1、证券资格（证券交易）集合资产管理业务章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。( ) （A）正确（B）错误2 证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。( ) （A）正确（B）错误3 一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。( ) （A）正确（B）错误4 证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。( ) （A）正确（B）错误5 集合
2、资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。 ( ) （A）正确（B）错误6 集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支。( ) （A）正确（B）错误7 证券公司、托管银行、推广机构不得采用低于成本收费的方式进行不正当竞争。( ) （A）正确（B）错误8 证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间时，暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。( ) （A）正确（B）错误9 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10 个工作日内向证券交易所报备。( ) （A）正确（B）错误10 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在
3、证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。( ) （A）正确（B）错误11 非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 20%。( ) （A）正确（B）错误12 证券公司可将集合资产管理计划设定为不均等份额。( ) （A）正确（B）错误13 证券公司只可委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。( ) （A）正确（B）错误14 集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。( ) （A）正确（B）错误15 证券公司已依法设立
4、集合资产管理计划且仍存续的，在申请设立新的集合资产管理计划时，应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对其差异进行说明。( ) （A）正确（B）错误16 集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，可向委托人保证最低收益。( ) （A）正确（B）错误17 证券公司为使客户详尽了解集合资产管理计划的特点、风险等情况，可通过广播、电视及报刊等公共媒体进行宣传推广。( ) （A）正确（B）错误18 证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是最近 1 年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。(
5、) （A）正确（B）错误19 证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币 3 亿元。( ) （A）正确（B）错误20 证券公司从事客户资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。( ) （A）正确（B）错误21 投资主办人员须具有 5 年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。( ) （A）正确（B）错误22 上海证券交易所规定单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，不可以共用 1 个专用席位。( ) （A）正确（B）错误23
6、因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在 15 个工作日内进行调整。( ) （A）正确（B）错误24 证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的现金或到期日在 1 年以内的政府债券，以备支付客户的分红或退出款项。( ) （A）正确（B）错误25 上海证券交易所规定：集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前 5 个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值(包括上月中每个工作日的资产净值)；在会计年度结束后 3 个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见
7、。( ) （A）正确（B）错误26 托管银行应当按照证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为“证券公司托管银行集合资产管理计划名称”；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司) 代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“集合资产管理计划名称” 。( ) （A）正确（B）错误27 集合计划终止之日起一个工作日内，管理人和托管人应当在扣除管理费、托管费等费用后，将集合计划资产按照委托人持有集合计划份额的比例或集合资产管理合同的约定，以证券形式分派给委托人。( ) （A）正确（B）错误28 管理人和托管人对集合计划资产
8、单独设置账户，明确管理人和托管人对集合计划资产独立核算、分账管理，保证集合计划资产与其自有资产、集合计划资产与其他客户资产、不同集合计划的资产相互独立。( ) （A）正确（B）错误29 集合计划资产交由托管人负责托管，投资人与托管人必须按照证券公司客户资产管理业务试行办法、本合同及其他有关规定签订托管协议。( ) （A）正确（B）错误30 管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。( ) （A）正确（B）错误31 在资产管理业务中，集合资产管理计划资产的来源及用途是委托人的内部事务，委托人没有必要就其来源及用途的合法性向证券公司做出承诺。( ) （A
9、）正确（B）错误32 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料，申报材料一式四份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会一份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构三份。( ) （A）正确（B）错误33 中国证监会对证券公司设立集合资产管理计划的申报材料，经审核符合条件的，作出无保留或批准的决定；经审核不符合条件的，作出保留或不予批准的决定。( ) （A）正确（B）错误34 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每 6 个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。( ) （A）正确（
10、B）错误35 集合资产管理合同的前言应说明：委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利，且保证最低收益。( ) （A）正确（B）错误36 集合资产管理合同当事人中托管人应说明的事项有：名称、住所、法定代表人/自然人的姓名、身份证号码、有效联系方式等。( ) （A）正确（B）错误37 证券公司办理集合资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。证券公司与客户之间的权利与义务应在集合资产管理计划及合同中约定。( ) （A）
11、正确（B）错误38 集合资产管理合同由证券公司与单个客户双方共同签署。( ) （A）正确（B）错误39 资产管理合同中不涉及客户资产管理信息的提供及查询方式。( ) （A）正确（B）错误40 资产管理合同不包括管理报酬的计算方法和支付方式这一事项。( ) （A）正确（B）错误41 资产管理合同必须包括合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜。 ( ) （A）正确（B）错误42 在集合资产管理计划中，客户享有的权利之一是：除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益。( ) （A）正确（B）错误43 在集合资产管理计划中，客户不得汇集他人资金参与集合资产管理计划
