1、证券市场概述练习试卷 5 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 1984 年 11 月,( ) 在东京公开发行 200 亿日元债券,标志中国正式进入国际债券市场。（A）中国工商银行（B）中国建设银行（C）中国银行（D）中国农业银行2 在一般国家,社保基金分为两个层次:一是国家以 ( )形式征收的全国性基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的( )。（A）社会保障税 社会保险基金（B）社会保障税 企业年金（C）社会保险基金 社会保障基金（D）社会保险基金 企业年金3 从 20 世纪 7
2、0 年代开始,证券市场出现了高度繁荣的局面,其重要标志是反映证券市场容量的重要指标( )的提高。（A）货币化率（B）资本化率（C）证券化率（D）资产化率4 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( )业务。（A）政策性（B）公开市场操作（C）投融资（D）保值增值5 证券业协会是一种( ),是社会团体法人。（A）证券监管机构（B）证券服务机构（C）证券投资机构（D）自律性组织6 证券业协会和证券交易所都属于( )。（A）政府组织（B）政府在证券业的分支机构（C）自律性组织（D）证券监管机构7 在我国,证券监管机构是指( )。（A）证券交易所（B）证券信用评级机构（C）证券业协会（D）中国证
3、监会及其派出机构8 证券市场的产生,主要归因于( )。（A）社会化大生产和商品经济的发展（B）股份制的发展（C）信用制度的发展（D）以上都是9 世界上第一家股票交易所是 1602 年在( )成立的。（A）纽约（B）阿姆斯特丹（C）伦敦（D）费城10 中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是( )。（A）北平证券交易所（B）上海华商证券交易所（C）青岛物品证券交易所（D）天津市企业交易所二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 在商品经济的历史长河中,人类曾经历了一个长期没有证
4、券市场的时代。证券市场从无到有,主要归因于( )。（A）社会化大生产和商品经济的发展（B）互联网技术的持续发展（C）股份制的发展（D）信用制度的发展12 参与证券投资的各类基金包括( )。（A）证券投资基金（B）社保基金（C）社会公益基金（D）企业年金13 根据我国政府对 WTO 的承诺,我国证券业在 5 年过渡期对外开放的内容主要包括( )。（A）外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事 B 股交易;外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员（B）允许外国机构设立合营公司,从事我国证券投资基金管理业务,外资比例不超过 33%;加入后 3 年内,外资比例不超过 49%（C）加
5、入后 3 年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过 1/3。合营公司可以(不通过中方中介) 从事 A 股的承销,从事 B 股和 H 股、政府和公司债券的承销和交易,以及发起设立基金（D）允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务 ,包括信用查询与分析,投资与有价证券研究与咨询,公开收购及公司重组等;对所有新批准的证券业务给予国民待遇,允许在国内设立分支机构14 目前,我国金融市场上的私募证券有( )。（A）信托投资公司发行的集合资金信托计划（B）商业银行和证券公司发行的理财计划（C）上市公司定向增发方式发行的有价证券（D）证券交易所交易基金15 在证券市场中起中介作用的机构主要有(
6、 )。（A）证券公司（B）证券登记结算机构（C）会计师事务所（D）律师事务所16 证券市场的自律性组织包括( )。（A）证券公司（B）证券交易所（C）证券业协会（D）证券监督机构17 下列各项中,属于证券交易所的职责有( )。（A）提供交易场所与设施（B）制定交易规则（C）监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性（D）确保市场的公开、公平和公正18 证券业协会的主要职责有( )。（A）提供交易场所与设施（B）协助证券监管机构组织会员执行有关法律（C）为会员提供信息服务（D）组织培训和开展业务交流19 证券市场产生的条件主要有( )。（A）社会化大生产和商品经济的发展（B）股份制
7、的发展（C）信用制度的发展（D）科学技术的进步三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。20 公司发行股票所筹集的资本属于自有资本,而通过发行债券所筹集的资本属于借入资本。( )（A）正确（B）错误21 现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式,这两种形式的公司都可以发行股票。( )（A）正确（B）错误22 发行股票和长期公司(企业)债券是公司(企业) 筹措长期资本的主要途径,发行短期债券则是补充流动资金的重要手段。( )（A）正确（B）错误23 股份有限公司发行股票所筹集的资本属于借入资本。( )（A）正
8、确（B）错误24 QFII 制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。( )（A）正确（B）错误25 政府发行证券的品种有债券和各类社会公益基金、社保基金等。( )（A）正确（B）错误26 在通常情况下,政府机构债券不存在违约风险,因此,这类证券被视为“无风险证券”,相对应的证券收益率被称为“无风险利率”, 是金融市场上最重要的价格指标。 ( )（A）正确（B）错误27 作为政府机构,参与证券投资的目的主要是为了进行宏观调控和实现资金增值。( )（A）正确（B）错误28 从各国的具体实践看,出于维护金融稳定的需要
9、,政府可成立或指定专门机构参与证券市场交易,减少非理性的市场震荡。( )（A）正确（B）错误29 目前,不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备,为管理好这部分资金,成立了代表国家进行投资的主权财富基金。( )（A）正确（B）错误30 银行业金融机构由于受自身业务特点和政府法令的制约,其投资一般仅限于政府债券和地方政府债券,而且通常以长期国债作为其超额储备的持有形式。( )（A）正确（B）错误31 我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资,投资对象包括国债和股票。( )（A）正确（B）错误证券市场概述练习试卷 5 答案与解析一、单项选择
10、题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场概述2 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述3 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场概述4 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述5 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场概述6 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场概述7 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场概述8 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场概述9 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述10 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述二、多项选择题本大题共 6
11、0 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 证券市场概述12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场概述13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场概述14 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券市场概述15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场概述16 【正确答案】 B,C【知识模块】 证券市场概述17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场概述18 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 证券市场概述19 【正确答案
12、】 A,B,C【知识模块】 证券市场概述三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。20 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述21 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述22 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述23 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述24 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述25 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述26 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述27 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述28 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述29 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述30 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述31 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述
