1、证券资格（证券发行与承销）上市公司重大资产重组章节练习试卷 3及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 除法律特别规定外，特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起 10 个月内不得转让。( )（A）正确（B）错误2 上市公司同时购买、出售资产的，应当分别计算购买、出售资产的相关比例，并以二者中比例较低者为准。( )（A）正确（B）错误3 上市公司重大资产重组事宜与本公司股东或者其关联人存在关联关系的，股东大会就重大资产重组事项进行表决时，关联股东应当回避表决。( )（A）正确（B）错误4
2、 为了节约时间和成本，证券服务机构在其出具的意见中可以直接采用其他证券服务机构或者人员的专业意见，不必再进行调查。( )（A）正确（B）错误5 上市公司购买资产的，应当提供拟购买资产的盈利预测报告。( )（A）正确（B）错误6 上市公司进行重大资产重组，应当由董事会依法作出决议，并提交股东大会批准。( )（A）正确（B）错误7 上市公司及交易对方与证券月盼机构签订聘用合同后，可以随时更换证券服务机构。( )（A）正确（B）错误8 自收到中国证监会核准文件之日起，本次重大资产重组超过 6 个月未实施完毕的，核准文件失效。( )（A）正确（B）错误9 上市公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划
3、过程中每一具体环节的进展情况，制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存；参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认。( )（A）正确（B）错误10 上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前 30 个交易日公司股票交易均价。( )（A）正确（B）错误11 上市公司破产重整，涉及公司重大资产重组拟发行股份购买资产的，其发行股份价格由相关各方协商确定后，提交股东大会作出决议，关联股东可以参与表决。( )（A）正确（B）错误12 特定对象因认购上市公司发行股份导致其持有或者控制的股份比例超过 30%或者在 30% 以上继续增加，且上市公司股东大会同意其免于发出要约
4、的，可以在上市公司向中国证监会报送发行股份申请的同时，提出豁免要约义务的申请。( )（A）正确（B）错误证券资格（证券发行与承销）上市公司重大资产重组章节练习试卷 3答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 除法律特别规定外，特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起 12 个月内不得转让。【知识模块】 上市公司重大资产重组2 【正确答案】 B【试题解析】 上市公司同时购买、出售资产的，应当分别计算购买、出售资产的相关比例，并以二者中比例较高者为准。【知识模块】
5、 上市公司重大资产重组3 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司重大资产重组4 【正确答案】 B【试题解析】 证券服务机构在其出具的意见中采用其他证券服务机构或者人员的专业意见的，仍然应当进行尽职调查，审慎核查其采用的专业意见的内容，并对利用其他证券服务机构或者人员的专业意见所形成的结论负责。【知识模块】 上市公司重大资产重组5 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司重大资产重组6 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司重大资产重组7 【正确答案】 B【试题解析】 根据上市公司重大资产重组管理办法第十六条，上市公司及交易对方与证券服务机构签订聘用合同后，非因正当事由不得更换证券服务机构。【知识
6、模块】 上市公司重大资产重组8 【正确答案】 B【试题解析】 自收到中国证监会核准文件之日起，本次重大资产重组超过 12 个月未实施完毕的，核准文件失效。【知识模块】 上市公司重大资产重组9 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司重大资产重组10 【正确答案】 B【试题解析】 上市公司重大资产重组管理办法第四十二条规定，上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前 20 个交易日公司股票交易均价。【知识模块】 上市公司重大资产重组11 【正确答案】 B【试题解析】 上市公司破产重整，涉及公司重大资产重组拟发行股份购买资产的，其发行股份价格由相关各方协商确定后，提交股东大会作出决议，关联股东应当回避表决。【知识模块】 上市公司重大资产重组12 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司重大资产重组