12、。( ) （A）正确（B）错误44 集合资产管理计划中，委托人应了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。 ( ) （A）正确（B）错误45 证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每月披露一次集合计划份额净值。( ) （A）正确（B）错误证券资格（证券交易）集合资产管理业务章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 A【知识模块】 集合资产管理业务2 【正确答案】 A【知识模块】 集合资产管理业务3 【正确答案】 A【知识模块】 集合资产管
13、理业务4 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。在该集合资产管理计划存续期间，证券公司不得收回所投入的资金。【知识模块】 集合资产管理业务5 【正确答案】 B【试题解析】 集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。【知识模块】 集合资产管理业务6 【正确答案】 B【试题解析】 集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支；集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。【知识模块
14、】 集合资产管理业务7 【正确答案】 A【知识模块】 集合资产管理业务8 【正确答案】 A【知识模块】 集合资产管理业务9 【正确答案】 B【试题解析】 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后 5 个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。【知识模块】 集合资产管理业务10 【正确答案】 A【知识模块】 集合资产管理业务11 【正确答案】 B【试题解析】 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。【知识模块】 集合资产管理业务12 【
15、正确答案】 B【试题解析】 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。客户按其所拥有的份额在集合资产管理计划资产中所占的比例享有利益、承担风险。【知识模块】 集合资产管理业务13 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司或者商业银行代为推广。客户在参与集合资产管理计划之前，应当已经是证券公司自身或者其他推广机构的客户。【知识模块】 集合资产管理业务14 【正确答案】 A【知识模块】 集合资产管理业务15 【正确答案】 A【知识模块】 集合资产管理业务16 【正确答案】 B【试题解析】 管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资
16、产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。【知识模块】 集合资产管理业务17 【正确答案】 B【试题解析】 严禁通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。【知识模块】 集合资产管理业务18 【正确答案】 A【知识模块】 集合资产管理业务19 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币 5 亿元。【知识模块】 集合资产管理业务20 【正确答案】 B【试题解析】 根据证券公司证券资产管理业务试行办法、集合资产管理合同及其他有关规定，投资限制包括但不限于下列投资行为：将集
17、合计划资产中的债券用于同购；将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资； 将集合计划资产投资于 1 家公司发行的证券超过集合计划资产净值的 10%；证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于 1 家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的 10%。【知识模块】 集合资产管理业务21 【正确答案】 B【试题解析】 投资主办人员须具有 3 年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。【知识模块】 集合资产管理业务22 【正确答案】 B【试题解析】 单个会员管理的多个集合资产
18、管理计划由同一托管机构托管的，可以共用 1 个专用席位。【知识模块】 集合资产管理业务23 【正确答案】 B【试题解析】 应为在 10 个工作日内进行调整。【知识模块】 集合资产管理业务24 【正确答案】 A【知识模块】 集合资产管理业务25 【正确答案】 B【试题解析】 集合资产管理计划应在会计年度结束后 4 个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。【知识模块】 集合资产管理业务26 【正确答案】 B【试题解析】 托管银行应当按照证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为“集合资产管理计划名称”；同时，为每一个集合资产
19、管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“证券公司托管银行集合资产管理计划名称”。【知识模块】 集合资产管理业务27 【正确答案】 B【试题解析】 集合计划应以货币形式分派给委托人，而不是证券形式。【知识模块】 集合资产管理业务28 【正确答案】 A【知识模块】 集合资产管理业务29 【正确答案】 B【试题解析】 集合计划资产交由托管人负责托管，“管理人”与托管人必须按照证券公司客户资产管理业务试行办法、本合同及其他有关规定签订托管协议。【知识模块】 集合资产管理业务30 【正确答案】 B【试题解析】 管理人在本集合计划运作期间投资所发生的交易手续费
20、、印花税等有关税费，作为交易成本直接扣除。【知识模块】 集合资产管理业务31 【正确答案】 B【试题解析】 在集合资产管理计划中，客户主要承担如下义务：按合同约定承担投资风险；保证委托资产来源及用途的合法性； 不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划；不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额；按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。【知识模块】 集合资产管理业务32 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料，申报材料一式四份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会三份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份
21、。【知识模块】 集合资产管理业务33 【正确答案】 B【试题解析】 中国证监会对证券公司设立集合资产管理计划的申报材料，经审核符合条件的，作出无异议或批准的决定；经审核不符合条件的，作出有异议或不予批准的决定。【知识模块】 集合资产管理业务34 【正确答案】 B【试题解析】 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每 3 个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。【知识模块】 集合资产管理业务35 【正确答案】 B【试题解析】 集合资产管理合同既不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。【知识模块】 集合资产管理业
22、务36 【正确答案】 A【知识模块】 集合资产管理业务37 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司办理集合资产管理业务，由证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。证券公司与客户之间的权利与义务应在集合资产管理计划及合同中约定。【知识模块】 集合资产管理业务38 【正确答案】 B【试题解析】 集合资产管理业务的特点是之一是集合性，即证券公司与客户是“一对多”，证券公司与多个客户签署。【知识模块】 集合资产管理业务39 【正确答案】 B【试题解析】 客户资产管理信息的提供及查询方式属于资产管理合同中的基本事项之一。【知识模块】 集合资产管理业务40 【正确答案】 B【试题解析】 管理报酬的计算方法和支付方式属于资产管理合同中的基本事项之一。【知识模块】 集合资产管理业务41 【正确答案】 A【知识模块】 集合资产管理业务42 【正确答案】 A【知识模块】 集合资产管理业务43 【正确答案】 B【试题解析】 在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理许划。【知识模块】 集合资产管理业务44 【正确答案】 A【知识模块】 集合资产管理业务45 【正确答案】 B【试题解析】 题中应为至少每周披露一次集合计划份额净值。【知识模块】 集合资产管理业务
