1、证券从业资格（证券基础知识）模拟试题 22（无答案）一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 截至 2010 年 3 月，中国证监会已相继与( )个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署了 46 个监管合作备忘录。（A）46（B） 44（C） 42（D）402 股票及其他有价证券的理论价格是根据( )而定的。（A）现值理论（B）预期理论（C）合理收益理论（D）流动性理论3 资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了( )。（A）证券市场和回购协议市场（B）证券市场和中长期信贷市场（C）证券市场和同业拆
2、借市场（D）证券市场和货币市场4 公司型证券投资基金反映的是( )关系。（A）产权（B）委托代理（C）债权债务（D）所有权5 进入 21 世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是( )。（A）证券市场网络化（B）各种类型的个人投资者快速成长（C）金融机构混业化（D）各种类型的机构投资者快速成长6 证券发行公司信息持续披露的文件是指( )。（A）招股说明书（B）上市公告书（C）定期报告文件（D）招股意向书7 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，( )资产应该折算成国家股。（A）国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份（B）国有事业单位以其法人资产向公司投资形成
3、的股份（C）国有企业改制成股份公司形成的股份（D）社会公众投资形成的股份8 2009 年 3 月 18 日，沪深 300 指数开盘报价为 2335.42 点，9 月份仿真期货合约开盘价为 2648 点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价 2748.6 点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金 12%，则日收益率为( )。（A）20%（B） 25.5%（C） 31.7%（D）38%9 下面关于境外上市外资股的阐述正确的是( )。（A）境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份（B）它采取无记名股票形式（C）以美元标
4、明面值（D）公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，井以人民币支付10 龙债券利率的确定基准是( )。（A）美国联邦基金利率（B）伦敦银行同业拆放利率（C）新加坡银行同业拆放利率（D）中国香港银行同业拆放利率11 2010 年 1 月，中国证监会公布了关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近 6 个月净资本均在( )亿元以上。（A）50（B） 60（C） 70（D）8012 ( )采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。（A）股价平均数（B）股价指数（C）股票上涨率（D）修正股价平均数13 我
5、国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上。公司股本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行股份的比例为 10%以上。（A）25%（B） 35%（C） 45%（D）55%14 以下证券投资风险中属于非系统性风险的是( )。（A）经济波动风险（B）政策风险（C）购买力风险（D）经营风险15 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由( )管理和运作。（A）基金托管人（B）基金承销公司（C）基金管理人（D）基金投资顾问16 ( )是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。
6、（A）政策风险（B）经济周期波动风险（C）利率风险（D）系统风险17 利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括( ) 。（A）借贷资金市场利率水平（B）筹资者的资信（C）债券期限长短（D）资金使用方向18 上市公司和公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。（A）1（B） 2（C） 3（D）419 附有可转换条款的债券是指( )的债券。（A）发行人有权提前赎回全部或部分债券（B）申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人（C）按约定条件换成发行公司普通股票（D）有
7、权按约定条件购买发行公司新发行普通股票20 ( )是股票价格的基石。（A）市场供求关系（B）股份公司的经营状况（C）宏观经济因素（D）政治因素21 关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是( )。（A）本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后（B）本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后（C）本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债（D）本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券22 股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。（A）普通股票和优先股票（B）记名股票和无记名股票（C）有面额股票和无面额股票（D）份额股票和比例股票23 对
8、公司增加或减少注册资本，应由( )作出决议。（A）全体股东（B）股东大会（C）监事会（D）董事会24 15 世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。（A）债券（B）股票（C）商业票据（D）国家债券25 下列选项中，属于一般股票基金特点的是( )。（A）分散投资于各种普通股票，风险较小（B）分散投资于各种普通股票，风险较大（C）专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较小（D）专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较大26 2004 年 1 月 2 日，上海证券交易所发布了上证 50 指数，它的基期指数为( )点。（A）100（B） 1000（C） 50（D）50027 我
