1、证券经纪业务相关实务练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 申购日后的( ), 主承销商公布中签结果,证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻,并按规定进行新股认购款划付,即从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项,再划付给主承销商。（A）第一个交易日(T+1 日)（B）第二个交易日(T+2 日)（C）第三个交易日(T+3 日)（D）第四个交易日(T+4 日)2 网下发行结束后,发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记,证券登记结算公司在其材料齐备的前提下( )
2、个交易日内完成登记。（A）1（B） 5（C） 3（D）23 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过( )的交易清算系统进行的。（A）证监会（B）证券公司（C）网上银行（D）登记结算公司4 证券发行人在实施权益分派公告日( )个交易日前,要向中国结算上海分公司提交相关申请材料。（A）2（B） 5（C） 3（D）15 根据现行有关部门制度规定,上海证券交易所上市的 A 股现金红利发行日为( )。（A）T+5 日（B） T+6 日（C） T+7 日（D）T+8 日6 未办理指定交易的 A 股投资者,其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管 ,( )。（A）收取暂存费（B）收取托管费（C
3、）不计息（D）计息7 根据现行有关部门制度的规定,上海证券交易所上市的 B 股现金红利发放日为( )。（A）T+2 日（B） T+6 日（C） T+10 日（D）T+11 日8 根据现行有关部门制度的规定,对于上海证券交易所上市的 A 股送股日程安排,若公告刊登日为 T 日,则结算公司核准答复日为( )。（A）T-5 日（B） T-3 日（C） T-2 日（D）T-1 日9 根据现行有关部门制度的规定,对于上海证券交易所上市的 B 股送股日程安排,若公告刊登日为 T 日,则股权登记日为( )。（A）T+3 日（B） T+5 日（C） T+6 日（D）T+8 日二、多项选择题本大题共 60 小题
4、，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。10 上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型( )。（A）营业部之间转托管（B）系统内转托管（C）跨系统转托管（D）跨市场转托管11 在开放式基金开放申购、赎回后,投资者可以申请办理转托管,但存在( )等情形不能申请转托管。（A）风险警示（B）质押（C）冻结（D）待处理12 在以下( ) 情况下,投资者应办理跨系统转托管手续。（A）将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到 TA 系统（B）基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人（C）登记在 TA 系统中的基金份额转托
5、管到证券登记结算系统（D）基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部13 关于证券交易所交易型开放式指数基金业务,以下说法中,正确的有( )。（A）进行 ETF 申购、赎回操作的投资者需具有证券交易所基金账户（B）投资者申购基金份额的,应当拥有对应的足额组合证券及替代现金（C）投资者从事基金份额的买卖交易,适用证券交易所有关基金买卖申报、竞价、成交、涨跌幅等规定（D）申购赎回业务只能通过证券公司和商业银行进行14 上海证券交易所规定的 ETF 的申购、赎回清单应包括 ( )等内容。（A）最小申购、赎回单位对应的各组合证券种类及现金替代保证金率（B）可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例（
6、C）可以替代部分的现金申购、赎回市值的现金比例上限（D）最小申购、赎回单位中的预估现金部分15 权证交易实行价格涨跌幅限制,下列计算涨跌幅公式中,正确的有( )。（A）权证涨幅价格=权证前一日收盘价格 +(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)125%行权比例（B）权证涨幅价格= 权证前一日收盘价格+( 标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)25%行权比例（C）权证跌幅价格= 权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)125%行权比例（D）权证跌幅价格=权证前一日收盘价格 -(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)25%行权比例16 权证交易中,禁止的
7、事项包括( )。（A）权证发行人不得买卖自己发行的权证（B）标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证（C）禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动,获取不正当利益（D）禁止任何人直接操纵权证价格17 关于我国权证行权,以下选项中,正确的是( )。（A）权证行权都以份进行申报（B）当日买进的权证,当日可以行权（C）当日行权取得的标的证券,当日不得卖出（D）权证行权时,标的股票过户费为股票过户面额的 0.05%三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。18 未办理指定交易的 A 股投资者,其持有的现金红利暂由中国结算上
8、海分公司保管 ,按照活期存款利率计息。( )（A）正确（B）错误19 根据上海证券交易所 A 股送股日程安排:向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前。( )（A）正确（B）错误20 可流通股份所派生的红股可上市交易,非流通股份所派生的红股也可上市流通。( )（A）正确（B）错误21 在现阶段,我国 A 股的配股权证不挂牌交易,不允许转托管。 ( )（A）正确（B）错误22 按照有关规定,在配股缴款过程中,证券公司可以向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用。( )（A）正确（B）错误23 投资者在配股缴款时可以多次申报,但不可以撤单。( )（A）正确（B）错误24 上海证券交易所为上市公司
9、股东大会网络投票设置专用投票代码和股票简称,上市公司同时发行 A 股和 B 股的,共用一套投票代码。 ( )（A）正确（B）错误25 股东大会有多个待表决的议案的,可以按照任意次序对各议案进行表决申报。表决申报不能撤单。对同一议案不能多次进行表决申报,多次申报的,以第一次申报为准。( )（A）正确（B）错误26 中国结算公司的网络投票系统对投资者办理身份验证与进行网络投票不收取任何费用。( )（A）正确（B）错误证券经纪业务相关实务练习试卷 3 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】
10、 C【知识模块】 证券经纪业务相关实务2 【正确答案】 D【知识模块】 证券经纪业务相关实务3 【正确答案】 D【知识模块】 证券经纪业务相关实务4 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务5 【正确答案】 D【知识模块】 证券经纪业务相关实务6 【正确答案】 C【知识模块】 证券经纪业务相关实务7 【正确答案】 D【知识模块】 证券经纪业务相关实务8 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务9 【正确答案】 C【知识模块】 证券经纪业务相关实务二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、
11、少选、错选均不得分。10 【正确答案】 B,C【知识模块】 证券经纪业务相关实务11 【正确答案】 B,C【知识模块】 证券经纪业务相关实务12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经纪业务相关实务13 【正确答案】 B,C【知识模块】 证券经纪业务相关实务14 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 证券经纪业务相关实务15 【正确答案】 A,C【知识模块】 证券经纪业务相关实务16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经纪业务相关实务17 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 证券经纪业务相关实务三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。18 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务19 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务相关实务20 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务21 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务相关实务22 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务23 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务24 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务25 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务相关实务26 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务相关实务
