1、证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷 95 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 预计价格上涨的投机者会建立期货( )。（A）空头（B）多头（C）对冲（D）交割2 投资于无担保企业(公司)债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的( )。（A）10（B） 20（C） 30（D）403 上海证券交易所的运作系统不包括( )。（A）综合协议交易平台（B）集中竞价交易系统（C）大宗交易系统（D）固定收益证券综合电子平台4 主权财富基金是为管理好( )成立的代表国家进行投资
2、的基金。（A）外汇储备（B）本国收人（C）外汇收入（D）经营收入5 下列属于货币政策手段的是( )。（A）调节税率（B）发行国债（C）再贴现政策（D）增加财政支出6 ( )是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。（A）社保基金（B）企业年金（C）证券投资基金（D）社会公益基金7 信息系统发布网络的组成部分不包括( )。（A）撮合主机（B）交易通信网（C）信息服务网（D）因特网8 通过证券监管机构指定的信息披露报刊发布收市行情、成交统计及上市公司公告和信息等是( ) 的功能。（A）交易通信网（B）信息服务网（C）证券报刊（D）因特网9 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负( )，由买卖双
3、方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。（A）10（B） 20（C） 30（D）4010 大宗交易系统中，买卖双方采用( )方式的，交易双方应就交收期限、履约保证金比例以及交收失败的处理等事项作出约定。 。（A）非担保交收（B）担保交收（C）定向交收（D）非定向交收11 固定收益平台所交易的固定收益证券不包括( )。（A）国债（B）股票（C）公司债券（D）企业债券12 符合条件的交易商可以申请( )交易商资格。（A）一级（B）二级（C）三级（D）四级13 ( )是指深圳证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提的交易系统。（A）固定收益证券综合电子平台（B）综
4、合协议交易平台（C）大宗交易系统平台（D）集中竞价交易系统14 证券交易所采用( ) 交易方式。（A）经纪制（B）会员制（C）市场制（D）价格制15 下列说法错误的是( )。（A）证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务（B）在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节（C）经纪关系的建立形成了实质上的委托关系（D）证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪证书16 ( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（A）证券经纪业务（B）证券
5、投资咨询业务（C）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务（D）证券资产管理业务17 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由( )承销。（A）投资银行（B）上市公司（C）承销团（D）咨询公司18 证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为( )亿元。（A）2（B） 3（C） 4 （D）519 证券公司从事资产管理业务时，应当具有 3 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基管理从业经历的人员不少于( )人。（A）3（B） 4（C） 5 （D）620 集合资产管理业务的特点不包括( )。（A）集合性（B）分散性（C）投资范围有限定性和非限定
6、性的区分 （D）比较严格的信息披露21 21在初步询价结束后，公开发行股票数量在( )亿股以上，提供有效报价的询价对象不 50 家的，发行人及其主承销商不得定价并应中止发行。（A）2（B） 3（C） 4 （D）522 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法适用在( )首次公开发行股票并在创业板上市的管理。（A）境内（B）境外（C）大陆（D）境内或者境外23 上市公司应当披露的定期报告不包括( )。（A）年度报告（B）中期报告（C）月度报告（D）季度报告24 ( )负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。（A）董事长（B）监事（C）总经理（D）董事会秘书25 证券公司向客户融资，只能使用(
7、)。（A）融资专用资金账户内的资金（B）融资专用资金账户内的证券（C）融券专用证券账户内的证券（D）融券专用证券账户内的资金26 下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。（A）1 至 3 年的证券市场禁入措施（B） 3 至 5 年的证券市场禁入措施（C） 5 至 10 年的证券市场禁入措施（D）终身的证券市场禁入措施27 投资者参与证券交易、承担投资风险是以( )为前提的。（A）活跃市场（B）获取收益（C）加强监管（D）遵守法律28 证券市场监管的原则不包括( )。（A）依法监管原则（B）保护投资者利益原则（C）保护发行人利益原则（D）监督与自律相结合原则29 现阶段指
8、导我国证券市场健康发展的八字方针是( )。（A）公开、公平、公正、守信（B）法制、监管、自律、规范（C）公开、公平、公正、诚信（D）法律、监管、规范、发展30 证券市场监管的主要手段是( )。（A）经济手段（B）政治手段（C）行政手段（D）法律手段31 ( )是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权。（A）单只股票期权（B）股票利率期权（C）股票组合期权（D）股票指数期权32 下列说法错误的是( )。（A）证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则（B）价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报（C）价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报（D）买卖方向、价格相
