1、证券经营机构的投资银行业务练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 下 列 业 务 中 , 不 属 于 投 资 银 行业 务 的 有( ) 。（A）存贷款业务（B）资产管理业务（C）公司融资业务（D）风险投资业务2 下列项目中,属于市场导向型股票发行制度的有( )。（A）行政审批制（B）注册制（C）核准制（D）特许制3 要求发行人在发行债券过程中,不仅要公开披露有关信息,而且必须符合一系列实质性的条件的是( ) 制度。（A）核准制（B）注册制（C）审查制（D）监管制4 我国推行股票发
2、行核准制度意味着在市场化方向上迈出了意义深远的一步,是对( )制度的终结。（A）注册（B）保荐（C）行政审批（D）部门推荐5 1933 年,美国通过了( )法案从法律上规定了分业经营。（A）国民银行法（B） 麦克法顿法（C） 证券交易法（D）格拉斯斯蒂格尔法6 有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面,1999 年发布了( )。（A）关于坚决制止国债卖空行为的通知（B） 关于进行国债公开市场操作有关问题的通知（C） 中国人民银行关于银行间债券回购业务有关问题的通知（D）凭证式国债质押贷款办法7 在( )出台后 ,我国股票发行不再采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法,改由主承销商推荐,发行审
3、核委员会进行实质性内容审核,最后由中国证监会核准。（A）金融服务现代化法案（B） 证券交易法（C） 证券法（D）股票发行上市管理办法8 我国于( ) 年开始发行企业债券。（A）1981（B） 1982（C） 1983（D）19849 证券公司以短期融资为目的,在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指( )。（A）证券公司发行的可转换债券（B）证券公司短期融资券（C）证券公司发行的次级债券（D）证券公司资产支持证券二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。10 证券公司
4、应向( ) 报送年度报告。（A）上海、深圳证券交易所（B）中国证券业协会（C）中国证券登记结算公司（D）中国证监会、公司住所地的中国证监会派出机构11 20 世纪 30 年代,美国政府通过了( )等重要法规,导致美国投资银行与商业银行在业务上严格分离,奠定了美国现代投资银行业的基础。（A）国民银行法（B） 格拉斯斯蒂格尔法（C） 证券交易法（D）证券法12 下列股票发行方式中,属于网上发行的有( )。（A）上网竞价发行（B）上网定价发行（C）全额预缴款（D）网上询价发行13 下列股票发行方式中,属于网下发行的有( )。（A）有限量发行认购证方式（B）与储蓄存款挂钩方式（C）全额预缴款（D）有限
5、量发行认购证方式14 目前世界各国股票发行制度主要有( )。（A）特许制（B）行政审批制（C）注册制（D）核准制15 有下列( ) 情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人。（A）保荐代表人数量少于 2 名（B）公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行（C）最近 12 个月因违法违规被中国证监会从名单中去除（D）保荐代表人数量少于 3 名16 中国银监会 2003 年规定,商业银行发行次级定期债务,必须向银监会提交( )。（A）可行性分析报告（B）招募说明书（C）协议文本（D）投资策略报告17 修订后的公司法对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合
6、并分立制度等作出了比较全面的修改,增加了( )等方面的规定。（A）法人人格否认（B）关联关系规范（C）累积投票（D）独立董事18 商业银行发行次级定期债务,须向中国银监会提出申请,提交( )等规定的资料。（A）协议文本（B）可行性分析报告（C）验资报告（D）招募说明书19 2005 年,中国人民银行发布了全国银行间债券市场金融债券发行管理办法,对金融债券的发行行为进行了规范,发行体也在原来单一的政策性银行的基础上,增加了( )。（A）商业银行（B）企业集团财务公司（C）大型工商企业（D）其他金融机构20 企业债券发行人向交易所申请上市的上市推荐人应当符合( )的条件。（A）具有交易所会员资格（
7、B）具备股票主承销商资格,且信誉良好（C）最近 1 年内无重大违法、违规行为（D）负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则21 2005 年新修订的公司法对( )内容有修改。（A）公司的治理结构制度方面（B）公司的注册资本制度方面（C）增加了法人人格否认、关联关系规范等方面的规定（D）增加了独立董事方面的规定三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。22 美国 1864 年的国民银行法严厉禁止国民银行从事证券市场活动,同时私人银行业不能在证券市场上开展证券承销或投资活动。( )（A）正确（B）错误23 从狭义
8、来说,投资银行业务包括承销融资、收购兼并顾问和经纪业务。( )（A）正确（B）错误24 股票发行监管制度的核心问题就是股票发行决定权的归属问题。( )（A）正确（B）错误25 股票发行核准制是指在股票发行之前,发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息,申请注册,并对信息的完整性、真实性负责。这种制度赋予监管当局决定权。( )（A）正确（B）错误26 我国现阶段的股票发行管理制度属于市场主导型管理制度。( )（A）正确（B）错误27 1996 年 12 月 26 日,中国证监会规定发行方式可用上网定价、全额预缴款、与储蓄存款挂钩方式。( )（A）正确（B）错误28 1998 年,证券法出台提出
9、要打破行政推荐家数的办法,由国家确定发行额度,发行申请人需要由主承销商推荐,由发审委审核,证监会核准。( )（A）正确（B）错误29 发行价格决定的是发行人、承销商和投资者三者的利益。( )（A）正确（B）错误证券经营机构的投资银行业务练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务2 【正确答案】 B【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务3 【正确答案】 A【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务4 【正确答案】 C【知识模块】 证
10、券经营机构的投资银行业务5 【正确答案】 D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务6 【正确答案】 D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务7 【正确答案】 C【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务8 【正确答案】 C【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务9 【正确答案】 B【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。10 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务11 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 证券经营
11、机构的投资银行业务12 【正确答案】 A,B【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务14 【正确答案】 C,D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务15 【正确答案】 A,B【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务16 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务18 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务19 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务20 【正确答案】 A,B
12、,C,D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务21 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。22 【正确答案】 B【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务23 【正确答案】 A【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务24 【正确答案】 A【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务25 【正确答案】 B【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务26 【正确答案】 B【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务27 【正确答案】 A【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务28 【正确答案】 B【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务29 【正确答案】 A【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务
