1、证券资格（证券交易）集合资产管理业务章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是( )。（A）证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划（B）证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管（C）证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准（D）集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理2 集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。（A）审计（B）稽
2、核（C）验资（D）评估3 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每( )个月向客户提供一次管理报告和托管报告。（A）1（B） 3（C） 6（D）124 下列可以列入集合资产管理计划费用的是( )。（A）集合资产管理计划推广期间的费用（B）管理人和托管人未履行义务导致的费用支出（C）集合资产管理计划资产的损失（D）集合资产管理计划运作期间发生的费用5 关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划，下列说法正确的是( )。（A）证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须事先报中国证监会备案（B）证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须报中国
3、证监会批准（C）证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立非限定集合资产管理计划应报中国证监会批准（D）证券公司设立非限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定集合资产管理计划应报中国证监会批准6 证券公司应于每个会计年度结束后( )个月内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。（A）1（B） 2（C） 4（D）67 集合资产管理计划中的证券，不得用于( )。（A）买进（B）卖出（C）回购（D）买卖8 证券公司应按规定对集合资产管理计划的运营情况单独进行( )审计。（A）年度（B）半年度（C）季度（D）月度9 证券公司办理集合资产管理业务，设立集合
4、资产管理计划，应当符合的要求之一是设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。（A）1（B） 2（C） 3（D）510 证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是最近 ( ) 年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。（A）1（B） 2（C） 3（D）511 各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用席位应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用席位变更的手续。（A）1（B） 2（C） 3（D）512 托管银行应当为每一个集合资产管理计
5、划代理开立专门的资金账户，其账户名称为 ( ) 。（A）集合资产管理计划名称（B）证券公司托管银行集合资产管理计划名称（C）证券公司集合资产管理计划名称（D）证券公司名称13 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。（A）1（B） 2（C） 4（D）614 上海证券交易所规定：集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后( )个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。（A）5（B） 10（C） 15（D）2015 关于集合资产管理业务，下列说法错误的是( )。（A）客户按其所拥有的
6、份额在集合资产管理计划资产中所占的比例享有利益、承担风险（B）证券公司应将集合资产管理计划设定为均等份额（C）参与集合资产管理计划的客户，经证券公司批准可以转让其所拥有的份额（D）证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划16 关于集合资产管理业务，下列说法正确的是( )。（A）证券公司办理集合资产管理业务，可接受的客户资产形式包括货币资金、股票资产、债券资产、基金资产等（B）在集合资产管理计划存续期间，证券公司不得收回所投入的资金（C）证券公司在进行集合资产管理业务运作时，为调剂资金头寸，可将集合资产管理计划资产中的国债通过回购拆入资金（D）证券公司进行集合资产管理业务投资运作，
7、在交易所进行证券交易的，应当集中在固定的席位上进行17 根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，集合资产管理计划终止后，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，分派给客户的资产只能是( ) 。（A）股票资产（B）债券资产（C）基金资产（D）现金资产18 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。（A）5（B） 10（C） 15（D）2019 按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或做出批准集合资产管理计划决定之日起( )日内，
8、完成集合资产管理计划设立工作并开始投资运作。（A）30（B） 60（C） 90（D）18020 证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报( )。（A）证券交易所批准（B）中国证监会备案（C）证券登记结算公司备案（D）中国证监会批准21 证券公司设立非限定性集合资产管理计划，应当报经( )。（A）证券交易所批准（B）中国证监会备案（C）证监会进行合规性审核（D）中国证监会批准22 中国证监会自收到申报材料后对申报材料的( )进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。（A）真实性（B）齐备性（C）一致性（D）有效性23 集合资产管理计划说明书中风险揭示的内容不包括( )。（A）市场风险（B
9、）管理风险（C）自营风险（D）流动性风险24 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括( )。（A）委托人参与和退出集合资产管理计划的安排（B）风险揭示（C）资产管理事务的报告和有关信息查询（D）集合资产管理计划的名称25 投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的( ) 。（A）决策依据（B）投资程序（C）收益分配（D）风险控制26 办理集合资产管理业务过程中，由( )代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。（A）登记结算公司（B）证券公司（C）证券交易所（D）资产托管机构27 ( ) 由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签
