1、证券市场法律制度与监督管理练习试卷 5 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 下列各项中,不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是( )。（A）代理买卖或承销（B）违规向客户提供资金或有价证券（C）在经纪业务中接受客户的全权委托（D）对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户2 下列各项中,不属于基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员特定禁止行为的是( )。（A）在不同基金资产之间进行利益输送（B）利用基金的相关信息为本人或他人谋取私利（C）根据信息披露规则,披露证券买卖信息（D）在基金
2、销售过程中误导客户3 证券公司融资融券试点管理办法规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是,财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近 6 个月净资本均在( ) 亿元以上。（A）2（B） 5（C） 10（D）124 证券公司融资融券试点管理办法规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是,经营证券经纪业务已满( )年的创新试点类证券公司。（A）1（B） 2（C） 3（D）55 证券投资者保护基金管理办法规定,证券投资者保护基金的来源之一是,上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。（A）10%（B） 15%（C） 20%
3、（D）30%6 证券投资者保护基金管理办法规定,证券投资者保护基金的来源之一是,所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的( )缴纳基金。（A）0.2%2%（B） 0.3%3%（C） 0.4%4%（D）0.5%5%7 证券投资者保护基金管理办法规定,证券投资者保护基金的来源不包括( )。（A）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后 ,交易经手费的20%纳入证券投资者保护基金（B）所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的 0.5%5%缴纳基金（C）所有参与证券交易者按交易金额的 0.1%缴纳基金（D）发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入8 根据证券市场禁入规定,违反
4、法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。（A）13（B） 24（C） 35（D）5109 证券市场禁入规定规定,行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。（A）57（B） 510（C） 35（D）3710 根据证券市场禁入规定,对( )者可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。（A）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定 ,情节严重的（B）行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情
5、节较为严重的（C）组织、策划、领导或实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的（D）有虚假信息披露的上市公司的主要管理人员二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 中国证监会基金监管部的主要职责有( )等。（A）草拟监管证券投资基金的规则、实施细则（B）审核证券投资基金、证券投资基金管理公司的设立,监管证券投资基金管理公司的业务活动（C）与有关部门共同审批证券投资基金托管机构的基金托管业务资格,并监管其基金托管业务（D）监管证券投资基金的销售和运作;合格境外机构投资者
6、(QFII)的审批及监管,境外资产管理机构在华设立代表处的审批12 中国证监会期货监管部的主要职责有( )等。（A）草拟监管期货市场的规则和实施细则（B）审核期货交易所的设立、章程、业务规则、上市期货合约并监管其业务活动（C）审核期货经营机构、期货清算机构、期货投资咨询机构的设立及从事期货业务的资格并监管其业务活动（D）审核期货经营机构、期货清算机构、期货投资咨询机构高级管理人员的任职资格并监管其业务活动13 中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。（A）对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查（B）进入涉嫌违法行
7、为发生场所调查取证（C）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明（D）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料14 证券市场信息披露的意义在于( )。（A）有利于价值判断（B）防止信息滥用（C）有利于监督经营管理（D）防止不正当竞业15 信息披露的基本要求有( )。（A）全面性（B）真实性（C）时效性（D）完整性16 我国证券法规定,上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起 4 个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送( )。（A）公司概况（B）公司财务会计报告和经营情况（C）董事、监事、高级管理人员简介及其持
8、股情况（D）已发行的股票、公司债券情况,包括持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额17 证券市场中的操纵市场行为包括( )。（A）单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量（B）与他人串通,以事先预定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量（C）在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量（D）利用内幕消息买卖证券18 下列行为中,属于欺诈客户行为的有( )。（A）违背客户的委托为其买卖证券（B）假代客户的名义买卖证券（C）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金（D）未经客户的委托
9、,擅自为客户买卖证券19 下列行为中,属于欺诈客户行为的有( )。（A）为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖（B）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息（C）在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量（D）未经客户的委托,擅自为客户买卖证券20 证券交易内幕信息的知情人包括( )。（A）发行人的董事、监事、高级管理人员（B）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员（C）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员（D）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员三、判断题本
10、大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 证券公司融资融券业务试点管理办法规定,证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券。 ( )（A）正确（B）错误22 证券公司融资融券业务试点管理办法规定,证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票应计入其自有股票,证券公司应为该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。( )（A）正确（B）错误23 证券投资者保护基金管理办法规定,基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经
11、营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。( )（A）正确（B）错误24 证券投资者保护基金管理办法规定,不从事证券自营业务的证券公司,不需要缴纳中国证券投资者保护基金。( )（A）正确（B）错误25 证券投资者保护基金管理办法规定,基金的资金运用限于银行存款、购买上市公司证券、国债、中央银行债券和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。( )（A）正确（B）错误26 证券市场禁入规定规定,被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。( )（A）正确（B）错误27 证
12、券市场禁入规定规定,行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取 510 年的证券市场禁入措施。( )（A）正确（B）错误28 证券市场禁入规定规定,组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。( )（A）正确（B）错误29 证券市场监督与自律相结合的原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时,也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。( )（A）正确（B）错误30 教育和组织会员遵守证券法律、行政法规是中国证券业协会的职责。
13、( )（A）正确（B）错误证券市场法律制度与监督管理练习试卷 5 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理2 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理3 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理4 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理5 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理6 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理7 【正确答案】 C【知识模块】 证券市
14、场法律制度与监督管理8 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理9 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理10 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理14 【正确答案】 A,B
15、,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理15 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理17 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理19 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理20 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21
16、【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理22 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理23 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理24 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理25 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理26 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理27 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理28 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理29 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理30 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理