9、同的，先申报者优先于后申报者33 ( )是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。（A）集中竞价交易（B）大宗交易（C）综合协议交易（D）固定收益平台交易34 沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为( )股或其整数倍。（A）80（B） 90（C） 100 （D）11035 股票交易的计价单位是( )。（A）每份基金价格（B）每股价格（C）每百元资金到期年收益（D）每百元面值债券的价格36 深圳证券交易所规定，基金交易的最小变动单位为( )元人民币。（A）0001（B） 001（C） 005 （D）000537 对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是(
10、 )。（A）集合竞价（B）协商议价（C）连续竞价（D）公开竞价38 上海证券交易所证券的收盘价为( )。（A）当日该证券的最后一笔成交价格（B）当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（C）当日该证券的第一笔成交价格（D）当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价39 沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )。（A）5（B） 8（C） 10（D）1540 报价驱动制度是指( )。（A）做市商制度（B）集合竞价制度（C）连续竞价制度（D）双向报价制度41 证券交易通常都必须遵循( )。（A）价格优先原则和时间优先原则（B）时间优先原则和
11、价格优先原则（C）价格优先原则和数量优先原则（D）客户优先原则和时间优先原则42 场外市场价格决定的主要方式是( )。（A）公开竞价（B）连续竞价（C）集合竞价（D）协商议价43 全国银行间债券市场成立于( )年。（A）1995（B） 1996（C） 1997 （D）199844 中国外汇交易中心总部设在( )。（A）北京（B）上海（C）大连（D）深圳45 证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。（A）经营经纪业务已满 5 年（B）公司治理健全（C）客户资产安全、完整（D）公司财务状况良好46 证券公司受期货公司委托从事 IB 业务，应当提供的服务包括( )。（A）代理客户进行期
12、货交易（B）协助办理开户手续（C）代期货公司、客户收付期货保证金（D）利用证券资金账户为客户划转期货保证金47 下列可以担任证券公司独立董事的人员有( )。（A）从事证券、金融、法律、会计工作 5 年以上（B）在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员（C）持有或控制上市证券公司 1以上股权的自然人（D）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属48 董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )以上股权的股东，可以向股东会提出议案。（A）2（B） 3（C） 4（D）549 证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使( )的法人、其他组织
13、或个人。（A）股东权利（B）管理权利（C）分配权利（D）指挥权利50 下列各项中，违背控股股东行为规范的是( )。（A）控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益（B）证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争（C）未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员（D）证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开51 下列说法错误的是( )。（A）法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力（B）经济手段调节过程通常较快（C）行政手段比较直接（D）行政手段多在证券市场发展初期进行52 国务院证券监督
14、管理机构由( )组成。（A）中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构（B）中国银行监督管理委员会及其派出机构（C）中国证券监督管理委员会及其派出机构（D）中国证券监督管理委员会和证券交易所53 中国证监会在履行职责的时候，有权采取的措施不包括( )。（A）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证（B）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料（C）询问当事人和与被调查时间有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明（D）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过 10 个交易日54 证券发行上市监
15、管的核心是( )。（A）发行决定权的归属（B）投资决定权的归属（C）投资者的利益（D）发行者的利益55 我国目前对证券发行实行的是( )。（A）审批制（B）调查制（C）核准制（D）上报制56 下列说法错误的是( )。（A）发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息（B）证券公司对承销证券的募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查（C）发行人可以在公告公开发行募集文件前发行证券（D）证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式57 按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于( )。（A）内幕交易行为（
