供场所和设施（C）对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告（D）对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息99 中国证券业协会履行的职责包括( )。（A）教育和组织会员遵守证券法律、行政法规（B）收集整理证券信息，为会员提供服务（C）为组织公平的集中交易提供保障（D）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究100 中国证券业协会对会员单位的自律管理表现在( )。（A）规范业务，制定业务指引（B）规范发展（C）制定行业公约（D）增强行业竞争力101 银行业金融机构包括( )。（A）商业银行（B）证券经
28、营机构（C）农村信用合作社（D）保险经营机构102 下列属于证券市场中介机构的有( )。（A）证券公司（B）投资咨询机构（C）财务顾问机构（D）律师事务所103 证券市场的自律性组织包括( )。（A）证券交易所（B）证券公司（C）中国证监会（D）证券业协会104 下列关于股票特征的说法，正确的是( )。（A）股票是一种物权证券（B）股票本身虽然没有价值，但是代表着一定的价值（C）股票与它代表的财产权可以分开 （D）股票证明了股东的权利105 股票的收益来源可分成( )。（A）股份公司（B）股票流通（C）股票发行（D）股票征税106 通过发行债券筹集资金的主体通常是( )。（A）政府（B）金融机构（C）企业（D）个人107 国际债券的特征有( )。（A）资金来源广（B）发行规模小（C）有国家主权保障（D）以自由兑换货币作为计量货币108 下列选项中，属于基金运作费的有( )。
