1、证券经纪业务相关实务练习试卷 2 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 ( )是利用证券交易所的交易系统,新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售,投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。（A）股票网上发行（B）股票网下发行（C）股票竞价发行（D）网上定价发行2 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格,并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式,也可以称为( )。（A）招标购买方式（B）承销购买方式（C）同一价购买方式（D）支付购买方式3 网上竞价发行方式的
2、最大缺陷是( )。（A）广泛的市场性（B）一、二级市场的联动性（C）经济高效性（D）股价易被操纵4 关于网上定价发行的认购成功者的确认方式,下面选项中,正确的是( )。（A）按抽签决定认购成功者（B）按价格优先原则决定认购成功者（C）按时间优先原则决定认购成功者（D）按客户优先原则决定认购成功者5 2004 年 12 月 7 日,中国证监会发布关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知,决定自( ) 起施行首次公开发行股票的询价制度。（A）2006 年 1 月 1 日（B） 2005 年 1 月 1 日（C） 2005 年 5 月 1 日（D）2005 年 7 月 1 日6 根据深圳证券交
3、易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法的规定,每一申购单位为( ) 股。（A）100（B） 300（C） 500（D）10007 关于我国现行的股票上网发行资金申购程序,以下表述中,不正确的是( )。（A）除法规规定的证券账户外,同一证券账户的多次申购委托 ,除第一次申购外,均属于无效申购（B）新股申购可以撤回（C）申购配号根据实际有效申购进行（D）每一有效申购单位配一个号,对所有有效申购单位按时间顺序连续配号8 申购日后的( ), 由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理。（A）第一个交易日(T+1 日)（B）第二个交易日(T+2 日)（C）第三个交易日(T+3 日)（D）第四个交易日(
4、T+4 日)二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 下列选项中,符合上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的是( )。（A）每一申购单位为 1000 股,申购数量不少于 1000 股,超过 1000 股的必须是 1000股的整数倍（B）申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者 99999.9 万股（C）同一证券账户的多次申购委托除第一次申购外,均视为无效申购（D）新股申购一经确认,不得撤销10 关于申购资金冻结、验资及配号,以下说法中,正确的有( )。（A）申购日
5、后的第一个交易日(T+1 日),由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理（B）每一有效申购单位配一个号（C）当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时,投资者按其有效申购量认购股票（D）当有效申购总量大于该次股票发行量时,则通过摇号抽签 ,确定有效申购中签号码,每一中签号码认购一个申购单位新股11 上网发行资金申购过程中,网上发行与网下发行的衔接可通过( )实现。（A）发行公告的刊登（B）网上发行与网下发行的回拨（C）网上股份登记（D）网下股份登记12 分红派息的主要方式有( )。（A）现金股利（B）股票股利（C）分配认股权证（D）分配优先认股权13 以下关于 A 股现金红利派发日程安排的
6、说法中 ,正确的有( )。（A）T-5 日前为申请材料送交日（B） T-2 日前为中国结算上海分公司核准答复日（C） T-1 日前为向证券交易所提交公告申请日（D）T 日为公告刊登日14 根据上海证券交易所分红派息操作流程,若设公告刊登日为 T 日,下面符合 B 股送股日程安排的有( ) 。（A）向证券交易所提交公告申请日为 T-3 日前（B）权益登记日为 T+3 日（C）最后权益日为 T+2 日（D）现金红利发放日为 T+11 日15 根据上海证券交易所的规定,配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括( )。（A）印花税（B）佣金（C）过户费（D）手续费16 如公司股东大会审议的事项涉及(
7、)等的,公司还应在股权登记日后 3 日内再次公告股东大会通知。（A）增发新股、发行可转换公司债券（B）向原有股东配售股份（C）重大资产重组（D）以股抵债17 使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括( )。（A）向结算公司提交网络申请（B）登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册,取得用户名和身份确认码（C）到身份验证机构办理身份验证,激活用户名（D）使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。18 登记结算公司及其代理机构为投资者免费提供查询开户资料、证券
8、余额及变更的服务。( )（A）正确（B）错误19 证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。( )（A）正确（B）错误20 上海证券交易所的证券托管制度可概括为:自动托管 ,随处通买; 哪买哪卖,转托不限。( )（A）正确（B）错误21 非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因,而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。( )（A）正确（B）错误22 网上定价发行正式将市场原则引入发行环节,通过市场竞争最终决定较为合理的发
9、行价格。( )（A）正确（B）错误23 增发新股只能采取网上发行的方式。( )（A）正确（B）错误24 2004 年 12 月 7 日,中国证监会发布关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知,决定自 2005 年 1 月 1 日起实施首次公开发行股票的询价制度。( )（A）正确（B）错误25 除法规规定的证券账户外,同一证券账户的多次申购委托(深圳证券交易所包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况),除第一次申购外,均视为无效申购。( )（A）正确（B）错误26 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时,投资者按股票网上发行量比例认购股票。( )（A）正确（B）错误证券经纪业务相关实
10、务练习试卷 2 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务相关实务2 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务相关实务3 【正确答案】 D【知识模块】 证券经纪业务相关实务4 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务相关实务5 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务6 【正确答案】 C【知识模块】 证券经纪业务相关实务7 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务8 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务相关实务二、多项选择题本大
11、题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 证券经纪业务相关实务10 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经纪业务相关实务11 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券经纪业务相关实务12 【正确答案】 A,B【知识模块】 证券经纪业务相关实务13 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 证券经纪业务相关实务14 【正确答案】 D【知识模块】 证券经纪业务相关实务15 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券经纪业务相关实务16 【正确答案】 A,B,C
12、,D【知识模块】 证券经纪业务相关实务17 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 证券经纪业务相关实务三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。18 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务19 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务相关实务20 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务21 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务相关实务22 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务23 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务24 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务相关实务25 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务相关实务26 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务