16、B）操纵市场行为（C）欺诈客户行为（D）虚假陈述行为58 下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是( )。（A）信息披露的监管（B）公司治理监管（C）并购重组的监管（D）内幕交易行为的监管59 年度报告应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。（A）4（B） 5（C） 6（D）760 下列不属于年度报告应当报送的内容有( )。（A）公司概况（B）涉及公司的重大诉讼事项（C）公司的实际控制人（D）公司财务会计报告和经营情况二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要
17、求。多选、少选、错选均不得分。61 下列属于社会公益基金的有( )。（A）福利基金（B）科技发展基金（C）教育发展基金（D）文学奖励基金62 证券具有极高的流动性必须满足的条件有( )。（A）很容易变现（B）变现的交易成本极小（C）本金保持相对稳定（D）变现的交易成本较高63 证券市场的特征有( )。（A）证券市场是价值直接交换的场所（B）证券市场是财产权利直接交换的场所（C）证券市场是利益直接交换的场所（D）证券市场是风险直接交换的场所64 机构投资者主要包括( )。（A）封闭式共同基金（B）封闭式投资基金（C）养老基金（D）创业投资基金65 在美国次贷危机引发的全球金融危机的背景下，全球证
18、券市场的发展呈现出的新趋势现在( ) 。（A）金融机构的去杠杆化（B）金融监管的改革（C）国际金融合作的进一步加强（D）金融秩序的稳定66 按股东享有权利的不同，股票可分为( )。（A）普通股票（B）记名股票（C）优先股票（D）无记名股票67 对公司治理情况的分析包括( )之间的关系。（A）公司股东（B）管理层（C）员工（D）外部利益相关者68 影响净资产收益率的因素有( )。（A）销售利润率（B）资产周转率（C）杠杆比率（D）债务担保比率69 凭证式国债的特点有( )。（A）购买方便（B）收益不稳定（C）风险性高（D）变现灵活70 凭证式国债和储蓄国债的不同点有( )。（A）债权记录方式不同
19、（B）是否上市流通（C）申请购买手续不同（D）发行对象不同71 储蓄国债与记账式国债的不同之处在于( )。（A）记账方式不同（B）发行利率确定机制不同（C）流通或变现方式不同（D）到期前变现收益预知程度不同72 债券收益的三种表现形式有( )。（A）利息收人（B）资本损益（C）再投资收益（D）经营收入73 基金份额持有人的权利包括( )。（A）分享基金财产收益（B）依法转让持有的基金份额（C）查阅或者复制公开披露的基金信息资料（D）参与分配清算后的剩余基金财产74 基金份额持有人大会可以对( )等重大事项作出决议并报中国证监会批准。（A）更换基金管理人（B）出具业绩报告（C）更换基金托管人（D
20、）基金扩募75 基金管理人职责终止的情形有( )。（A）被依法取消基金管理资格（B）被基金份额持有人大会解任（C）依法解散（D）被依法撤销76 期货价格的特点有( )。（A）预期性（B）间断性（C）连续性（D）权威性77 下列关于现货市场投机和期货市场投机的比较中，说法正确的有( )。（A）我国股票市场实行 T1 清算制度（B）期货市场实行 T0 清算制度（C）期货投机具有较低的杠杆率（D）期货具有更高的风险性78 互换的类别有( ) 。（A）货币互换（B）利率互换（C）股权互换（D）信用互换79 中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括( )。（A）上海银行间同业拆放利率（B）国债回购利率
21、（C） 1 年期定期存款利率（D）2 年期定期存款利率80 金融期货与金融期权的区别有( )。（A）基础资产不同（B）履约保证不同（C）现金流转不同（D）盈亏特点不同81 按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为( )。（A）美式期权（B）看涨期权（C）利率期权（D）货币期权82 下列符合上海证券交易所规定的有( )。（A）A 股的申报价格最小变动单位为 001 元人民币（B）基金交易的最小变动单位为 0001 元人民币（C） B 股交易的最小变动单位为 001 港元（D）债券交易的最小变动单位为 0001 元人民币83 集合竞价时，成交价格的确定原则有( )。（A）可实现最大成交量的
22、价格（B）与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格（C）最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同的，以该价格为成交价格（D）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格84 首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有( )。（A）首次公开发行上市的股票（B）增发上市的股票（C）暂停上市后恢复上市的股票（D）首次公开发行上市的封闭式基金85 下列说法正确的有( )。（A）股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定摘牌（B）交易所对上市证券实行挂牌交易（C）证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易（D）交易所可以对涉嫌违法违规交易的
23、证券实施特别停牌并予以公告86 当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有( )。（A）口头或书面警示（B）约见谈话（C）要求相关投资者提交书面承诺（D）限制相关证券账户交易87 下列属于场外交易市场特征的有( )。（A）挂牌标准相对较低（B）信息披露要求较低（C）监管较为严格（D）交易制度通常采用做市商制度88 场外交易市场具备的功能主要有( )。（A）拓宽融资渠道（B）改善中小企业融资环境（C）为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所（D）提供风险分层的金融资产管理渠道89 中国外汇交易中心的主要职能包括( )。（A）提供银行间外汇交易（B）提供网上票据报价系统（C）办