10、署。（A）集合资产管理合同（B）专项资产管理合同（C）一般资产管理合同（D）定向资产管理合同28 集合资产管理合同可以约定，当客户在单个开放日申请退出的金额超过集合资产管理计划资产一定比例时，证券公司可以按比例办理退出申请，并暂停接受超过部分退出申请或暂缓支付，但暂停或暂缓期限不得超过( )个工作日。（A）10（B） 15（C） 20（D）3029 证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后( )个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。（A）5（B） 10（C） 15（D）2030 证券公司客户资产管理业务试行办法、集合资
11、产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项中包括：将集合计划资产投资于 1 家公司发行的证券不得超过集合计划资产净值的( ) 。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）20%31 下列关于资产管理合同应当包括的基本事项说明，不正确的是( )。（A）客户资产的种类和数额（B）投资范围、投资限制和投资额度（C）违约责任和纠纷的解决方式（D）合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜32 集合资产管理合同当事人中对管理人应说明的事项不包括( )。（A）身份证号码（B）名称、住所（C）法定代表人（D）联系方式33 集合资产管理合同应包括的主要内容不包括( )。（A）集合计划展期（B）集合计划终
12、止和清算（C）违约责任与争议处理（D）客户资产的管理方式和管理权限34 客户资产管理业务中，下列项目不属于客户义务的是( )。（A）按合同约定支付管理费、托管费（B）保存交易记录等资料至少 7 年（C）对资产来源及用途的合法性做出承诺（D）按合同约定承担投资的风险35 客户资产管理业务中，下列项目属于证券公司享有的权利的是( )。（A）收取交易手续费（B）收取交易佣金（C）收取客户资产管理报酬（D）收取交易印花税36 会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括 ( ) 。（A）每个交易日上午 9：00 之前在深圳证券交易所网站 “会员之家”网页的“ 业务在线资产
13、管理” 栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值（B）发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起 2 个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所（C）每季度结束后的 15 个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)（D）每个会计年度结束后 5 个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见证券资格（证券交易）集合资产管理业务章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35
14、 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 C 项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。【知识模块】 集合资产管理业务2 【正确答案】 C【试题解析】 集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。【知识模块】 集合资产管理业务3 【正确答案】 B【试题解析】 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每 3 个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托
15、管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。【知识模块】 集合资产管理业务4 【正确答案】 D【试题解析】 集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支；集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。【知识模块】 集合资产管理业务5 【正确答案】 C【知识模块】 集合资产管理业务6 【正确答案】 C【知识模块】 集合资产管理业务7 【正确答案】 C【知识模块】 集合资产管理业务8 【正确答案】 A【知识模块】 集合资产管理业务9 【正确答案】 C【知识模块】 集合资产管理业务10 【正确答案】 A【知识
16、模块】 集合资产管理业务11 【正确答案】 D【知识模块】 集合资产管理业务12 【正确答案】 A【试题解析】 托管银行应当按照证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为“集合资产管理计划名称”；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“证券公司托管银行集合资产管理计划名称”。【知识模块】 集合资产管理业务13 【正确答案】 D【知识模块】 集合资产管理业务14 【正确答案】 A【知识模块】 集合资产管理业务15 【正确答案】 C【试题解析】 参与集合资产管理计划的客户不得
17、转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。【知识模块】 集合资产管理业务16 【正确答案】 D【知识模块】 集合资产管理业务17 【正确答案】 D【知识模块】 集合资产管理业务18 【正确答案】 A【知识模块】 集合资产管理业务19 【正确答案】 B【知识模块】 集合资产管理业务20 【正确答案】 B【知识模块】 集合资产管理业务21 【正确答案】 D【知识模块】 集合资产管理业务22 【正确答案】 B【知识模块】 集合资产管理业务23 【正确答案】 C【试题解析】 集合资产管理计划说明书中风险揭示的内容包括市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险。【知识模块】 集合资产管理业务2
18、4 【正确答案】 D【试题解析】 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容，最大限度地披露影响委托人作出委托决定的全部事项，以充分保护委托人利益，方便委托人作出委托决定。【知识模块】 集合资产管理业务25 【正确答案】 C【试题解析】 收益分配属于集合资产管理计划说明书的主要内容之一。【知识模块】 集合资产管理业务26 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司办理集合资产管理业务，由证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。证券
19、公司与客户之间的权利与义务应在集合资产管理计划及合同中约定。【知识模块】 集合资产管理业务27 【正确答案】 A【知识模块】 集合资产管理业务28 【正确答案】 C【知识模块】 集合资产管理业务29 【正确答案】 B【知识模块】 集合资产管理业务30 【正确答案】 B【知识模块】 集合资产管理业务31 【正确答案】 B【试题解析】 B 项的基本事项应为投资范围、投资限制和投资比例。【知识模块】 集合资产管理业务32 【正确答案】 A【知识模块】 集合资产管理业务33 【正确答案】 D【试题解析】 D 项属于定向资产管理合同的主要内容。【知识模块】 集合资产管理业务34 【正确答案】 B【知识模块】 集合资产管理业务35 【正确答案】 C【知识模块】 集合资产管理业务36 【正确答案】 D【试题解析】 D 项应为每个会计年度结束后 4 个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。【知识模块】 集合资产管理业务