9、国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以( )确定股票价格。（A）协商定价（B）上网竞价（C）集合竞价（D）询价方式28 信用风险是( ) 的主要风险。（A）公债（B）普通股（C）优先股（D）公司债券29 平衡型基金一般将( )的资产投资于债券及优先股。（A）10% 15%（B） 15%25%（C） 25%50%（D）50% 75%30 1918 年夏天成立的( )，是中国人自己创办的第一家证券交易所。（A）天津市企业交易所（B）上海证券物品交易所（C）青岛物品交易所（D）北平证券交易所31 2008 年 1 月 21 日，中证指数有限公司正式发布沪深 300 风格指数系列，下列不属于
10、衡量样本公司成长特征的因子的是( )。（A）过去 3 年主营业务收入增长率（B）过去 3 年净利润增长率（C）过去 3 年内部增长率（D）过去 3 年负债变动率32 套期保值的基本做法是( )。（A）在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易（B）在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易（C）在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易（D）在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易33 实质上属看跌期权的是( )。（A）认购权证（B）欧式权证（C）百慕大式权证（D）认沽
11、权证34 证券从业人员禁止的行为是( )。（A）举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会（B）接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务（C）以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动（D）接受客户委托，按规定的标准收取各项费用35 中国证监会股票发行核准程序规定，主承销商在报送申请文件前，应对发行人辅导( )。（A）半年（B）一年（C）一年半（D）二年36 证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由( )。（A）其本人负责（B）所属证券公司承担全部责任（C）证券登记结算公司负连带责任（D）证券登记结算公司负全部责任37 我国上市公司
12、证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为 1 年，最长为( ) 年，自发行之日起 6 个月后可转换为公司股票。（A）3（B） 4（C） 6（D）938 附权益权证债券允许权证持有人( )。（A）以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券（B）以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币（C）按约定条件向债券发行人购买黄金（D）以约定的价格购买发行人的普通股票39 附有新股认购权的债券是指( )的债券。（A）发行人有权提前赎回全部或部分债券（B）申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人（C）有权按约定条件换成发行公司普通股票（D）有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票4
13、0 设一张债券的面额为 100 元，年利率为 10%，期限为 5 年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息( )。（A）单利：50；复利：50（B）单利：50；复利：61.05（C）单利：61.05；复利：50（D）单利：61.05；复利：61.0541 根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在( )股以上的，可以向战略投资者配售股票。（A）2 亿（B） 2.5 亿（C） 3.5 亿（D）4 亿42 2005 年 12 月 1 日，A 公司收盘价为 HK6.20，某机构投资者预期 A 公司股价将上涨。当天，A 公司 3 月份期货报价为
14、 HK6.50，该投资者按此价格买入 1 手(合约乘数为 1000)，缴纳保证金 800 港元。3 月 1 日现货报价为 HK8.50，3 月份期货结算价为 HK10.50。当即平仓，则该项投资的投资回报率为( )。（A）200%（B） 250%（C） 287.5%（D）500%43 某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股 18.4 元，新股发行的优惠认购价为 16 元，其中每认购 1 股新股需要 6 个优先认股权，该股票附有优先认股权。那么该公司的优先认股权的理论价格为( )。（A）0.40 元（B） 0.30 元（C） 0.5 元（D）044 证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年
15、度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前( ) 名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在 B 类以上(含 B 类)。（A）10（B） 15（C） 20（D）3045 我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )，应当由承销团承销。（A）1000 万元（B） 3000 万元（C） 5000 万元（D）1 亿元46 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( ) 。（A）代销（B）余额包销（C）全额包销（D）包销47 根据新公司法的规定，股份有限公司的监事会会议至少每( )个月召开一
16、次，监事可以提议召开临时监事会会议。（A）1（B） 3（C） 4（D）648 如果市场利率提高，则期权价格的变化是：( )。（A）上升（B）下降（C）不变（D）不确定49 对证券自营业务认识不对的是( )。（A）证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为（B）自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作（C）证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本
17、最低限额为 5 亿元，净资本最低限额为 1 亿元（D）由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势，因此，在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为50 上证国债指数的样本是( )。（A）在上海证券交易所上市的、剩余期限在 1 年以上的固定利率国债（B）在上海证券交易所上市的、剩余期限在 1 年以上的固定利率国债和一次还本付息国债（C）在上海证券交易所上市的、剩余期限在 2 年以上的固定利率国债和一次还本付息国债（D）在上海证券交易所上市的、剩余期限在 2 年以上的一次还本付息国债51 股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内( )。（A）注销（