24、理外汇交易的资金清算、交割（D）提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务90 财务顾问业务包括( )。（A）为企业申请证券发行和上市提供改制改组的咨询服务（B）为上市公司重大投资等业务提供咨询服务（C）为上市公司再融资提供咨询服务（D）为上市公司完善法人治理结构提供咨询服务91 证券承销业务可以采取的方式有( )。（A）代销（B）包销（C）承销（D）自销92 证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。（A）需取得证券监管部门的业务许可（B）证券公司治理结构健全（C）公司有合格的高级管理人员（D）建立完备的业务管理制度93 定向资产管理业务的特点有( )。（A）
25、证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务（B）具体的投资方向在资产管理合同中约定（C）必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行（D）建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制94 下列说法正确的有( )。（A）发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定（B）保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见（C）招股说明书的有效期为 5 个月（D）发行人可在公司网站刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网站披露的时间95 上市公司的信息披露事务管理制度包括( )。（A）明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准（B
26、）董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等的报告、审议和披露的职责（C）未公开信息的保密措施，内幕信息知情人的范围和保密责任（D）信息披露相关文件、资料的档案管理96 证券公司申请融资融券业务试点的条件有( )。（A）经营证券经纪业务已满 3 年的创新试点类证券公司（B）公司治理健全（C）客户资产安全、完整（D）已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度97 证券交易所的监管职能包括( )。（A）对证券交易活动进行管理（B）对会员进行管理以及对上市公司进行管理（C）对全国证券、期货业进行集中统一监管（D）维护证券市场秩序，保障其合法运行98 下列各项，属于证券业协会自律管理职能的
27、有( )。（A）组织证券从业人员水平考试（B）组织开展证券业国际交流与合作（C）制定证券业执业标准和业务规范（D）推动行业开展投资者教育99 我国证券市场的监管目标有( )。（A）运用和发挥证券市场机制的积极作用 （B）保护投资者利益（C）防止人为操纵（D）调控证券市场与证券交易规模100 中国证监会的职责有( )。（A）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则（B）依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理（C）依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则（D）依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督101 证券市场的形成得益于( )。（A）社会化大生产（B）商品经济的发展（
28、C）股份制的发展（D）信用制度的发展102 关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见的内容包括( )。（A）健全资本市场体系，丰富证券投资品种（B）提高上市公司质量，推进上市公司规范运作（C）加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平（D）认真总结经验，积极稳妥地推进对外开放103 以下关于有价证券的分类，说法正确的有( )。（A）按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券（B）按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券（C）按募集方式，分为公募证券和私募证券（D）按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类104 下列关于股权变动的说法正确的有( )。（
29、A）原股东可以参与配股，也可以放弃配股权（B）上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，被称为转增股本（C）可转换债券在发行时约定债券持有人可以在一定条件下将债券转换为公司股票（D）股票分割是将 1 股股票不等地拆成若干股105 下列关于股票价值的说法错误的有( )。（A）股票之所以具有价值，是因为它能给股票持有者带来股息收入，但这种股息收入是指当前的收益（B）股票的价格决定着股票的内在价值（C）股票净值等于等于总资产减去总负债（D）股票的每股净值是用股票的净值除以股票的发行量106 以下关于股票流动性的说法正确的有( )。（A）所有的股票都具有相同的流动性（B）流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性（C）流动性是在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性（D）股票持有人不能从公司退股，但股票转让为其提供了变现的渠道107 证券投资基金的技术风险可能来自( )。（A）基金管理人（B）基金托管人（C）注册登记人
