1、证券经纪业务相关实务练习试卷 4 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 按照上海证券交易所配股规则,拥有某种股票配股权证的投资者,可委托买入不超过可配股数的股票,具体方式为向场内申报( )。（A）卖出配股权证（B）买入配股权证（C）卖出股票（D）先买入后卖出2 对于股东大会网络投票,上海证券交易所网络投票系统的要点有:买卖方向为( )。（A）不申报买卖方向（B）买入或卖出（C）卖出（D）买入3 通过沪、深证券交易所交易系统进行投票。其操作类似于( )。（A）股票买卖（B）申购配股权证（C）现金
2、红利发放（D）新股申购4 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于( )。（A）上海证券交易所网络投票系统（B）深圳证券交易所网络投票系统（C）互联网（D）上海和深圳交易所网络投票系统5 关于开放式基金场内认购,投资者对基金份额的认购申报要采用( )。（A）市值认购（B）金额认购（C）现金认购（D）信用认购6 开放式基金场内申购、赎回时,由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为( )元。（A）1（B） 100（C） 1000（D）100007 某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金,假设管理人规定的申购费率为 1.50%,申购当日基金份额净值为 1.0250 元,则投资者申购
3、所得份额为( )份。（A）9611（B） 9756（C） 10000（D）98008 ETF 基金份额的申购、赎回,按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报,如上证 50ETF 和深证 100ETF 的最小申购赎回单位都为( )万份。（A）1000（B） 100（C） 500（D）509 权证行权时,标的股票过户费为股票过户面额的( )。（A）0.01%（B） 0.05%（C） 0.10%（D）0.15%二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。10 可转换债券的初始转股价格
4、因公司( )进行调整。（A）送红股（B）增发新股（C）配股（D）降低转股价格11 关于可转换债券的操作流程说法错误的是( )。（A）可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票（B）同一交易日内多次申请转股的,将合并计算转股数量（C）转股申报,可以撤单（D）可转债的转股申报优先于买卖申报12 根据中国证券业协会发布的证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)规定 ,主办券商的代办业务包括( )。（A）办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜,包括向协会提交推荐文件 ,办理所推荐公司股权确认,确定及调整所推荐公司的股份转让方式等（B）开立非上市股份有限公司股份转让账户（C
5、）受托办理股份转让公司股权确认事宜（D）向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书 ,接受投资者委托办理股份转让业务13 主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括( )。（A）在挂牌前发布推荐报告（B）在公司披露定期报告后的 10 个工作日内发布对定期报告的分析报告（C）在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的 5 个工作日内发布分析报告（D）经会计师事务所审计的年度报告14 证券公司从事代办股份转让服务业务,应当报经中国证券业协会批准,并报中国证监会备案。根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)的规定,从事此项业务资格的
6、申请条件具体包括( )。（A）具备协会会员资格,遵守协会自律规则,按时交纳会费 ,履行会员义务（B）经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营 1 年以上（C）同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格（D）最近年度净资产不低于人民币 8 亿元,净资本不低于人民币 5 亿元15 股份转让的转让日根据股份转让公司质量,实行区别对待,分类转让。同时满足以下条件的股份转让公司,股份实行每周 5 次(周一至周五)的转让方式有( )。（A）规范履行信息披露义务（B）股东权益为正值或净利润为正值（C）最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见（D）最近年度净资产不低于人
7、民币 8 亿元,净资本不低于人民币 5 亿元16 股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于( ) 。（A）挂牌公司属性不同（B）转让方式不同（C）信息披露标准不同（D）结算方式不同17 证券公司申请报价转让业务资格,应向中国证券业协会提交以下文件的有( )。（A）从事报价转让业务的申请书（B）代办股份转让主办券商业务资格证书（C）设置报价转让业务专门机构,配备必要专职人员,并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明（D）从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错
8、，正确的选A，错误的选 B。18 在开放式基金开放申购、赎回后,投资者可以申请办理转托管,即使存在质押、冻结或其他特殊情形可能影响份额持有人权益的基金份额,也可以申请转托管。( )（A）正确（B）错误19 基金募集期内,上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间。( )（A）正确（B）错误20 在日常交易中,上市开放式基金与封闭式基金、A 股、债券等上市证券分别办理资金清算与交收。( )（A）正确（B）错误21 按上证 50ETF 的做法,ETF 买卖申报数量为 100 份或其整数倍,申报价格最小变动单位为 0.01 元。( )（A）正确（B）错误22 当日买进的
9、权证,当日也可以卖出。( )（A）正确（B）错误23 当日行权申报指令,当日有效,当日可以撤销。当日买进的权证,当日可以行权。当日行权取得的标的证券,当日可以卖出。( )（A）正确（B）错误24 在转换期中,可转债的交易照常进行。( )（A）正确（B）错误25 可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。同一交易日内多次申报转股的,将分别计算转股数量。( )（A）正确（B）错误26 根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)的规定,最近 2 年不存在重大违法违规行为的证券公司才有资格申请从事代办股份转让服务业务。( )（A）正确（B）错误证券经纪业
10、务相关实务练习试卷 4 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务相关实务2 【正确答案】 D【知识模块】 证券经纪业务相关实务3 【正确答案】 D【知识模块】 证券经纪业务相关实务4 【正确答案】 C【知识模块】 证券经纪业务相关实务5 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务6 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务相关实务7 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务相关实务8 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务9 【正确
11、答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。10 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经纪业务相关实务11 【正确答案】 C,D【知识模块】 证券经纪业务相关实务12 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 证券经纪业务相关实务13 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券经纪业务相关实务14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经纪业务相关实务15 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券经纪业务相关实务16 【正确答案】
12、 A,B,C,D【知识模块】 证券经纪业务相关实务17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经纪业务相关实务三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。18 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务19 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务相关实务20 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务21 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务22 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务相关实务23 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务24 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务相关实务25 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务26 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务相关实务