18、B）再次发行（C）配售（D）上市交易52 ( )是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以盈利为目的的法人。（A）证券经纪公司（B）中国证券业协会（C）中国证监会（D）证券登记结算公司53 证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）20%54 特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括 ( )。（A）接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产（B）以持有资产为基础发行证券化产品（C）具有 “破产隔离” 的作用，即发起人破产对其不产生影响（D）负责提升证券化产品的信用等级55 下列不属于中证规模指数的是
19、( )。（A）中证 100 指数（B）中证 200 指数（C）中证 300 指数（D）中证 500 指数56 我国股市的股权分置改革完成后将实行“新老划断” 措施。“新老划断”的含义是( )。（A）首次公开发行公司不再区分普通股和优先股（B）首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股（C）首次公开发行公司不再区分国有股和法人股（D）首次公开发行公司不再区分法人股和大众股57 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于 4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。（A）10%（B） 20%（C） 30%（D）40%58 道-琼斯指数股价综合平均数的编制对象是( )
20、。（A）30 家著名大工商业公司股票，20 家具有代表性的运输业公司股票和 15 种具有代表性的公用事业大公司股票（B） 30 家著名大工商业公司股票，15 家具有代表性的运输业公司股票和 20 种具有代表性的公用事业大公司股票（C） 20 家著名大工商业公司股票，30 家具有代表性的运输业公司股票和 15 种具有代表性的公用事业大公司股票（D）20 家著名大工商业公司股票，15 家具有代表性的运输业公司股票和 30 种具有代表性的公用事业大公司股票59 2006 年 2 月 9 日，中国人民银行发布了关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知，通知发布当天( )和中国光大银行完成首笔交易。
21、（A）中国银行（B）国家开发银行（C）华夏银行（D）中国工商银行60 1995 年英国的老字号银行( )因其职员投资股票指数期货失败而倒闭。（A）巴林银行（B）英格兰银行（C）苏格兰皇家银行（D）巴克莱银行二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 关于证券业协会的叙述正确的是( )。（A）证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人（B）证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会（C）根据 中华人民共和园证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会（D）证券业协会应当履行协助证券监
22、督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责62 债券的性质可以概括为( )。（A）债券是有价证券（B）债券是真实资本（C）债券是债权的表现（D）债券是借贷资本63 下列属于信用衍生工具的有( )。（A）远期利率协议（B）利率互换（C）信用互换（D）信用联结票据64 可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是( )。（A）股票交割（B）现金交割（C）混合交割（D）黄金交割65 20 世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是( )。（A）公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位（B）仍处于萌芽阶段（C）股份公司数量剧增（D）有价证券发行总额剧增66 以下证券
23、投资风险中属于非系统风险的是( )（A）财务风险（B）利率风险（C）经济周期波动风险（D）经营风险67 股票价格指数的编制步骤包括( )。（A）选择样本股（B）选定某基期（C）计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正（D）指数化68 债券直接收益率( ) 。（A）能全面反映投资者的实际收益（B）忽略了资本损益（C）不能全面反映投资者的实际收益（D）反映了投资者投资成本带来的收益69 已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为( )。（A）未上市流通股份和已上市流通股份（B）有限售条件股份和无限售条件股份（C）外资股和内资股（D）普通股票和优先股票70 契约型基金与公司型基金的区别是(
24、 )。（A）资金性质不同（B）投资者地位不同（C）基金营运依据不同（D）发行规模不同71 未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可以分为( )。（A）有限售条件股份（B）无限售条件股份（C）未上市流通股份（D）已上市流通股份72 基金收益的构成包括( )。（A）基金投资所得的股息、债券利息（B）买卖证券差价（C）存款利息（D）基金投资所得的红利73 我国公司法规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。（A）35%（B） 45%（C） 55%（D）65%74 发放股票股息的目的是( )。（A）增加公司资产总额（B）增加公司股东权益总额（C）使公司保留
25、现金，解决公司发展对现金的需要（D）使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通75 银行或非银行机构发行金融债券的目的是( )。（A）筹资用于特殊用途（B）改变本身的资产负债结构（C）提升自身的信用（D）增加自有资金76 股息的具体形式有( )。（A）现金股息（B）配股（C）负债股息（D）建业股息77 导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是( )。（A）债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金（B）恶性通货膨胀导致货币的贬值（C）流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失（D）债权人的意外死亡78 证券经营机构的作用主要体现在( )几个方面
