1、证券资格（证券发行与承销）证券公司债券的发行与承销章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 证券公司债券的利率可以高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的 40%。( )（A）正确（B）错误2 证券公司债券，包括证券公司发行可转换债券和次级债券。( )（A）正确（B）错误3 证券公司公开发行债券，要求最近 1 期期未经审计的净资产不低于 5 亿元。( )（A）正确（B）错误4 定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为 10 万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值 100
2、 万元。( )（A）正确（B）错误5 证券公司公开发行债券的担保金额不少于债券本息总额，定向发行的担保金额不少于债券本息总额的 50%。( )（A）正确（B）错误6 证券公司发行债券要求最近 1 年盈利。( )（A）正确（B）错误7 证券公司发行债券的，无论是承销还是自行组织销售，销售期最长不得超过 90日。( )（A）正确（B）错误8 证券公司如属于公司法界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据证券法的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的 40%-。( )（A）正确（B）错误9 证券公司定向发行债券，只能向合格投资者发行。( )（A）正确（B）错误证券资格（证券发行与承销）证券公
3、司债券的发行与承销章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司债券的利率由发行人与其主承销商根据信用等级、风险程度、市场供求状况等因素协商确定，但必须符合企业债券利率管理的有关规定。1993 年 8 月 2 日国务院发布的企业债券管理条例第十八条规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的 40%。【知识模块】 证券公司债券的发行与承销2 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
4、不包括证券公司发行可转换债券和次级债券。【知识模块】 证券公司债券的发行与承销3 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司公开发行债券，要求最近 1 期期未经审计的净资产不低于10 亿元。【知识模块】 证券公司债券的发行与承销4 【正确答案】 B【试题解析】 定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50 万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值 100 万元。【知识模块】 证券公司债券的发行与承销5 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额，定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的 50%；担保金额少于 50%或者未提供担保定向发行债券的，应当在发行和转让时向投资者作特别风险提示，并由投资者签字。【知识模块】 证券公司债券的发行与承销6 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司债券的期限最短为 1 年，未要求发行债券要求最近 1 年盈利。【知识模块】 证券公司债券的发行与承销7 【正确答案】 A【知识模块】 证券公司债券的发行与承销8 【正确答案】 A【知识模块】 证券公司债券的发行与承销9 【正确答案】 A【知识模块】 证券公司债券的发行与承销