26、。（A）媒介资金供需（B）构造证券市场（C）优化资源配置（D）促进产业集中79 证券交易的主要规则包括( )。（A）交易时间（B）交易单位、报价方式（C）价格决定（D）涨跌幅度限制80 证券发行市场由( ) 构成。（A）证券发行人（B）证券投资者（C）证券中介机构（D）证券交易所81 债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为( )。（A）实物债券（B）凭证式债券（C）记账式债券（D）资本债券82 发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有( )。（A）资金使用方向（B）市场利率变化（C）筹资者的资信（D）债券变现能力83 我国银行间债券市场的主要职能是( )。（A）提供网上票据报价
27、系统（B）提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务（C）提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易（D）办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督84 股票发行的定价方式可以是( )。（A）一般询价（B）上网竞价（C）累计投标询价（D）协商定价85 我国基金法规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定( )。（A）提前终止基金合同（B）基金扩募或者延长基金合同期限（C）转换基金运作方式（D）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准86 保险公司可用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金投资于( )。（A）国债（B）证券衍生产品（C）证券投资
28、基金（D）股权性证券87 为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是( )。（A）要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 1000 万元，且持续增长（B）要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 2000 万元，且持续增长（C）要求最近 1 年盈利，且净利润不少于 500 万元，最近 1 年营业收入不少于5000 万元，最近两年营业收入增长率均不低于 30%（D）要求最近 1 年盈利，且净利润不少于 500 万元，最近 1 年营业收入不少于5000 万元，最近两年营业收入增长率均不低于 20%88 与其他债券相比，政
29、府债券有以下特点( )。（A）票面额大（B）流通性强（C）收益稳定（D）安全性高89 对基金管理人的概念理解正确的是( )。（A）主要业务是发起设立基金和管理基金（B）由依法设立的基金管理公司担任（C）基金管理人的目标函数是自身利益的最大化（D）基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位90 通常经济周期变动与股价变动的关系是( )。（A）复苏阶段股价低迷（B）高涨阶段股价上涨（C）危机阶段股价下跌（D）萧条阶段股价回升91 关于沪深 300 股指期货叙述错误的是( )。（A）股指期货竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式（B）股指期货交割结算价为最后交
30、易日标的指数最后 1 小时的算术平均价（C）季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的20%（D）进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为 100 手92 普通股股东的权利是( )。（A）公司重大决策参与权（B）公司盈余和剩余资产分配权（C）优先分配公司盈余和剩余资产权（D）对公司财产有直接支配权93 股权类期权通常包括( )。（A）单只股票期权（B）股票组合期权（C）股价指数期权（D）百慕大期权94 欺诈客户行为包括( )。（A）以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖（B）违背代理人的指令为其买卖证券（C）不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件（D）将自营业务和代理业务
31、混合操作95 首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有( )。（A）发行人应当具备一定的盈利能力（B）发行人应当具有一定规模和存续时间（C）发行人应当主营业务突出（D）对发行人公司治理提出从严要求96 下列证券投资风险中，( )可以通过多样化投资而分散。（A）购买力风险（B）经济周期波动风险（C）信用风险（D）财务风险97 证券公司经营( ) 中的任何一项，注册资本最低限额为人民币 1 亿元。（A）证券经纪（B）证券自营（C）证券承销与保荐（D）证券投资咨询98 下列说法正确的是( )。（A）开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资
32、产值（B）绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行（C）开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请（D）开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产99 证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送( )。（A）中国人民银行（B）中国商务部（C）财政部（D）中国证监会100 公司公积金的来源有( )。（A）股票溢价（B）税后利润中按比例提取的法定公积金（C）股东大会决议后提取的任意公积金（D）资产重估增值部分三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。101 基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定，该规定从 2009 年 6 月 1 日起施行。 ( )（A）正确（B）错误102 股票是要式证券的含义是：股票应具备公司法规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。 ( )（A）正确（B）错误103 提货单、送货单、仓库栈单和商业汇票等都属于商品证券。 ( )（A）正确（B）错误104 我国允许外国证券机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过 33%，加入 4 年内，外资比例不超过 49%。 ( )（A）正确（B）错误
